南京证券：南京证券股份有限公司2023年半年度报告

公司代码：601990 南京证券股份有限公司2023年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人李剑锋、主管会计工作负责人刘宁及会计机构负责人（会计主管人员）谢婉丽声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案无 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 本报告已对公司在经营过程中可能面临的风险及应对措施进行详细描述，敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”之“五、（一）可能面对的风险”中的相关内容。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义.....................................................................................................................4第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................4第三节管理层讨论与分析.............................................................................................8第四节公司治理...........................................................................................................22第五节环境与社会责任...............................................................................................23第六节重要事项...........................................................................................................26第七节股份变动及股东情况.......................................................................................31第八节优先股相关情况...............................................................................................34第九节债券相关情况...................................................................................................34第十节财务报告...........................................................................................................38第十一节证券公司信息披露.........................................................................................158 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 注册资本和净资本 √适用□不适用 公司的业务范围主要包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；证券投资基金托管。公司主要单项业务资质如下： 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 (三)母公司的净资本及风险控制指标 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 √适用□不适用 本公司作为证券经营机构，持有交易性金融工具及衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产、其他债权投资、其他权益工具投资期间取得的投资收益，以及处置交易性金融工具、其他债权投资和衍生金融工具取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目。具体涉及金额详见本报告“第十节财务报告”之“七、57、投资收益，60、公允价值变动收益”。 十、其他 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）公司所属行业情况 报告期内，国际形势错综复杂，全球经济增长放缓压力加大。随着国内经济社会全面恢复常态化运行和宏观政策积极发力，需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力缓解，经济运行整体呈现回升向好态势，2023年上半年，我国GDP同比增长5.5%，展现出强大的发展韧性。受海外央行加息周期、全球经济增长放缓、国内经济温和复苏等因素影响，报告期内A股市场以震荡行情为主，主要指数走势分化明显，上证指数和深证成指分别上涨3.65%、0.10%，创业板指数下跌5.61%。