公共部门会计评估 (PULSE) 工具用户手册

财务报告改革中心(CFRR)，治理全球实践，欧洲和中亚地区，世界银行地址：奥地利维也纳1020号Praterstrasse 31，网址：www. worldbank. org / cfrr电子邮件：cfrr@worldbank.org电话：+43-1-217-0700 公共部门会计和报告计划 网址：www.pulsarprogram.org ©2023国际复兴开发银行/世界银行1818HStreetNW华盛顿特区20433电话：202-473-1000互联网：www.worldbank.org 这项工作是世界银行工作人员在外部贡献下的产物。这项工作中表达的调查结果、解释和结论不一定反映世界银行、其执行董事会或他们所代表的政府的观点。 世界银行不保证本工作中包含的数据的准确性、完整性或货币性，也不对信息中的任何错误、遗漏或差异承担责任，也不对使用或未能使用所规定的信息、方法、过程或结论承担责任。本作品中任何地图上显示的边界、颜色、面额和其他信息并不意味着世界银行对任何领土的法律地位或认可或接受这些边界的任何判断。 此处的任何内容均不构成或被解释为或被视为对特权的限制或放弃世界银行的豁免权，所有这些都是特别保留的。 权限和权限 本作品中的材料受版权保护。由于世界银行鼓励传播其知识，因此只要给予该作品的全部归属，就可以出于非商业目的全部或部分复制该作品。 有关权利和许可，包括附属权利的任何疑问，应向世界银行出版物，世界银行集团，华盛顿特区西北1818号H街，美国，DC20433；传真：202-522-2625；电子邮件：pubrights@worldbank.org。 1.INTRODUCTION4 1.1.脉冲方法4 1.2.用户角色和责任4 1.3.脉冲检查5 1.4.评估的生命周期5 1.5.评估文件8 1.6.文档模板8 2.登录和安全9 2.1.登录9 2.2.忘记密码9 2.3.更改密码11 3.评估管理12 3.1.创建评估（添加命令）13 编辑评估（编辑命令）14 3.4.管理用户和角色15 3.4.1.矩阵显示中的管理15 3.4.2.将现有用户添加到评估16 3.4.3.将新用户添加到评估16 将评估移动到回收站（删除命令）18 3.6.评估仪表板19 3.6.1.Methodology20 3.6.2.用户20 3.6.3.QA步骤20 3.6.4.文档存储库21 3.6.5.文档共享22 3.6.6.AuditLog23 评估-概念票据阶段 4.1.准备概念说明24 4.1.1.下载概念说明模板25 4.1.2.上传概念注释26 4.1.3.从后续窗口管理评论27 4.2.审查概念说明28 4.2.1.对等审阅者反馈29 4.2.2.无评论或评论29 4.2.3.新审查文件的通知29 4.2.4.提交评审30 4.3.修订概念注释30 4.4.批准概念注释31 4.4.1.审查所有流程以供批准32 4.4.2.概念注释的返回33 4.4.3.概念说明的补充修订33 4.4.4.概念注释的批准34 5.1.将用户分配给评估35 5.2.开始实际评估阶段35 5.3.跟进评分维度阶段36 5.4.得分维度37 5.5.自动分数更新40 6.评估-验证分数41 43 6.4.提交验证45 6.5.同一维度的多个审阅45 8.评估-报告阶段50 8.1.准备报告草稿50 8.5.脉冲检查循环-修订报告54 8.6.审核脉冲检查符合性的最终报告55 1INTRODUCTION PULSE基于Web的工具有助于PULSE评估的管理。由于评估过程可能需要长达六个月的时间，并且需要许多专家来执行任务（例如评分和质量保证），因此PULSE工具可以以逻辑，有条理的方式轻松管理过程。它指导评估团队负责人和其他专家完成整个评估生命周期，因此不会忽略任何重要步骤。