财通证券：2023年年度报告

目录CONTENTS目录CONTENTS目录 关于我们1 重要提示 ..................................004董事长致辞 ..............................006释义 ............................................008公司简介和主要财务指标 .......010 战略规划与经营分析2管理层讨论与分析 ...................034 公司治理与社会责任3 公司治理 ..................................064环境与社会责任 ......................090重要事项 ..................................095股份变动及股东情况 ...............106优先股相关情况 .......................114债券相关情况 ...........................115 财务报告及备查文件4 财务报告 ..................................131证券公司信息披露 ...................287 备查文件目录载有公司法定代表人签名并加盖公司公章的 2023 年度报告文本载有法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的财务报表其他有关材料 关于我们 004重要提示006董事长致辞008释义010公司简介和主要财务指标 重要提示 ẙ、㟅公⒑董事会、监事会④董事、监事、歱佀管理ὓ员⁶屚⼍⼿㌾ⓣ∞ⱒ䜝䞸ⰷ、≟䤇、Ⱕ㘍炱Ầ⯱⟁図⃠屉怖、岈ⲕダ曡悉㊯扦大惰㾨炱⼏㌘㍞ể⋄┥恷⺿䜝㵮〤嶼ᾔϚ ἥ、公⒑∁Ῥ董事⊓⻆董事会会屇Ϛ Ả、㱮欅⪚⏧㏈会计⺡事⌺㋙（䌒㰣㜇悳⒡ᾲ）ồ㟅公⒑⊓∐἟㢠≟㙹⁶䗲ㆨ婚䜝审计㌾ⓣϚ ❴、公⒑嶸嶼ὓ䭹Ⓢ屳、Ổ管会计⹾῵嶸嶼ὓ━䂴④会计㟓㠝嶸嶼ὓ（会计Ổ管ὓ员）━䂴⦉㚧炿⁶屚⼍⼿㌾ⓣỆ嶻⌺㌾ⓣ䜝䞸ⰷ、≟䤇、Ⱕ㘍Ϛ Ἥ、董事会≌屇悳恠䜝㟅㌾ⓣ㞸⋂㸿⊟懦椝㣡㊯公䪈扪怅⤷股㟅椝㣡 公司已实施 2023 年中期分红，分配股息为每股人民币 0.05 元（含税），共计人民币 232,186,938.10 元（含税）。公司 2023 年度利润分配预案如下：2023 年度利润分配采用现金分红方式，以本次分红派息之股权登记日的公司总股本为基数，向分红派息之股权登记日登记在册的 A 股股东实施分红，每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税）。因公司于 2020 年 12月发行的 A 股可转换公司债券已进入转股期，A 股股东分红派息股权登记日时公司总股本目前尚无法确定，若以公司截至2024 年 3 月 31 日的总股本 4,643,739,554 股为基数计算，则派发现金红利总额为 464,373,955.40 元，加 2023 年中期分红额合计占 2023 年合并报表归属于母公司所有者净利润的 30.93%。 公司 2023 年度利润分配预案已经公司第四届董事会第十四次会议审议通过，将提交 2023 年年度股东大会审议，待股东大会审议通过后实施。 ∆、⋦䡔ダ曡悉䜝风险⦉㚧 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 ẜ、㛈Ⓙ⯱⟁奄控股股东④∏Ὧ∌僭㙒柷经营ダ⏹䗁川扪ㅞ≎ 否 ∄、㛈Ⓙ⯱⟁恶⑦婝ⰳ≌䯯䪤⼨Ⲓ⦯提‴㍞⁶䜝ㅞ≎ 否 Ỷ、㛈Ⓙ⯱⟁⏣㘉὾ả董事㙹㵮⁶屚公⒑㋙㍄柋⼍⼿㌾ⓣ䜝䞸ⰷダ、≟䤇ダ┥Ⱕ㘍ダ 否 ⏚、扦大风险提䧓 公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险及信息技术风险等，具体体现为：因整体经济及外部环境影响，如宏观经济及货币政策、监管市场价格的不利变动而使公司可能发生损失的风险；证券发行人、交易对手、债务人未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、履约能力的变化导致债务的市场价值变动，从而对公司造成损失的风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险；由于内部制度流程失效、员工行为不当、信息技术风险，以及外部事件影响所造成损失的风险；及因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风险等。 