拓尔微电子股份有限公司招股说明书(申报稿)

拓尔微电子股份有限公司 （西安市高新区科技二路72号西安软件园零壹广场B201） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行上市申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号） 联席主承销商 （广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座） 重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 重要声明.......................................................................................................................1 第一节释义.................................................................................................................7 第二节概览...............................................................................................................15 一、重大事项提示...............................................................................................15二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...................................................21三、本次发行概况...............................................................................................22四、发行人的主营业务经营情况.......................................................................24五、发行人符合创业板定位的说明...................................................................29六、主要财务数据和财务指标...........................................................................32七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.......................33八、发行人选择的具体上市标准.......................................................................33九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.......................................................33十、募集资金运用与未来发展规划...................................................................33十一、其他对发行人有重大影响的事项...........................................................34 第三节风险因素.......................................................................................................35 一、与发行人相关的风险...................................................................................35二、与行业相关的风险.......................................................................................42三、其他风险.......................................................................................................45 第四节发行人基本情况...........................................................................................46 一、发行人基本情况...........................................................................................46二、发行人设立情况...........................................................................................46三、发行人股本和股东变化情况.......................................................................48四、发行人设立以来的重要事件.......................................................................62五、发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况...............................................77六、公司的股权结构图.......................................................................................77七、发行人控股子公司与参股公司情况...........................................................78 八、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况............86九、发行人股本情况...........................................................................................93十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况.....................115十一、发行人申报前已经制定或实施的股权激励及其他制度安排和执行情况.........................................................................................................................126十二、公司员工及社会保障情况.....................................................................129 第五节业务与技术.................................................................................................132 一、公司主营业务和主要产品情况.................................................................132二、公司所处行业的基本情况及市场竞争状况.............................................146三、发行人销售情况及主要客户.....................................................................176四、发行人采购情况及主要供应商.................................................................179五、主要固定资产及无形资产.........................................................................182六、公司的技术与研发情况.............................................................................189七、环境保护情况.............................................................................................200八、公司境外生产经营情况.............................................................................200 第六节财务会计信息与管理层分析.....................................................................202 一、财务报表和审计意见.................................................................................202二、财务报表的编制基础、合并范围及变化情况.........................................209三、盈利能力或财务状况的主要影响因素.....................................................213四、主要会计政策和会计估计.........................................................................215五、分部信息.....................................................................................................260六、主要税项及税收优惠政策.........................................................................262七、非经常性损益.............................................................................................265八、主要财务指标.............................................................................................2