金融行动特别作业组 FATFCFTCPF 互评、后续行和 ICRG 程序 （ 汉 ）

FATF AML/CFT/CPF相互评估、后续行动与ICRG程序概览

引言与范围：

• FATF标准与评估：FATF对成员进行相互评估，以检查其遵守反洗钱（AML）、打击资助恐怖主义（CFT）及打击资助大规模毁灭性武器扩散（CPF）的建议书情况。
• 评估目的：技术合规性和有效性评估，旨在确保系统符合FATF标准，并评估其实效性。

相互评估原则与目标：

• 范围：评估技术合规性与有效性，涉及法律、法规和其他措施的有效性以及系统效率。
• 后续行动：鼓励执行FATF标准，定期监测，强化问责。
• ICRG过程：促进改进和分享最佳实践，强调透明与平等。

标准变化与安排：

• 修订程序：FATF于2022年修订评估程序和方法，2024年开始第五轮评估。
• 协调机制：与FSAP流程协同，确保评估与国际标准一致。

活动与责任：

• 被评估国：负责证明遵守标准，提供信息。
• 评估小组：编写独立报告，维护评估的独立性和保密性。
• 后续专家：编写后续报告，评估技术合规性改善。
• ICRG：分析并提出建议，促进持续改进。

过程与组成：

• 团队构建：评估小组、后续专家、ICRG联合小组和JG成员的角色分工。
• 参与者选择：依据专业能力、公正性与承诺进行选择。
• 评估程序：从现场访问准备到全体会议讨论，全面覆盖评估全过程。

新成员评估与接头相互评估：

• 新成员：评估其技术合规性与有效性。
• 接头评估：FATF风格的区域机构进行评估，确保一致性。

IMF或世界银行评估：

• LED评估：对FATF成员进行评估，结合FATF标准。

后续行动与ICRG：

• 报告要求：定期发布报告，监测合规性降低情况。
• 技术合规性评级：评估进展和技术合规性。
• 增强措施：根据评估结果实施改进。

全体会议后审查：

• 质量与一致性：确保评估报告的质量和一致性。

出版与媒体外展：

• MER出版：发布MER、后续报告和技术合规性重新评级。
• 媒体外联：增加公众意识，提升国际影响力。

结论：

FATF AML/CFT/CPF相互评估、后续行动与ICRG程序是一个复杂而细致的过程，旨在确保全球金融体系的合规性与安全性。通过定期评估、后续监测与交流，不断推动国际社会在反洗钱、打击资助恐怖主义与大规模毁灭性武器扩散领域的合作与进步。