债券利率先上后下，10年期国债收益率从年初高点2.93%最低降至2.62%。根据中证协统计数据，截至报 告期末，证券公司总资产11.65万亿元，净资产2.86万亿元，净资本2.13万亿元；2023年上半年证券公司实现营业收入2,245.07亿元，净利润850.50亿元，受证券投资等业务收入增长等因素影响，证券公司营业收入和净利润同比分别增长9.03%、4.75%。 报告期内，中国特色现代资本市场建设稳步推进，市场生态持续改善、活力不断增强。资本市场基础制度进一步完善，全面实行股票发行注册制正式落地，债券注册制改革走深走实，资本市场服务实体经济、支持创新发展和推动经济转型的能力进一步提升；金融产品与服务创新持续推进，科创50ETF期权、30年国债期货正式上市交易，商品期货、期权品种持续扩容，不动产私募投资基金试点正式启动，有助于激发市场活力、满足居民多元化金融需求；统筹推动提高上市公司质量和投资端改革，报告期内监管深入实施新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案，多措并举推动权益类基金高质量发展，进一步促进市场环境优化，有利于为市场发展注入更多动能。 （二）公司主营业务情况 公司为个人、机构及企业客户提供多元化、多层次的证券金融服务，并开展证券投资和交易等业务。公司的主要业务包括证券及期货经纪、证券投资、投资银行、资管及投资管理等业务。 证券及期货经纪业务主要是为客户提供代理买卖证券期货、金融产品销售、投资顾问等产品或服务，获得手续费、佣金等收入，并提供融资融券、股票质押式回购等信用交易业务服务，获取利息等收入。公司通过控股子公司宁证期货开展期货业务。 证券投资业务是以自有资金和依法筹集的资金进行权益类证券、固定收益类证券、证券衍生品以及另类金融产品的投资和交易，获取投资收益等收入。公司通过全资子公司蓝天投资开展另类投资业务。 投资银行业务主要是为客户提供股票承销与保荐、挂牌推荐、债券发行与承销、资产重组、兼并收购、改制辅导等服务，获取承销费、保荐费、财务顾问费等收入。 资管及投资管理业务主要包括公司经营的资产管理业务以及通过全资子公司巨石创投开展的私募股权基金管理业务，公司通过为客户提供资管及投资管理服务，获取管理费、业绩报酬等收入。 公司还通过控股子公司宁夏股权交易中心开展股权托管、挂牌等业务，获取服务费等收入。 二、报告期内核心竞争力分析 √适用□不适用 （一）公司形成了综合多元的金融服务体系。公司业务范围涵盖财富管理、投资银行、投资交易、资产管理等诸多领域，在全国设有120余家分支机构，分布于主要中心城市，为客户提供便捷的服务网络，同时控股宁证期货、巨石创投、蓝天投资和宁夏股权托管交易中心，并作为主要股东参股富安达基金，构建了覆盖证券、期货、基金、私募股权投资、股权托管交易、另类投资等较为完整的证券金融产业链。各项业务发展方向及发展重点明确，在打造特色的同时注重业务协同，形成了较强的整体竞争力和多元、稳定的盈利结构。近年来，公司以客户需求为导向，积极整合资源优势，综合金融服务能力实现持续提升。 （二）公司区域布局具有独特、明显的比较优势。公司总部以及近一半的营业部均布局于江苏地区，江苏是东部沿海经济大省，拥有多重国家战略叠加、实体经济基础雄厚、科教人才资源丰富等优势，各项主要经济指标位于全国前列，投融资需求旺盛，优质客户资源丰富，为公司发展提供了“沃土”。近年来，公司深耕当地市场，坚持做好地方政府的财务顾问、企业的融资助手、居民的理财帮手，积极发挥专业优势帮助各类主体利用多层次资本市场实现融资，多措并举服务居民财富管理，形成了具有一定竞争力、影响力的区域市场地位。同时，公司战略性布局宁夏地区，在宁夏地区的营业部网点覆盖宁夏地区全部地级市，宁夏股权交易中心也积极响应国家推动小微企业金融服务高质量发展的决策部署，积极为当地小微企业提供金融支持，在服务区域小微企业中不断扩大影响力。经过多年耕耘，公司形成了以长三角地区为核心、以宁夏为中西部地区战略立足点，向全国拓展业务的总体布局。 （三）公司具备专业稳健的合规风控能力。公司始终坚持稳健合规的经营理念，建立健全以制度建设为基础、以合规管理为重点、以风险管理为导向、以技术支撑为保障，覆盖各部门、分支机构、子公司的合规风险管理体系，有效发挥合规管理、风险管理、稽核审计等内控功能，保持了适中的财务杠杆和优良的资产质量，具备良好的流动性保障能力，各项风险控制指标均优于行业监管标准，各项业务均保持稳定发展局面，创造了自成立以来持续盈利、从未亏损、稳定回报的优秀经营业绩。始终强化合规风控文化建设，加强合规执业团队管理，持续开展从业人员执业行为、风控合规专员等专题培训教育，员工专业素质过硬，合规执业行为规范，公司继续保持在证券行业“白名单”中。 （四）公司具备集约高效的经营管理能力。公司在长期的经营管理过程中形成了一系列卓有成效的管理机制和方法，具备较强的成本管理能力，近年来积极推进经营管理改革创新，逐步构建了更为专业高效的绩效管理、人力资源管理、财务管理、运营管理等专业化管理体系，加强金融科技对业务发展和管理工作的赋能，经营管理水平不断提升。同时，公司中高层经营管理团队对公司的经营理念和企业文化高度认同，对证券市场和行业发展具有深刻的认识和理解，具备丰富的证券行业从业和管理经验，具有较高的个人素质、业务能力和管理水平，带动公司上下干事创业。 （五）公司形成了特色鲜明的企业文化。公司深入践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业核心文化价值观，锻造出“正统、正规、正道”的企业文化，并将企业文化有效融入到公司经营管理的方方面面，引导员工树立守正创新的理念，鼓励促进团队合作，营造积极向上的工