公开披露授权公开披露授权 2023 年 6 月财务报告改革中心 (CFRR) ， 治理全球实践 ，欧洲和中亚地区 ， 世界银行地址 ： 奥地利维也纳 1020 号 Praterstrasse 31 ， 网址 ： www. worldbank. org / cfrr电子邮件 ： cfrr @ worldbank. org 电话 ： + 43 - 1 - 217 - 0700公共部门会计和报告计划网址 ： www. pulsarprogram. org© 2023 国际复兴开发银行 / 世界银行 1818 H Street NW华盛顿特区 20433电话 ： 202 - 473 - 1000 互联网 ： www. worldbank. org这项工作是世界银行工作人员在外部贡献下的产物。这项工作中表达的调查结果、解释和结论不一定反映世界银行、其执行董事会或他们所代表的政府的观点。世界银行不保证本工作中包含的数据的准确性、完整性或货币性，也不对信息中的任何错误、遗漏或差异承担责任，也不对使用或未能使用所规定的信息、方法、过程或结论承担责任。本作品中任何地图上显示的边界、颜色、面额和其他信息并不意味着世界银行对任何领土的法律地位或认可或接受这些边界的任何判断。此处的任何内容均不构成或被解释为或被视为对特权的限制或放弃世界银行的豁免权 ， 所有这些都是特别保留的。权限和权限本作品中的材料受版权保护。由于世界银行鼓励传播其知识 ， 因此只要给予该作品的全部归属 ， 就可以出于非商业目的全部或部分复制该作品。有关权利和许可 ， 包括附属权利的任何疑问 ， 应向世界银行出版物 ， 世界银行集团 ， 华盛顿特区西北 1818 号 H 街 ， 美国 ， DC 20433 ； 传真 ： 202 - 522 - 2625 ； 电子邮件 ： pubrights @ worldbank. org 。封面设计 ： Kora Reichardt 工具用户手册 1目录TABLE OF CONTENTS1.INTRODUCTION41.1. 脉冲方法41.2. 用户角色和责任41.3.脉冲检查51.4. 评估的生命周期51.5.评估文件81.6.文档模板82.登录和安全92.1.登录92.2.忘记密码92.3. 更改密码113.评估管理123.1. 创建评估 （ 添加命令 ）133.2. 编辑评估 （ 编辑命令 ）143.3.设置生命周期中步骤的截止日期 （ 配置命令 ）143.4. 管理用户和角色153.4.1.矩阵显示中的管理153.4.2. 将现有用户添加到评估163.4.3.将新用户添加到评估163.5. 将评估移动到回收站 （ 删除命令 ）183.6.评估仪表板193.6.1.Methodology203.6.2. 用户20 Table ofContents23.6.3. QA 步骤203.6.4.文档存储库213.6.5.文档共享223.6.6.AuditLog234.评估 - 概念票据阶段244.1.准备概念说明244.1.1.下载概念说明模板254.1.2.上传概念注释264.1.3.从后续窗口管理评论274.2. 审查概念说明284.2.1. 对等审阅者反馈294.2.2.无评论或评论294.2.3.新审查文件的通知294.2.4. 提交评审304.3. 修订概念注释304.4.批准概念注释314.4.1. 审查所有流程以供批准324.4.2.概念注释的返回334.4.3.概念说明的补充修订334.4.4.概念注释的批准345.评估 - 计分阶段355.1. 将用户分配给评估355.2. 开始实际评估阶段355.3.跟进评分维度阶段365.4.得分维度375.5.自动分数更新40 3目录6.评估 - 验证分数416.1.提交分数以供验证416.2.管理验证过程426.3. 验证分数436.4.提交验证456.5.同一维度的多个审阅457.评估 - 修订评分467.1. 修订尺寸477.2. 启用脉冲检查488.评估 - 报告阶段508.1.准备报告草稿508.2.审查最终报告草稿518.3. PULSE 报告 - 修订528.4.批准最终报告538.5.脉冲检查循环 - 修订报告548.6. 审核脉冲检查符合性的最终报告55 1.Introduction41INTRODUCTIONPULSE 基于 Web 的工具有助于 PULSE 评估的管理。