PULSE工具提供24x7，还包含一个通信模块，让所有专家了解进展情况。 该方法将定期更新；但是，只有一个版本的方法可以与给定的评估相关联。PULSE工具允许PULSE管理员管理不同版本的方法。定义可以在PULSE手册中找到。 1.2.用户角色和责任 PULSE手册包含评估过程的所有细节和定义。本手册假设用户至少熟悉手册和评估过程。在随后的介绍性段落中，将重申与使用PULSE工具有关的重要概念，以方便用户。 Toinitiatetheassessmentprocess,theLeadAgencyorInstitutionassignedanAssessmentTeamLeader(ATL)toleadtheassessment.TheATLprovidessupervision在整个评估过程中，并管理脉冲工具。 1.1.脉冲方法 ATL被指派后，为了确定相关专家参与评估过程，评估小组组长(ATL)必须指派主题专家进行评估。每个专家都有一个明确的角色，指示他/她要执行什么样的任务。专家可能的角色和职责显示在表1. PULSE方法由29个指标和102个维度组成，分为六个支柱。该方法还包含对每个维度进行评分的规则。 1.4.评估的生命周期 1.3.脉冲检查 质量保证（QA）流程的一个重要方面是脉冲检查。PULSE检查是PULSAR团队执行的QA接触点，可确保正确应用PULSE方法，正确证明评分，以及报告结构遵循PULSE手册等。虽然脉冲检查在某些情况下可能是可选的，但强烈建议您选择。PULSE工具可容纳PULSE检查-它是评估生命周期的一部分。请参见表2进一步的细节也包括在手册(第9页)中。 评估的生命周期是自始至终的流程步骤列表。评估最多有12个步骤(确切的数字取决于是否有脉冲检查)。生命周期在手册(第5页)中有详细描述，但在表2为了方便。 图1提供了一个流程图，以逻辑顺序显示生命周期中的所有步骤。流程的开始和结束用双圈标记。 在生命周期的每个步骤中，一个或多个专家执行某些工作。表2给出了每个步骤以及在该步骤中执行的工作的描述。浅蓝色的行与概念注释有关；浅绿色的行与实际评估的性能有关。深绿色的行与脉冲检查有关。 1.5.评估文件 1.6.文档模板 The CN and the PULSE Report are detailed documents that mustfollow already established guidelines. These guidelines are alreadyprogrammed in the system 这些文档可以作为评估的支持证据上传。 稍后，在评分过程中，这些文档可能会用于支持维度评分。此存储库中的每个文档都可能被分配到一个类别，以便更容易组织和定位。有关文档存储库和存储类别的更多详细信息，请参阅第3.6.4节本手册。 以模板文档的形式。尽管手册准确描述了每个文档的这些指南，但PULSE工具允许更改这些指南。可以下载已建立的模板进行评估。下载说明包含在本手册的后面。 通常可以存储在文档存储库中的文档的类型包括:(a)支持证据(这些文档可以附加或链接到特定维度);(b)概念注释;以及(c)报告。 2登录和安全 2.2.忘记密码 2.1.登录 如果用户忘记了他/她的密码，可以通过点击选项直接恢复忘记密码了?如中所述图3. 要在PULSE工具中执行任务，用户必须使用用户名和密码（图2)。用户名是注册的电子邮件地址。 用户将收到一封包含说明的电子邮件，如图4。当用户点击电子邮件中的链接时，系统将显示一个页面，要求用户输入并确认新密码（图5). 图2.登录屏幕 图3.“重置密码”对话框 图5.重置密码 2.3.更改密码 要更改密码，请选择更改密码显示左侧菜单中的选项(图6). 3评估管理 ￿CN-概念注释 评估清单(图7)显示当前 用户/角色有权访问的评估。 ￿%NA-得分为非的尺寸百分比 任何用户/角色都可以查看评估列表窗口。但是，系统将仅显示评估团队负责人为用户分配的评估。在某些情况下，将只显示一个评估。 可用 ￿%D*-以D*计分的尺寸百分比 ￿%Comp-得分尺寸的百分比 右侧的专栏概述了评估的状态及其完成进度。右侧的专栏缩写代表： 对于ATL角色，单击按钮()在评估列表的最左边的列中打开一个上下文菜单(图8）。上下文菜单提供了几个选项。描述了这些选项在接下来的几页。 图7.评估清单 3.1.创建评估（添加命令） 系统自动分配当前方法版本和方法的正确尺寸。通常，此功能将只执行一次。 评估过程的第一步是创建评估的系统记录。对于ATL角色，创建评估的链接+添加评估显示在评估列表的顶部。 ATL应该有以下信息创建评估：The机构将进行评估。The一段时间的评估。A描述的评估。 ATL选择将领导评估的机构。系统自动填充该机构的国家和地区字段。请注意，国家和地区字段为“灰色”，这意味着它们不接受数据输入。 点击+添加评估和系统打开一个形式(图10)来创建新的评估。 3.2.编辑评估（编辑命令） 点击编辑如果需要，从上下文菜单中修改评估的一般信息。出现与创建过程中相同的对话框(图11）。进行适当的修订，然后单击“保存”按钮以保存更改。请注意，该方法是较早自动分配的，无法在此表单中进行更改。 3.3.设置生命周期中步骤的截止日期（配置命令） 此功能可向用户通知评估周期中不同步骤的截止日期(图12）。系统占用指定的天数，并在指定的天数过去时向用户发送适当的消息。 在每行上输入整数（整数）值。不要输入其他值、文本或标点符号。所有步骤的总天数不应超过180（大约6个月）。系统计算总天数，并在窗体的右下角显示一条消息。 3.4.管理用户和角色 专家的角色。也可以通过直接在此处创建用户帐户+创建用户如果用户还不存在于系统中。 3.4.1.矩阵显示中的管理 表单上的说明提醒ATL有关定义用户/角色的适用规则。对于用户/角色，还有两个始终相关的重要规则： ATL创建评估并配置提醒后，系统要求ATL分配将以各种身份（角色）工作的专家。显示（图13）使ATL能够管理用户设置过程。此表单允许ATL分配现有和新用户，并且查看矩阵中用户和角色的分配格式。 每个角色必须有至少一个专家分配 到它。 专家可以有一个以上的角色，例如，同行评审者和外部验证者可以是同一个人。 选择用户/角色并遵守所有规则后，系统将启用绿色按钮Finalize定义用户单击此按钮保存选择。 要选择专家及其角色，请使用第一个（左侧）下拉列表选项来选择专家的姓名，然后使用第二个（中间）下拉列表来选择 3.4.2.将现有用户添加到评估 3.4.3.将新用户添加到评估 使用第一个（左侧）下拉列表选项选择专家的姓名，然后使用第二个（中间）下拉列表选择专家的角色（图14).单击保存用户和角色. 单击创建用户链接来定义名称 和新用户的电子邮件地址。一个对话框打开(图15）。在所有字段中输入适当的数据，然后单击“保存用户和角色”。所有字段均为必填字段。 新用户设置密码后，系统将重定向到登录页面。系统自动检查是否至少有一个评估链接到该用户。如果有多个评估，系统将重定向到评估列表。如果有只有一个评估，系统重定向到评估仪表板，如图18. 系统会自动向新用户发送电子邮件，要求验证电子邮件地址，并要求用户设置密码（图16）。单击链接时，用户将能够设置密码，并将被确认为系统的用户（图17). 3.5.将评估移动到回收站（删除命令） 对“回收站”的评估使用删除 上下文菜单中的命令(图19）。回收站中的评估不是永久删除，可以稍后恢复。 一旦用户确认移动到回收站评估可以立即在回收评估列表中查看(图20). 由于评估记录是系统的基本单元，因此系统不允许立即完全删除任何评估。ATL可以移动 图20.回收站中的评估 在仪表板上，单击评估列表左