韩国的创新政策学习——以监测与评估（M&E）为例2024

© 2024 国际重建与发展银行 / 世界银行 1818 H Street NW, 华盛顿特区, DC 20433 电话：202-473-1000 互联网：www.worldbank.org 这项工作是世界银行工作人员与外部贡献者共同完成的。本工作中表达的研究结果、解释和结论并不一定反映世界银行、其执行董事会的观点或他们所代表的政府。 世界银行不保证本工作中包含的数据的准确性、完整性或时效性，不对信息中的任何错误、遗漏或不一致承担责任，或对使用或未能使用信息、方法、过程或得出结论承担责任。本工作中任何地图上所示边界、颜色、名称和其他信息并不意味着世界银行对任何领土的法律地位有任何判断，或对上述边界的支持或接受。 本条款内容不得构成、解释为或被视为对世界银行特权与豁免权的限制或放弃，所有此类特权与豁免权均特别保留。 权利与许可 本作品中包含的内容受版权保护。由于世界银行鼓励其知识的传播，本作品可以全部或部分用于非商业目的，前提是必须给予本作品完整的归属。 关于版权和许可（包括附属权利）的任何疑问，应发送至世界银行出版部，世界银行集团，美国华盛顿特区北H街1818号，邮编20433；传真：202-522-2625；电子邮件：pubrights@worldbank.org。 世界银行金融、竞争力与创新全球实践 从韩国学习创新政策：监测与评估（M&E）的案例 致谢 此文件由Yanchao Li（私营部门专家）和Jaime Frias（高级经济学家/任务团队负责人）领导的团队编制，该团队包括来自世界银行（WB）金融、竞争和创新全球实践部门的Kyeyoung Shin（顾问）和Juan Rogers（顾问）。作者对来自WB同行的有用评论表示感谢，包括Xavier Ciera（高级经济学家）、Anwar Aridi（高级私营部门专家）、Joo Sueb Lee（高级经济学家）、Justin Hill（高级私营部门专家）、Yehia Eldozdar（监测与评估专家）和Jiyoung Choi（高级经济学家）。 团队感谢FCI实践经理Cecile Niang、FCI实践经理Zafer Mustafaoglu和IFC总监Denis Medvedev的指导。他们对该领域领先的专家提供的见解表示感激，包括韩国公共财政研究所（KIPF）主席Dr. Jae-Jin Kim、科学技术政策研究院（STEPI）高级研究员Dr. Chi-Ung Song、弗劳恩霍夫系统与创新研究所（ISI）执行董事兼曼彻斯特创新研究所创新政策教授Dr. Jakob Edler，以及经济合作与发展组织（OECD）高级政策分析师MichaelKeenan。 该团队通过菲律宾贸易和工业部、菲律宾国家经济发展署、菲律宾科学技术部、印度尼西亚共和国国家发展计划部以及越南科学技术部的政策讨论，从案例反馈中受益。 该团队感谢Arnelyn Abdon（顾问）、Daein Kang（顾问）、Grace Morella（顾问）、Kristiana Torres（助理）、Adela Antic（顾问）和Kibum Kim（私营部门专家）为与来自菲律宾、印度尼西亚和越南的专家和政府代表促进政策讨论提供帮助。作者们还感谢Marcy Gessel（编辑）和Zoe Escobar（助理）提供的编辑支持。 本案例研究由韩国国家政府通过韩国世界银行合作设施（KWPF）提供支持。 目录 .........................................................................................................4..........................................................................................6.......................................................................................................7..........................................................................................................10............21...........................................................................32.....................................................59.................................................................................................................69附录................................................................................................................. 75致谢缩写和首字母缩略词执行摘要01. 引言02. 国际创新政策监控与评估的优良实践03. 韩国创新政策的监测与评价04.