湖南裕能：2024年三季度报告

证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-058 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司2024年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计□是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 （二）非经常性损益项目和金额 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 单位：元 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况适用□不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 （三）限售股份变动情况 注：截至2023年12月31日，公司部分首次公开发行战略配售限售股东按照相关规定进行转融通证券出借且尚未归还的股数为822,500股，本期上述股份均已归还，故相应增加限售股822,500股。 三、其他重要事项 适用□不适用 1、公司于2024年6月28日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，2024年7月19日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于对外投资暨关联交易的议案》，同意公司在贵州省福泉市双龙园区投资建设50万吨/年铜冶炼项目及新增30万吨/年磷酸铁、30万吨/年超长循环和超高能量密度磷酸盐正极材料生产项目。针对本次投资事项，同意公司与贵州省黔南布依族苗族自治州人民政府签署《战略合作协议》，并就项目具体事宜与贵州省福泉市人民政府签署《项目投资合同》。同意公司引入员工持股平台及第三方共同设立控股子公司实施本次投资项目中的铜冶炼及配套项目，注册资本15亿元，交易各方按照持股比例以1元/注册资本的出资价格，均以货币方式出资，其中公司拟出资比例为65%-70%，出资金额不超过10.5亿元，员工持股平台和第三方合计拟出资比例不超过35%，出资金额不超过5.25亿元。具体内容详见：公司于2024年6月29日在巨潮资讯网披露的《关于对外投资暨关联交易的公告》（公告编号：2024-038）。 2、公司于2024年7月3日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司监事会发表了《监事会关于2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见（授予日）》。鉴于公司2023年度权益分派方案已经实施完毕及首次授予激励对象离职等原因，根据本次激励计划相关规定及2023年度股东大会授权，董事会决定对本次限制性股票激励计划授予价格、首次授予激励对象人员名单及授予数量进行调整，将本次激励计划授予价格由17.43元/股调整为17.012元/股，授予的权益总数由不超过1,514.506万股调整为1,471.504万股，首次授予限制性股票由1,238.210万股调整为1,195.208万股，首次授予激励对象人数由288人调整为280人，预留份额不变。同时，同意确定2024年7月3日为首次授予日，授予280名激励对象1,195.208万股限制性股票。具体内容详见：公司于2024年7月3日在巨潮资讯网披露的《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2024-042）和《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2024-043）。 3、公司于2024年8月26日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，2024年9月12日召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于延长公司向特定对象发行股票股东大会决议有效期的议案》《关于提请公司股东大会延长授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜有效期的议案》，同意将公司本次向特定对象发行股票的股东大会决议有效期和股东大会对董事会及其授权人士授权有效期延长12个月，有效期自原有效期届满次日起计算，即有效期延长至2025年9月12日。具体内容详见：公司于2024年8月27日在巨潮资讯网披露的《关于延长公司向特定对象发行股票股东大会决议有效期及股东大会对董事会授权有效期的公告》（公告编号：2024-049）。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：湖南裕能新能源电池材料股份有限公司2024年09月30日 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用不适用 （三）审计报告 第三季度报告是否经过审计□是否公司第三季度报告未经审计。 湖南裕能新能源电池材料股份有限公司董事会2024年10月28日