南京证券：南京证券股份有限公司2024年半年度报告

公司代码：601990 南京证券股份有限公司2024年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、未出席董事情况 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人李剑锋、主管会计工作负责人刘宁及会计机构负责人（会计主管人员）谢婉丽声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司经营业绩与宏观经济环境、资本市场走势等因素高度相关。宏观政策变化、宏观经济表现、监管政策调整及资本市场波动等都可能对公司的经营业绩产生重大影响。公司面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险及声誉风险等，公司已在本报告中详细描述相关风险及应对措施，敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”部分的内容。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义...................................................................................................................................4第二节公司简介和主要财务指标..........................................................................................4第三节管理层讨论与分析........................................................................................................8第四节公司治理........................................................................................................................23第五节环境与社会责任..........................................................................................................25第六节重要事项........................................................................................................................28第七节股份变动及股东情况.................................................................................................33第八节优先股相关情况..........................................................................................................35第九节债券相关情况...............................................................................................................36第十节财务报告........................................................................................................................46第十一节证券公司信息披露....................................................................................................169 备查文件目录载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿其他相关资料 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的业务范围主要包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；证券投资基金托管。公司主要单项业务资质如下： 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 (三)母公司的净资本及风险控制指标 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 公司作为证券经营机构，持有交易性金融工具及衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产、其他债权投资、其他权益工具投资期间取得的投资收益，以及处置交易性金融工具、其他债权投资和衍生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目。具体涉及金额详见本报告“第十节财务报告”之“七、58、投资收益，61、公允价值变动收益”。 十、其他 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）公司所属行业情况 报告期内，全球制造业周期回暖，经济总体呈现温和复苏态势，但增长分化有所加剧，保护主义、单边主义、地缘政治等多重因素持续冲击全球经济活动，为全球贸易和投资带来不确定性。国内经济实现良好开局，以新质生产力推动高质量发展，上半年国内生产总值同比增长5.0%。资本市场改革持续深化，证券行业在竞争格局、业务拓展以及监管环 境等方面均迎来深刻变化。去年召开的中央金融工作会议提出“加快建设金融强国”的目标，要求“深刻把握金融工作的政治性、人民性”，国务院今年发布了《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（简称新“国九条”），紧紧围绕打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，以强监管、防风险、促高质量发展为主线，围绕发行上市、持续监管、退市监管、证券基金机构监管、交易监管、推动中长期资金入市等维度作出总体安排。中央金融工作会议精神、新“国九条”以及《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》《关于加强上市证券公司监管的规定》等监管文件成为证券行业发展的行动指南。证券公司作为直接融资“服务商”、资本市场“看门人”与社会财富“管理者”，要将功能性放在首要位置，进一步聚焦主责主业，回归本源，积极发挥金融服务实体经济的功能作用，突出价值创造、股东回报和投资者保护。证券公司通过内生发展与外延并购加速供给侧改革，行业集中度预计将进一步上行。加强投行能力和财富管理能力建设是行业未来的业务发展重心，在集约化发展思路下创新业务门槛将进一步提升，同时，加强合规风控建设、确保业务发展与合规风控水平相匹配成为证券经营机构经营发展的重点要求。 （二）公司主营业务情况 公司为个人、机构及企业客户提供多元化、多层次的证券金融服务，并开展证券投资和交易等业务。公司的主要业务包括证券及期货经纪、证券投资、投资银行、资管及投资管理等业务。 证券及期货经纪业务主要是为客户提供代理买卖证券期货、金融产品销售、投资顾问等产品或服务，获得手续费、佣金等收入，并提供融资融券、股票质押式回购等信用交易业务服务，获取利息等收入。公司通过控股子公司宁证期货开展期货业务。 证券投资业务是以自有资金和依法筹集的资金进行权益类证券、固定收益类证券、证券衍生品以及另类金融产品的投资和交易，获取投资收益等收入。公司通过全资子公司蓝天投资开展另类投资业务。 投资银行业务主要是为客户提供股票承销与保荐、挂牌推荐、债券发行与承销、资产重组、兼并收购、改制辅导等服务，获取承销费、保荐费、财务顾问费等收入。 资管及投资管理业务主要包括资产管理业务以及通过全资子公司巨石创投开展的私募股权基金管理业务，公司通过为客户提供相关服务，获取管理费、业绩报酬等收入。 公司还通过控股子公司宁夏股权交易中心开展股权托管、挂牌等业务，获取服务费等收入。 二、报告期内核心竞争力分析 √适用□不适用 （一）长期良好的稳健经营能力。公司始终坚持稳健合规的经营风格，践行“合规创造价值”、“看不清管不住则不展业”的理念，注重提升合规和风险管理的主动性和有效性，不断健全管理制度体系，利用科技金融手段提升风险防控能力，全面加强对重点业务领域和子公司的管理，努力确保业务经营合法合规、风险可测可控，各项业务均保持稳定发展局面，创造了自成立以来持续盈利、从未亏损、稳定回报的优秀经营业绩。近年来，公司及时根据市场形势调整业务发展重心和资产配置结构，持续提高整体协同能力、挖掘业务潜力，公司固定收益、债权融资、资产管理等业务呈现良好发展势头。报告期内公司保持在证券公司“白名单”中，在证券公司投行业务质量评价中获评A类。 （二）综合、多元的业务体系。公司拥有较为齐全的证券业务资质，在全国设有近130家分支机构，控股宁证期货、巨石创投、蓝天投资和宁夏股权交易中心，并作为主要股东参股富安达基金，构建了覆盖证券、期货、基金、私募股权投资、股权托管交易、另类投资等较为完整的证券金融产业链，经过多年发展，公司财富管理、投资银行、投资交易、资产管理等主要业务形成了较为成熟的盈利模式，形成了较为多元、稳定的盈利结构。 （三）比较优势突出的区域布局。公司近一半的营业部位于江苏地区，江苏省经济活跃、投融资需求旺盛，各项主要经济指标位于全国前列，为公司的业务发展提供了良好的外部环境和拓展空间，公司与当地一批政府部门、开发园区、金融机构、企业等主体建立了不同层次的合作关系，拥有较好的市场信任度。同时，公司战略性布局宁夏地区，营业网点覆盖宁夏地区所有地级市。长期以来，公司将功能性放在首要位置，顺应国家政策导向，深入服务地方实体经济发展，形成了以长三角地区为核心、以宁夏为中西部地区战略立足点，向全国拓展业务的总体布局，为公司未来发展提供了广阔的空间。 （四）集约、高效的运营管理。公司积极运用现代管理工具和科技金融手段提高运营管理水平，打造便捷、高效、贴心的客户服务体系，构建了较好适应市场竞争要求和契合公司实际情况的绩效管理机制和激励约束机制。公司资产质量优良，资金使用集约，具备良好的流动性保障和成本管理能力。 （五）加速转型的科技金融。公司坚持“聚焦、匹配、融合”的科技赋能战略，持续提升技术自主开发力度，积极应用云计算、大数据、机器学习、区块链等技术，提高数据治理、业务支撑和客户服务水平，全面推动公司数智化转型。公司打造的数智化客户营销服务展业平台被中国上市公司协会评选为“2023年上市公司数字化转型典型案例”，在数据安全和个人信息保护技术方面获得发明专利。 （六）优秀、稳定的专业团队。公司