财达证券：财达证券股份有限公司2023年半年度报告
公司代码：600906 财达证券股份有限公司2023年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人翟建强、主管会计工作负责人唐建君及会计机构负责人（会计主管人员）田新声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司本报告期未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，经济金融政策变化和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。 公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，详见本报告“第三节管理层讨论与分析”之“五（一）可能面对的风险”。 十一、其他 √适用□不适用本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。 目录 第一节释义....................................................................................................................................4第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................5第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................15第四节公司治理...........................................................................................................................32第五节环境与社会责任...............................................................................................................34第六节重要事项...........................................................................................................................36第七节股份变动及股东情况.......................................................................................................46第八节优先股相关情况...............................................................................................................49第九节债券相关情况...................................................................................................................50第十节财务报告...........................................................................................................................54第十一节证券公司信息披露.........................................................................................................171 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司《营业执照》上载明的经营范围：证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；代销金融产品。（以上凭许可证经营）为期货公司提供中间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，公司及所属分支机构、子公司所从事的相关业务均已获得相关有权部门颁发的许可证书或资格证书以及批复文件。截至报告期末，公司业务资格取得情况如下： （一）经营证券期货业务资格 1、本公司持有中国证监会于2021年7月30日核发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码：91130000738711917Q）。 2、本公司设立23家分公司和100家证券营业部，均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。3、财达期货持有中国证监会于2022年7月21日核发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码：911200001000230581）。4、财达期货设立6家分公司和4家期货营业部，均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 （二）其他主要业务资格 1、本公司取得的其他主要业务资格 4、财达资本取得的会员资格 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等中国法律法规的要求在中国证券投资基金业协会完成管理人登记，登记编号/会员编码为GC2600031828；根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，加入中国证券业协会，成为协会会员，会员代码850022。 四、信息披露及备置地点变更情况简介 五、公司股票简况 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 √适用□不适用 净资产收益率和每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》的规定计算。 (三)母公司的净资本及风险控制指标 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用 十、其他 √适用□不适用 公司根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式》 （2021年修订）的相关规定编制财务报告中主要项目会计数据，具体内容如下： （一）合并财务报表主要项目会计数据 （二）母公司财务报表主要项目数据： 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）报告期内公司所属行业情况说明 公司所属的证券行业经过三十余年的发展，逐步形成了多层次的资本市场结构，市场参与者数量大幅增加，市场规模、交易规模与交易活跃度总体保持较高水平，伴随着中国资本市场的发展而迅速壮大，中国证券市场在促进创新资本形成、培育经济发展新动能、完善要素市场化配置等方面发挥着重要作用。证券行业通过IPO、增发、配股等股权工具，通过公司债、资产支持证券等债权工具，帮助企业实现融资，持续引导金融资源流向经济社会发展的重点领域和薄弱环节，服务实体经济的质效不断提升。 2023年上半年，《上市公司证券发行注册管理办法》等政策发布实施，全面注册制正式推行，其本质是将选择权交给市场，强化市场约束和法治约束，是对政府与市场关系的再调整。但是，在资本市场政策优化与完善的初期，必将经历一个“阵痛期”，秩序与自由从不是相悖的，当下的“探索”正是为以后建立更加有序、开放、完善的资本市场蓄力。证券公司作为资本市场的参与者，应树立决心、坚定信心、保持耐心，用昂扬积极的态度为资本市场贡献力量。 截至报告期末，A股总市值达83.38万亿元，较年初增加4.51万亿元；上半年累计成交111.24万亿元，日均成交9,426.77亿元。A股市场各大宽基指数涨跌分化，上证指数上涨3.65%，深证成指微涨0.10%，创业板指下跌5.61%，科创50上涨4.71%，北证50下跌5.31%，沪深300下跌0.75%。（数据来源：Wind资讯） （二）报告期内公司所从事的主要业务 经过多年发展，公司业务范围不断拓宽，形成了包括财富管理与机构业务（主要包括证券经纪业务和信用交易业务）、投资银行业务、资产管理业务、证券投资业务等多元化业务发展格局，并通过控股子公司从事期货、私募股权投资基金、另类投资等业务。 1、财富管理与机构业务：为客户代理买卖股票、基金、债券、期货、衍生金融工具，提供投资咨询、投资组合建议、产品销售、资产配置等增值服务，赚取手续费及佣金收入；向客户提供资本中介服务（包括融资融券业务、股票质押式回购等），赚取利息收入。 2、投资银行业务：为企业客户提供一站式的境内投资银行服务，包括境内的股权融资、债务融资、结构化融资、新三板挂牌、财务顾问等服务，赚取承销费、保荐费以及财务顾问费收入。 3、资产管理业务：为客户提供集合资产管理、单一资产管理及中国证监会批准的其它业务等服务，赚取管理费和绩效费用。 4、证券投资业务：采用先进的投资交易策略和技术，以自有资金开展权益类证券、固定收益类证券、大宗商品、另类投资以及衍生金融工具的交易和新三板做市，赚取投资收益。 5、期货业务：主要从事期货经纪、期货资产管理、风险管理、期货投资咨询。 6、私募股权投资基金业务：主要从事股权投资；与股权投资相关的财务顾问业务。 7、另类投资业务：主要开展《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。 公司业务主要围绕上述主营业务展开，通过提供综合金融产品和服务获取手续费及佣金收入、利息收入和自营收入等。详见本报告第三节管理层讨论与分析之“三、经营情况的讨论与分析”。 二、报告期内核心竞争力分析 √适用□不适用 报告期内，公司深入学习贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想，立足新发展阶段，完整、准确、全面贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念，践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，补短板、强弱项、提质效、增优势，不断优化具有市场竞争力的体制机制，公司核心竞争力不断提升。 （一）河北省内区域经济优势特别是雄安新区的规划和建设，为公司长期稳健发展提供了良好的外部环境 1.河北省实体经济与资本市场发展不均衡，为公司发展提供了机遇。 河北省经济体量大，具备雄厚的经济基础，但资本市场发展与经济体量相比相对滞后，未来上升空间巨大。2022年，河北省GDP总额达4.24万亿元，位居全国第12位。但河北省的资本市场发展相对滞后，截至2022年12月末，河北省A股上市公司数量只有74家，全国排名第16位，占比1.46%，与东南部发达省份及沿海省
