华铭智能：2020年第三季度报告全文
上海华铭智能终端设备股份有限公司2020年第三季度报告全文 1 上海华铭智能终端设备股份有限公司 2020年第三季度报告 2020-072 2020年10月 上海华铭智能终端设备股份有限公司2020年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人张亮、主管会计工作负责人章烨军及会计机构负责人(会计主管人员)章烨军声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 上海华铭智能终端设备股份有限公司2020年第三季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,876,951,079.42 3,179,684,072.66 -9.52% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,766,967,843.36 1,591,850,107.74 11. 00% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 310,547,360.66 631. 18% 961,119,552. 15 301. 22% 归属于上市公司股东的净利润（元） 64,517,030. 34 390. 36% 188,485,065.94 309. 61% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 61,909,458. 64 1,145.00% 181,367,067.26 446. 80% 经营活动产生的现金流量净额（元） 216,325,087.94 784. 05% -143,746,188.12 -322. 33% 基本每股收益（元/股） 0.34 240. 00% 1.00 203. 03% 稀释每股收益（元/股） 0.34 240. 00% 1.00 203. 03% 加权平均净资产收益率 3.74% 87.94% 11. 24% 57.87% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -84,314.53 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,415,386.58 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债 、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 4,767,569.81 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 128,071.92 减：所得税影响额 1,108,715.10 上海华铭智能终端设备股份有限公司2020年第三季度报告全文 4 合计 7,117,998. 68 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 18,711 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 张亮 境内自然人 28.37% 53,410,400 40,057,800 韩智 境内自然人 13.83% 26,031,202 26,031,202 质押 18,221,841 桂杰 境内自然人 5.19% 9,768,356 9,768,356 质押 6,837,850 谢根方 境内自然人 2.54% 4,781,100 4,781,100 张晓燕 境内自然人 2.53% 4,762,600 0 北京亦庄互联创业投资中心（有限合伙） 境内非国有法人 2.36% 4,451,965 4,451,965 孙福成 境内自然人 1.07% 2,011,331 2,011,331 质押 1,407,792 吴亚光 境内自然人 1.07% 2,011,131 2,011,131 质押 1,407,792 张金兴 境内自然人 1.04% 1,961,400 0 徐剑平 境内自然人 0.69% 1,293,600 970,200 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 张亮 13,352,600 人民币普通股 13,352,600 张晓燕 4,762,600 人民币普通股 4,762,600 张金兴 1,961,400 人民币普通股 1,961,400 熊伟 1,117,200 人民币普通股 1,117,200 上海华铭智能终端设备股份有限公司2020年第三季度报告全文 5 孙定国 1,025,000 人民币普通股 1,025,000 王炳星 653,000 人民币普通股 653,000 招商证券资管-北京诚通金控投资有限公司-招商资管-诚通金控1号单一资产管理计划 484,524 人民币普通股 484,524 王耀 380,000 人民币普通股 380,000 徐剑平 323,400 人民币普通股 323,400 吴联合 295,300 人民币普通股 295,300 上述股东关联关系或一致行动的说明 除张亮与张金兴为叔侄关系、张亮与徐剑平为表兄弟关系外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系。上述股东不存在一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 不适用 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、 限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 张亮 40,057,800 40,057,800 董监高锁定 董监高任职期间每年第一个交易日解锁上年度末所持公司股份的25% 谢根方 3,585,825 1,195,275 4,781,100 董事任期届满离任，全部股份锁定6个月 2021年02月27日 徐剑平 970,200 970,200 董监高锁定 董监高任职期间每年第一个交易日解锁上年度末所持公司股份的25% 蔡红梅 551,250 551,250 董监高锁定 董监高任职期间 上海华铭智能终端设备股份有限公司2020年第三季度报告全文 6 每年第一个交易日解锁上年度末所持公司股份的25% 陆英 551,250 183,750 735,000 高管任期届满离任，全部股份锁定6个月 2021年03月03日 金晓君 328,200 109,400 437,600 监事任期届满离任，全部股份锁定6个月 2021年02月27日 韩智 26,031,202 26,031,202 非公开发行承诺 2020年10月25日根据股份锁定承诺分批解除限售 桂杰 9,768,356 9,768,356 非公开发行承诺 2020年10月25日根据股份锁定承诺分批解除限售 北京亦庄互联创业投资中心（有限合伙） 4,451,965 4,451,965 非公开发行承诺 2020年10月25日 吴亚光 2,011,131 2,011,131 非公开发行承诺 2020年10月25日根据股份锁定承诺分批解除限售 孙福成 2,011,131 2,011,131 非公开发行承诺 2020年10月25日根据股份锁定承诺分批解除限售 长沙联创永锋鼎鑫股权投资合伙企业（有限合伙） 1,268,733 1,268,733 非公开发行承诺 2020年10月25日 曹莉 1,206,677 1,206,677 非公开发行承诺 2020年10月25日根据股份锁定承诺分批解除限售 郭雁艳 445,712 445,712 非公开发行承诺 2020年10月25日 丛萌 306,427 306,427 非公开发行承诺 2020年10月25日 张荣森 278,570 278,570 非公开发行承诺 2020年10月25 上海华铭智能终端设备股份有限公司2020年第三季度报告全文 7 日 张永全 28,578 28,578 非公开发行承诺 2020年10月25日根据股份锁定承诺分批解除限售 其他40名限售股股东 2,696,543 2,696,543 非公开发行承诺 2020年10月25日 合计 96,549,550 0 1,488,425 98,037,975 -- -- 上海华铭智能终端设备股份有限公司2020年第三季度报告全文 8 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 序号 资产负债科目 2020年9月30日 2020年1月1日 波动 原因分析 1 货币资金 369,356,733.17 575,012,383.22 -35.77% 本报告期经营现金净流出较大所致 2 交易性金融资产 270,000,000.00 195,000,000.00 38.46% 期末已购买未到期理财产品增加 3 预付款项 39,232,416. 40 9,393,784.38 317. 64% 预付系统集成项目材料款增加所致 4 长期股权投资 27,117,465. 50 10,626,095. 46 155. 20% 本报告期股权投资福建神威 5 其他权益工具投资 6,500,000.00 4,000,000.00 62.50% 本报告期参股东晗华铭 6 应付票据 37,510,987. 74 19,394,972. 55 93.41% 本报告期末已开具未到期的票据增加 7 应付账款 132,169,379.20 420,797,822.79 -68.59% 本报告期偿付供应商款所致 8 合同负债 291,042,504.89 451,856,732.97 -35.59% 本报告期ETC业务合同负债验收确认收入所致 9 应交税费 35,300,517. 04 122,629,283.15 -71.21% 本报告期到期支付税款所致 10 其他应付款 34,218,177. 88 100,340,607.54 -65.90% 本报告偿付售后和技术服务费所致 11 应付债券 192,441,850.03 88,142,109. 45 118. 33% 新增发行1.2亿可转债归属负债部分 12 长期应付职工薪酬 173,000,000.00 129,940,802.13 33.14% 本报告期计提聚利科技并购超额业绩奖励 13 其他权益工具 26,730,313. 98 11,857,890. 55 125. 42% 本报告期新增发行1.2亿可转债归属权益部分 序号 利润表科目 2020年1-9月 2019年1-9月 波动 原因分析 1 营业收入 961,119,552.15 239,550,157.20 301. 22% 报告期同比新增聚
