世界银行集团制裁系统 2024 财年年度报告

世界银行集团制裁系统由合规副总裁办公室（INT）、暂停与禁止办公室（OSD）以及制裁委员会及其秘书处（SBS）三个独立单位组成，致力于打击腐败，确保银行集团资金按原定目的使用。

调查： INT 负责检测欺诈和腐败，接收并调查举报。2024财年，INT 接收了4,984份投诉，其中354份为可行动项，启动了56起新的外部调查并完成了61起现有外部调查。INT 还调查了涉及银行集团工作人员和供应商的欺诈和腐败案件，并证实了部分案件中的不当行为指控。

处置： 处置过程分为调查、审理和诚信合规三个阶段。OSD 负责审查 INT 提交的案件，并建议采取适当的制裁措施。2024财年，OSD 审查了14起案件和13起和解案，对37家企业和个人实施了制裁。制裁措施包括有条件释放的禁止令、固定期限的禁止令和有条件不禁止。制裁委员会是争议性制裁案件的第二和最终审理层级，其决定不可上诉。2024财年，制裁委员会发布了两项决定，涉及欺诈、腐败和串通指控。

预防： INT 通过多方面的工作帮助预防和减轻欺诈和腐败风险，包括投诉响应、风险评估、法医审计和数字法医服务、企业诚信披露、预防性咨询工作和知识共享。INT 还利用人工智能、数据和分析来识别和应对风险。

外展和培训： INT、OSD 和 SBS 积极开展外展工作，与全球伙伴、同行多边开发银行和其他关键利益相关者加强合作，提高对银行集团反腐败努力的认识，并分享知识。

暂停与禁止办公室（OSD）： OSD 负责审查 INT 提交的案件，并建议采取适当的制裁措施。2024财年，OSD 审查了14起案件和13起和解案，对37家企业和个人实施了制裁。

制裁委员会： 制裁委员会是争议性制裁案件的第二和最终审理层级，其决定不可上诉。2024财年，制裁委员会发布了两项决定，涉及欺诈、腐败和串通指控。