发展中国家的发展经验与启示参考文献 缩写和首字母缩略词 ANII信息通信技术（Information and Communication Technology）ISA韩国发展研究所（KDI）KIPF韩国科学技术政策研究院（Korea Institute of Science and Technology Policy，KISTEP）韩国信息通信研究院（Korea Institute of Science and Technology Information，KISTI）媒体与娱乐中华人民共和国生态环境部金属氧化物半导体场效应晶体管（MOSFET）MSITNABO国家技术信息服务系统PACST部分PER（市盈率）研究与开发（Research and Development）RCTRDTISTI塔菲（TAFTIE）中国国家研究与创新局（National Innovation Agency）乌拉圭（of Uruguay）信息和通信技术创新与科学澳大利亚韩国发展研究院韩国公共财政研究所韩国科学技术评估与规划研究所韩国科学技术信息研究所监测与评估韩国经济财政部韩国战略与财务部韩国科学信息和通信部韩国国民议会预算办公室国家科学技术信息服务中心中华人民共和国科学技术咨询委员会韩国项目评估评级工具政策效果评估研究与开发随机对照试验研究与开发（研发）税收优惠科学、技术及创新欧洲技术实施协会（欧洲网络）（创新机构） 执行摘要 本案例分析属于“从韩国学习创新政策”世界银行项目下产生的系列研究报告。该项目旨在通过知识和能力建设，借助韩国相关创新政策经验，促进东亚客户国家更好地设计和执行创新政策。 作为一个相对较新的工业化经济体，韩国独特地处于一个位置，可以为希望加强创新政策并攀登“能力梯子”的发展中国家提供有价 值和及时的教训。1在20世纪60年代，韩国的人均国内生产总值（GDP）与非洲和亚洲最不发达国家的水平相当；到2023年，韩国在全球彭博创新指数中排名第一位。 在韩国显著的工业化过程中，重点一直放在技术和创新上。从最初的“模仿创新”到现在的阶段，韩国在许多高科技领域表现出领先地位，国家有效地、积极主动地利用各种政策干预手段推动商业增长和产业升级。国家部署了这些干预措施来支持研发（R&D）和非R&D创新。随着国家经历不同的发展阶段，一个基于学习和适应的明确政策轨迹逐渐显现（Frias和Lee，2021）。创新政策的有效监控和评估（M&E）机制的运用和逐步改进支持了这一转型。 M&E被视为现代管理系统的一个必要功能，因为它一方面解决了问责制的要求，另一方面也满足了确定实施政策结果和学习成果的需求。在创新政策领域，鉴于创新过程和结果的不确定性，M&E对于实现政策学习和政策适应性尤其关键。创新政策很少是同质的；公共机构部署了广泛的政策工具来支持创新的不同阶段和过程。由于治理和技术层面存在一系列问题，创新政策的干预措施评估往往比较复杂。 一些挑战与本身创新政策的监测与评价（M&E）相关，而另一些挑战则特定于在发展中国家开展监测与评价。对于前者，关键挑战包括创新政策干预措施的多样性和复杂性、由于成果成熟期较长而产生的不确定性、难以将成果与知识溢出分开、以及结果的可观察性有限。在发展中国家，典型的监测与评价挑战包括缺乏领导层对学习的承诺，这阻碍了监测与评价系统的采用；相对于其他政策领域，企业创新政策的重要性较低；在协调各部门以简化创新政策监测与评价方面存在困难；缺乏设计和实施监测与评价以及利用监测与评价进行学习的组织能力和专业知识；以及监测与评价基础设施和能力建设的资源有限。 韩国在其迎头赶上的过程中，相对成功地——且越来越成功——应对了先前提及的挑战，采用了以创新驱动的发展模式。韩国的经验展示了一种创新政策监测与评估（M&E）机制，该机制一直在学习、发展和适应日益复杂的政策实践，并在数十年的时间里，动态地应对了国家在商业创新方面的需求。本案例研究中的分析表明，韩国不仅是因其成功地实现了一定的M&E目标而成为发展中国家的实用范例，而且也因为其“不完美”以及在有限制和约束的现实条件下运作的方式。 韩国的经验和国际实践评估显示，这些挑战——以及应对这些挑战的原则和方法——可以分为三大主要类别：（1）治理，（2）数据和方法，（3）能力和资源。韩国的经验为解决这三类挑战提供了启示；特别是，它为发展中国家（包括印度尼西亚、菲律宾和越南）提供了如何应对挑战的有益借鉴，尤其是在治理和能力资源方面。 关键要点如下：从韩国经验中获得的关键内容包括以下几方面： 治理： • 韩国对强制性M&E框架的明确运用可以为客户提供有益的指导。各国。法律基础要求使用监测与评估框架，定义角色和规则。明确地，并委托权限以促进不仅问责制，而且自主权。• 韩国五年规划在确保全面和长期发展方面发挥了关键作用。方法对创新政策进行监测与评估。韩国制定的五年规划旨在提供总体上，创新政策的监测与评估（M&E）的指导方针以及详细的监测与评估计划在此构思。基于这些总体规划的部长级，这确保了长期视角的维持。在政策制定期间建立。 • 韩国在两个主要部门——科学技术信息部（MSIT）和财政部（MOEF）——之间平衡了研发和非研发创新政策的劳动分配，这种方法与其整体创新政策制定和实施的架构高度一致。 • 韩国从高层领导在推动M&E和创新政策方面的大规模投资中受益匪浅。总统科学技术咨询委员会（PACST）在强制实施创新政策的M&E方面发挥了关键作用，并且由总统主持的定期高级别会议提供了真正的协调权力。 数据和方法的 韩国国家科学技术信息服务中心（NTIS）是便于监测与评价（M&E）获取信息和数据的一个实例，尤其是对于创新政策的相关信息，这些信息通常由多个机构管理。NTIS作为一个一站式商店，不仅向政府官员开放，也向公众开放，包括研究人员、学者和学生。 在韩国，项目来源的资格认定，包括建立案例以及处理和分析监测与评价数据，得到了在M&E领域具有专业知识的专门研究机构的紧密支持。 在一些评估情况下，韩国法律通过故意不强制执行特定的评估方法来提供自主权和灵活性。在这种情况下，只指定了评估范围，将评估方法的决定权留给负责实施评估的实体。 产能和资源• 韩国在将员工培训需求与监测与评价（M&E）相结合方面提供了有益的经验。 创新政策本身。支持机构提供强制性及选择性培训项目，专门设计以加强政府官员在监测与评估（M&E）方面的能力，并提供操作指南。 • 韩国在增强政策制定者之间协