海泰科：2023年三季度报告

公告编号：2023-131 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计□是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 追溯调整或重述原因 2022年11月30日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》(财会(2022)31号，以下简称“解释16号”)，解释16号三个事项的会计处理中：“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”自2023年1月1日起施行，本公司从2023年1月1日起执行。 本次会计政策变更是公司根据修订的最新会计准则进行的相应变更，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不会对公司财务状况、经营成本和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 （二）非经常性损益项目和金额 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用□不适用 1、资产负债表变动情况 2、利润表变动情况 3、现金流量表变动情况 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 （三）限售股份变动情况 □适用不适用 三、其他重要事项 适用□不适用 1、关于公司发行的可转换公司债券挂牌交易的事项 2023年6月27日，公司向不特定对象发行了3,965,716张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为人民币39,657.16万元。可转换公司债券于2023年7月17日在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“海泰转债”，债券代码“123200”。具体内容详见公司于2023年7月13日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书》。 2、关于变更公司经营范围的事项 公司于2023年7月20日召开了第二届董事会第十次会议，并于2023年8月7日召开了2023年第二次临时股东大会，分别审议通过了《关于变更公司经营范围、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。公司已完成了经营范围的工商变更登记及《公司章程》的工商备案手续，取得了青岛市行政审批服务局换发的《营业执照》。具体内容详见公司分别于2023年7月21日、2023年8月9日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于变更公司经营范围、修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2023-080）、《关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告》（公告编号：2023-092）。 3、关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的事项 公司于2023年7月20日召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金9,000.00万元对公司全资子公司青岛海泰科新材料科技有限公司进行增资，用于实施募投项目“年产15万吨高分子新材料项目”。具体内容详见公司2023年7月21日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的公告》（公告编号：2023-081）。 4、关于职工代表监事辞职和补选职工代表监事的事项 公司原职工代表监事李玉宝先生因个人原因辞去公司职工代表监事职务。公司于2023年8月8日召开了2023年第一次职工代表大会，经全体与会职工代表一致同意，选举孙亚吉为公司第二届监事会职工代表监事。具体内容详见公司2023年8月9日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于职工代表监事辞职暨补选职工代表监事的公告》（公告编号：2023-091）。 5、关于实施2023年限制性股票激励计划的事项 公司于2023年9月1日召开了2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其他相关议案。公司于2023年9月1日召开了第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票，以2023年9月1日为授予日，拟向120名激励对象授予190.06万股限制性股票。具体内容详见公司于2023年8月11日、2023年9月2日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 6、关于公司首次公开发行股票募投项目结项的事项 公司于2023年8月10日召开了第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目“大型精密注塑模具数字化建设项目”、“研发中心项目”结项，并将节余募集资金2,025.51万元（含现金管理取得的理财收益及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久补充流动资金，用于公司生产经营活动。具体内容详见公司2023年8月11日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-099）。 7、关于对外投资设立境外全资子公司的事项 公司于2023年8月28日召开了第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于对外投资拟设立境外全资子公司的议案》，拟以自有资金50万元欧元在法国投资设立全资子公司。具体内容详见公司2023年8月29日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于对外投资设立境外全资子公司的公告》（公告编号：2023-110）。截止2023年9月30日，相关境外投资手续正在办理中，公司将及时履行后续信息披露义务。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2023年09月30日 2、合并年初到报告期末利润表 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二）2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 适用□不适用 调整情况说明 上述会计政策变更对2023年1月1日财务报表的影响如下： （三）审计报告 第三季度报告是否经过审计□是否公司第三季度报告未经审计。