财达证券：财达证券股份有限公司2024年年度报告

公司简称：财达证券 财达证券股份有限公司2024年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人张明、主管会计工作负责人唐建君及会计机构负责人（会计主管人员）田新声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2024年度利润分配预案为：拟采用现金分红方式，以总股本3,245,000,000股为基数，向股权登记日登记在册的股东每10股派发现金红利人民币1.00元（含税），共派发现金红利人民币324,500,000.00元。本预案尚需提交公司股东大会审议批准。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司的业务、财务状况和经营业绩可能在多方面受中国及相关业务所在地区的整体经济及市场状况影响。公司在经营活动中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险、洗钱风险、信息技术风险、廉洁从业风险等。公司秉持“竞进有为，行稳致远”的理念，从制度体系、组织架构、信息技术等方面强化落实全面风险管理体系，以应对上述风险， 确保公司持续稳健发展，详情敬请查阅“第三节管理层讨论与分析之六、公司关于公司未来发展的讨论与分析之（四）可能面对的风险”。 十一、其他 √适用□不适用 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。 目录 第一节释义......................................................................................................................................5第二节公司简介和主要财务指标..................................................................................................6第三节管理层讨论与分析............................................................................................................26第四节公司治理............................................................................................................................58第五节环境与社会责任................................................................................................................89第六节重要事项............................................................................................................................94第七节股份变动及股东情况......................................................................................................105第八节优先股相关情况..............................................................................................................113第九节债券相关情况..................................................................................................................114第十节财务报告..........................................................................................................................123第十一节证券公司信息披露..........................................................................................................248 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司注册资本和净资本 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司《营业执照》上载明的经营范围：证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；代销金融产品。（以上凭许可证经营）为期货公司提供中间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，公司及所属分支机构、子公司所从事的相关业务均已获得相关有权部门颁发的许可证书或资格证书以及批复文件。截至本报告披露日，公司业务资格取得情况如下： （一）经营证券期货业务资格 1、本公司持有中国证监会于2024年5月31日核发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码：91130000738711917Q）。 2、本公司设立22家分公司和97家证券营业部，均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 3、财达期货持有中国证监会于2022年7月21日核发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码：911200001000230581）。 4、财达期货设立7家分公司和3家期货营业部，均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 （二）其他主要业务资格 4、财达资本取得的会员资格 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等中国法律法规的要求在中国证券投资基金业协会完成管理人登记，登记编号/会员编码为GC2600031828；根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，加入中国证券业协会，成为协会会员，会员代码850022。 二、联系人和联系方式 三、基本情况简介 五、公司股票简况 六、公司其他情况 （一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 √适用□不适用 1、2002年4月，财达经纪有限成立（注册资本22,955万元） 2002年3月26日，中国证监会下发《关于同意河北财达证券经纪有限责任公司开业的批复》（证监机构字[2002]81号），同意财达经纪有限开业，核定财达经纪有限注册资本为22,955万元。 2002年4月5日，中国证监会向财达经纪有限核发了编号为J32813000的《经营证券业务许可证》，2002年4月25日，河北省工商行政管理局向财达经纪有限核发了注册号为1300001002153的《企业法人营业执照》。 2、2006年12月，第一次增资（注册资本增至66,955万元） 2006年7月12日，财达经纪有限作出股东会决议，全体股东一致同意财达经纪有限注册资本由22,955万元增加至66,955万元。2006年9月19日，中国证监会下发《关于河北财达证券经纪有限责任公司增资扩股的批复》（证监机构字[2006]213号），同意财达经纪有限注册资本由22,955万元增加至66,955万元。 2006年12月13日，财达经纪有限在河北省工商行政管理局办理了本次增资涉及的工商登记手续。2017年1月18日，中国证监会向财达经纪有限核发了新的《经营证券业务许可证》。 3、2009年1月，第二次增资（注册资本增至141,690万元） 2008年11月12日，财达经纪有限作出股东会决议，全体股东一致同意注册资本由66,955万元变更为141,690万元。2008年12月31日，中国证监会下发《关于核准河北财达证券经纪有限责任公司变更注册资本的批复》（证监许可[2008]1479号），同意财达经纪有限注册资本由66,955万元变更为141,690万元。 2009年1月8日，财达经纪有限在河北省工商行政管理局办理了本次增资涉及的工商登记手续。2009年2月18日，中国证监会向财达经纪有限核发了新的《经营证券业务许可证》。 4、2010年2月，公司更名 2009年11月30日，财达经纪有限作出股东会决议，全体股东一致同意“河北财达证券经纪有限责任公司”更名为“财达证券有限责任公司”。2010年1月19日，中国证监会下发《关于核准河北财达证券经纪有限责任公司变更公司章程重要条款的批复》（证监许可[2010]87号），核准公司名称变更为“财达证券有限责任公司”。 2010年2月8日，河北省工商行政管理局向财达有限换发了变更名称后的《企业法人营业执照》。2010年2月10日，中国证监会向财达有限核发了变更名称后的《经营证券业务许可证》。 5、2013年11月，第三次增资（注册资本增加至187,000万元） 2013年11月1日，财达有限作出股东会决议，全体股东一致同意注册资本由141,690万元变更为187,000万元。2013年11月14日，河北证监局下发《关于对财达证券有限责任公司调整增资扩股方案的无异议函》（冀证监函[2013]167号），核准财达有限注册资本由141,690万元变更为187,000万元。 2013年11月27日，财达有限在河北省工商行政管理局办理了本次增资涉及的工商登记手续。2013年12月18日，中国证监会向财达有限核发了新的《经营证券业务许可证》。 6、2013年12月，第四次增资（注册资本增至221,000万元） 2013年12月20日，财达有限作出股东会决议，全体股东一致同意注册资本由187,000万元变更为221,000万元。2013年12月27日，河北证监局下发《关于核准财达证券有限责任公司变更注册资本的批复》（冀证监发[2013]91号），核准财达有限注册资本由187,000万元变更为221,000万元。 2013年12月30日，财达有限在河北省工商行政管理局办理了本次增资涉及的工商登记手续。2014年1月20日，中国证监会向财达有限核发了新的《经营证券业务许可证》。 7、2015年1月，第五次增资（注册资本增至274,500万元） 2014年12月26日，财达有限作出股东会决议，全体股东一致同意注册资本由221,000万元增加至274,500万元。2015年1月7日，财达有限在河北省工商行政管理局办理了本次增资涉及的工商登记手续。2015年1月12日，河北证监局出具了《关于接收财达证券有限责任公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案文件的回执》，财达有限本次增资已在河北证监局备案。2