公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，以确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。有关公司经营面临的风险，敬请投资者认真阅读本报告第三节“管理层讨论与分析”的相关内容。 ⏚ẙ、∏Ὧ √适用 □不适用 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。 董事长致辞 聚力建设“四型财通” “三驾马车”全面起势以高质量发展强力助推金融强国建设 初心不忘，使命在肩。2023 年是全面贯彻党的二十大精神开局之年，中央金融工作会议胜利召开，中国特色金融发展之路全新开启，对金融服务经济社会高质量发展提出新的更高要求，吹响了建设金融强国的号角。资本市场全面深化改革持续深入推进，证券行业服务实体经济的质效不断提升。面对复杂严峻的外部环境，财通证券秉持根本宗旨，坚守目标定位，保持战略定力，加快改革转型，强化协同合作，把握发展机遇，各项指标表现良好，整体业绩优于行业。2023 年度，公司实现营业收入 65.17 亿元，同比增长 35.03%；利润总额 26.12 亿元，同比增长 64.87%；归属于上市公司股东的净利润22.52 亿元，同比增长 48.43%。其中期货、资管、定增等特色业务保持行业前列，投行、投资、私募股权业务进步明显。这份成绩，得益于各级政府、监管部门、广大客户、投资者、合作伙伴的大力支持，也离不开全体财通人的辛勤付出。在此，我谨代表财通证券向大家表示衷心的感谢！ 恲ẙ⼍炱㊪ᾅ战略⺜ⳙ㞍⌹䪈㠚㞢ồ炱⾮ⲕ川㼩⒪扦䅒⏓⡸⃗㘵炱㋴帐扪融⿓➖⾓屗䜝嶼ᾔ㍞⿬Ϛ坚持不懈做好“浙商浙企自己家的券商”，构建扎根浙江省、覆盖长三角、辐射全国的综合金融服务网络，以 200 余家分支机构和 6 家主要参控股子公司为支点，进一步优化营业网点全国布局并加强资源整合，将服务触角延伸至各地，已与浙江省内 10 个地市及 51个县区级政府建立战略合作。开展“财运亨通·走进浙商”金融助企系列活动，走进浙江商会、走进浙商浙企、走进“415X”产业集群、走进产业共富，覆盖浙商浙企超 3000 家。主动融入长三角发展一体化、京津冀协同发展、粤港澳大湾区、成渝地区双城经济圈和海南自贸港等重大战略，上海、重庆、北京、深圳、海南等五大业务总部建设有序推进。 恲ẙ⼍炱㊪ᾅ㑁⍁㌮融川䮈⼌壺发展、匈ダぃ䑈炱⟳Ⱑ扪融㞦⌺ⰷῬ䜝⊶ぜ‘┖Ϛ⟁融川䮈炱坚守“金融服务实体经济”根本宗旨，服务科技创新、先进制造、绿色发展等领域企业上市或再融资，服务专精特新、中小微企业，强化与注册制相匹配的执业理念和专业能力，服务实体经济的贡献明显加大，全年助企直接融资 1,658 亿元，较上年增加 605 亿元，同比增幅达 63.32%。牵头组建 40 亿元城西科创制造业母基金，构建“专精特新”综合金融服务体系，全力推进服务企业北交所上市攻坚行动。⟁㌮川䮈炱强化金融工作的人民性价值导向，加快从卖方销售向买方投顾模式转型，创新投资者教育和保护的工具与方式，助力更多中长期资金进入资本市场。做强基金投顾，创新推广公募券结模式和协同创新模式，基金投顾签约规模增长 67%。扩大共富类股权投资基金落地规模，近两年开发销售“共富”系列产品超 300 亿元，积极发挥国家级投资者教育基地作用，2023 年开展“理财有方 财通万家”活动超 1500 场，覆盖 40 万人次。 