新三板每日速递：股转系统严查三类违规，多家挂牌公司遭问责
敬请参阅报告结尾处的免责声明 东方财智 兴盛之源 DONGXING SECURITIES新三板 东兴证券股份有限公司证券研究报告 股转系统严查三类违规,多家挂牌公司遭问责 2016年12月2日 看好/维持 ——新三板每日速递 新三板市场日报 报告摘要： 【市场数据速览】12月2日，新三板成指收于1176.13，较前一日上涨0.25%，新三板做市收于1088.68，较前一日下跌0.01%。同期，创业板指下跌1.76%，中证500下跌1.56%。新三板总成交额7.86亿元，其中做市转让成交额3.79亿元，协议转让成交额4.07亿元。新三板总成交量14887.31万股，其中做市成交量7199.03万股，协议成交量7688.28万股。新三板有成交股票972只。成交量前十的公司主要集中于工业、信息技术、金融领域，其中排名前三的是联讯证券、华通能源、致生联发。成交额前十的公司主要集中于可选消费、信息技术、金融领域，其中排名前三的是致生联发、华通能源、云畅游戏。 【新增挂牌公司】新三板挂牌公司家数9786家，增加7家。总股本达到5579.62亿股，增加3.22亿股。其中做市转让挂牌公司1646家，减少2家；协议转让挂牌公司8140家，增加9家。 【公司要闻速递】今日11家公司发布收购意向，为云南三江并流农业科技股份有限公司、山东永佳动力股份有限公司、无锡大智涵科技股份有限公司、山东海莱云视股份有限公司、佛山市南湖国际旅行社股份有限公司、西安华通新能源股份有限公司、湖南绿蔓生物科技有限公司、北京智慧眼科技股份有限公司、江西杨氏果业股份有限公司、浙江联盛化学股份有限公司、北京掌上通网络技术股份有限公司。 【热点要闻速递】上海证券报发文指出，股转系统严查三类违规，多家挂牌公司遭问责。短短数日，全国股转系统接连处分多家挂牌公司，对违规占资、股份代持等行为进行了重点监管。11月25日，两家挂牌公司思考投资、晨龙锯床因资金违规占用、信息披露、公司治理等方面存在问题，被股转系统进行纪律处分。有意思的是，两家公司的主办券商均为财通证券，财通证券当天也被股转系统分别采取约见谈话和出具警示函的方式进行问责。除资金占用问题外，股转系统近期还对于挂牌公司历史股权代持情况进行了“秋后算账”。股转系统11月29日对捷佳伟创出具监管函，公经股转系统查明，捷佳伟创在申请挂牌过程中存在信披违规事实，对于公司历史股权代持问题未能做到充分信息披露。 杨若木 010-66554032 y angrm@dxzq.net.cn 执业证书编号: S1480510120014 韩宇 010-66554131 hany u@dxzq.net.cn 岳鹏 010-66554013 y uepeng@dxzq.net.cn 张高艳 010-66554030 zhanggy-yjs@dxzq.net.cn 洪一 010-66554406 hongy i@dxzq.net.cn P2 东兴新三板动态系列 股转系统严查三类违规，多家挂牌公司遭问责 敬请参阅报告结尾处的免责声明 东方财智 兴盛之源 DONGXING SECURITIES 目录 1. 市场概览 ............................................................................................................................................................................................... 3 1.1 新三板指数概况 ............................................................................................................................................................................ 3 1.2 新三板交易概况 ............................................................................................................................................................................ 3 1.3 新三板成交排名 ............................................................................................................................................................................ 4 2. 新增挂牌及做市公司 ........................................................................................................................................................................... 5 3. 公司要闻速递 ....................................................................................................................................................................................... 5 4. 热点要闻速递 ....................................................................................................................................................................................... 6 表格目录 表 1：当日指数概况.................................................................................................................................................................................... 3 表 2：当日交易数据.................................................................................................................................................................................... 3 表 3：板块成交统计.................................................................................................................................................................................... 4 表 4：当日成交量前十的公司.................................................................................................................................................................... 4 表 5：当日成交额前十的公司.................................................................................................................................................................... 5 表 6：新增挂牌公司.................................................................................................................................................................................... 5 插图目录 图1：新三板成指、新三板做市、中证500、创业板指走势................................................................................................................. 3 东兴新三板动态系列 股转系统严查三类违规，多家挂牌公司遭问责 P3 敬请参阅报告结尾处的免责声明 东方财智 兴盛之源 DONGXING SECURITIES1. 市场概览 1.1 新三板指数概况 12月2日，新三板成指收于1176.13，较前一日上涨0.25%，新三板做市收于1088.68，较前一日下跌0.01%。同期，创业板指下跌1.76%，中证500下跌1.56%。 表 1：当日指数概况 代码 名称 最新价 涨跌 较前一日涨跌幅% 899001.OC 三板成指 1176.13 2.88 0.25% 899002.OC 三板做市 1088.68 -0.12 -0.01% 资料来源：WIND，东兴证券研究 图1：新三板成指、新三板做市、中证500、创业板指走势 资料来源：WIND，东兴证券研究所 1.2 新三板交易概况 12月2日，新三板总成交额7.86亿元，其中做市转让成交额3.79亿元，协议转让成交额4.07亿元。新三板总成交量14887.31万股，其中做市成交量7199.03万股，协议成交量7688.28万股。 表 2：当日交易数据 当日成交 成交数量（万股） 14887.31 其中：做市方式 7199.03 协议方式 7688.28 -20.00%0.00%20.00%40.00%60.00%80.00%100.00%120.00%140.00%160.00%180.00%200.00%2015-01-052015-02-052015-03-052015-04-052015-05-052015-06-052015-07-052015-08-052015-09-052015-10-052015-11-052015-12-052016-01-052016-02-052016-03-052016-04-052016-05-052016-06-052016-07-052016-08-052016-09-052016-10-052016-11-05新三板成指累计涨幅 新三板做市累计涨幅 中证500累计涨幅 创业板指累计涨幅 P4 东兴新三板动态系列 股转系统严查三类违规，多家挂牌公司遭问责 敬请参阅报告结尾处的免责声明 东方财智 兴盛之源 DONGXING SECURITIES成交金额（亿元） 7.86 其中：做市方式 3.79 协议方式 4.07 资料来源：股转系统，东兴证券研究所 1.