恲ẙ⼍炱㊪ᾅẳ⌺佬㠝㞍⌹ᾱ⎯、⟠壺炱Ầ㙆⤷⿓䌒匋⎯䭷ἢᾱ⍘炱⁶朵公⒑歱巁扨⒈㎚來发展Ϛ追求轻重并举、长中短期结合，经营向好的基础持续夯实。投行、投资、财富三大主业、三驾马车保持良好发展态势，经营业绩尽显韧性，主责主业稳健担当。㌮壥股⃓融川悟⍘恴⑯炱立足浙江区位优势和资源禀赋，聚焦“专精特新”企业，充分发挥集团军协同作战能力，开展服务企业北交所上市攻坚专项行动，全年业务净收入同比增长 68.2%，行业排名前进 12 位，提升至 21 位，创历史最好成绩，重点区域重点行业取得进展，项目储备数量明显增加。㌮川管理┥屚⋑研究冖⌴Ầ㙆⤷⿓炱自营业务配置整体结构不断优化，业绩表现稳健。权益投资有效控制风险；固定收益投资在夯实债券投资业务的基础上加大力度推进大类资产精选配置，抓住市场机遇，积极扩大投资规模，整体业绩大幅领跑行业对标指数。衍生品业务平稳发展，基金做市、量化自营、场外业务稳步推进，逐步打造投资业务新的增长点。研究所业务收入、服务机构家数大幅增长，研究行业覆盖率达 80%，荣获“新财富”进步最快研究机构和最具潜力研究机构第 1 名。财通资本、财通创新通过服务科技创新企业投融资，打造产业与资本的良性循环，促进产业转型升级，支持科技自立自强。财通资本目前管理及服务的政府产业基金规模达 522.5 亿元 , 同比增长 31%，在管私募股权基金 37 只，实缴规模达 108 亿元，同比增长 153%，财通创新 2023 年新增投资撬动额 133 亿元，同比增长 150%。嶻ⱥ管理怅⠤㊩㗡㚧㛗炱ⰻ㋐㘉┥川产婝㪺⑥⤷昘炱近 3 年公司年均开户量超 30 万户，其中 2023 年增加超 40 万，互联网渠道开户量占比超 50%。机构客户资产规模超 3000 亿元，机构业务占比提升至 22.9%。金融产品销量及保有量增幅均超 25%，“共富”产品销售增长 80%。两融业务规模市占率增速跑赢市场；新增产品托管规模增幅跑赢市场 26 个百分点；财通证券资管规模逆势上升，主动管理能力稳居行业前列，营收保持行业前五；财通基金管理规模及排名屡创新高；永安期货、财通香港在国际业务上均有突破；与阿里、蚂蚁、吉利、正泰等链主企业深度合作。成功获批债券做市、基金做市、银行间债券市场承销等业务资质，努力开拓业务新增长点，综合化经营优势进一步凸显。 恲ẙ⼍炱㊪ᾅ⟳㎚㌣党䜝椟ⲕ┥Ⱕ☝公⒑㵔理㞢㟓佸ẙ帐㟾炱⊠ⰷ㌣㗘㵔ᾱ⍘怅⎯ồ㵔理㗡冖Ϛ我们坚持打造一流的党建统领力，发挥党委把方向管大局保落实作用，确保公司依法规范运作，进一步完善国有企业法人治理机制。积极参加中国上市公司协会最佳实践系列评选，获“董事会最佳实践”“董秘 5A 级履职评价”“董办最佳实践”等多个奖项，注重提升信息披露质量和透明度，再获上交所信息披露 A 类评价。突出“以投资者为本”的理念，重视与投资者的互动交流，主动开展业绩说明会、机构投资者交流、券商行业策略交流会等路演和反路演工作，努力把公司价值和特色对外进行传递，促进公司价值被市场认可，2023 年行业首家实施了中期现金分红，保障了投资者权益。坚持稳健经营，不断筑牢风险合规管理基础，守住不发生系统性风险底线。深化业务与技术融合，加大金融科技赋能，迭代深化构建“1231”数智财通建设规划，重点打造“1314N”数字化改革工具箱 , 研发推出展招 3.0、微矿、员工宝等第三批标志性成果。承办《股东来了》投资者权益保护竞赛浙江片区活动并摘得全国总冠军，彰显风采，建司 30 周年系列活动圆满举办，公司品牌和社会影响力稳步提升。 春耕不辍，秋实可期。2024 年是新中国成立 75 周年，也是落实“十四五”战略规划的关键之年。我们将聚焦“137N”创新发展战略，聚力建设“四型财通”，坚定信心，笃行不怠，坚持党建统领、人民为本，专业为基，进一步统筹投行、投资、财富三驾马车等全业务链资源，服务新质生产力，与更多未来产业小巨人相伴而行。始终坚持提高经营业绩提升公司整体价值，在强化内生发展的同时，持续关注行业外延式发展情况，把握机遇做强做大，推动公司高质量可持续发展，以财通的高质量发展助力金融强国和浙江金融强省建设，强力助推中国特色金融发展和浙江三个“一号工程”“十项重大工程”