由于评估过程可能需要长达六个月的时间，并且需要许多专家来执行任务 （ 例如评分和质量保证 ），因此 PULSE 工具可以以逻辑，有条理的方式轻松管理过程。它指导评估团队负责人和其他专家完成整个评估生命周期，因此不会忽略任何重要步骤。PULSE 工具提供 24x7，还包含一个通信模块，让所有专家了解进展情况。PULSE 手册包含评估过程的所有细节和定义。本手册假设用户至少熟悉手册和评估过程。在随后的介绍性段落中 ， 将重申与使用 PULSE 工具有关的重要概念 ， 以方便用户。1.1.脉冲方法PULSE 方法由 29 个指标和 102 个维度组成 ， 分为六个支柱。该方法还包含对每个维度进行评分的规则。该方法将定期更新 ； 但是 ， 只有一个版本的方法可以与给定的评估相关联。 PULSE 工具允许 PULSE 管理员管理不同版本的方法。定义可以在 PULSE 手册中找到。1.2.用户角色和责任To initiate the assessment process, the Lead Agency or Institution assigned an Assessment Team Leader (ATL) to lead the assessment. The ATL provides supervision在整个评估过程中 ， 并管理脉冲工具。ATL 被指派后 ， 为了确定相关专家参与评估过程 ， 评估小组组长 (ATL) 必须指派主题专家进行评估。每个专家都有一个明确的角色 ， 指示他 / 她要执行什么样的任务。专家可能的角色和职责显示在表 1. 51. Introduction角色PULSE 工具中的职责表 1.PULSE 工具中的职责评估小组组长 (ATL)对整个评估过程进行监督并管理 PULSE 工具。在 PULSE 工具中创建评估记录。将角色分配给将以各种身份从事评估的其他参与者。执行评估中状态的更改以遵循评估生命周期。评估团队协助 ATL 执行质量保证 （ QA ） 流程 ， 包括根据同行评审员的反馈意见 ， 修订评估的原始数据 ， 草稿和最终脉冲报告 ， 以及准备评论和回应矩阵。同行评议团队审查脉冲概念说明 (CN) 草案。外部验证团队参与质量保证过程 ， 包括审核和验证评估的原始数据 ， 以及审核对完整 PULSE 报告初稿的反馈。监督团队审查并批准概念说明和最终脉冲报告。脉冲星团队提供有关概念说明的反馈。进行脉冲检查。1.3.脉冲检查质量保证 （ QA ） 流程的一个重要方面是脉冲检查。PULSE 检查是 PULSAR 团队执行的 QA 接触点，可确保正确应用 PULSE 方法，正确证明评分，以及报告结构遵循 PULSE 手册等。虽然脉冲检查在某些情况下可能是可选的，但强烈建议您选择。PULSE 工具可容纳 PULSE 检查 - 它是评估生命周期的一部分。请参见表 2进一步的细节也包括在手册 (第 9 页) 中。1.4.评估的生命周期评估的生命周期是自始至终的流程步骤列表。评估最多有 12 个步骤 (确切的数字取决于是否有脉冲检查) 。生命周期在手册 (第 5 页) 中有详细描述 ， 但在表 2为了方便。图 1提供了一个流程图 ， 以逻辑顺序显示生命周期中的所有步骤。流程的开始和结束用双圈标记。在生命周期的每个步骤中 ， 一个或多个专家执行某些工作。表 2给出了每个步骤以及在该步骤中执行的工作的描述。浅蓝色的行与概念注释有关 ； 浅绿色的行与实际评估的性能有关。深绿色的行与脉冲检查有关。 1. Introduction8#步骤 / 状态Description表 2.评估的生命周期步骤1创建ATL 建立评估的管理 ， 指派专家进行各个步骤的工作 ， 并确定时间表。2准备概念说明系统使 ATL 能够上载概念注释的草稿。只有在上一步中分配了相关专家 ， 系统才允许此状态。3审查概念说明在此状态下 ， 审阅者可以审阅概念注释草案并提交其反馈。仅当评估具有概念注释草案且已分配对等审阅者时 ， 系统才允许此状态。4修订概念注释ATL 可以上传概念注释的最终版本。如果评估对概念注释进行了审核并且已提交了这些审核 ， 则系统允许此状态。5批准概念注释指定批准人可以审核所有文档并批准或拒绝 CN 。仅当系统中存在概念注释的最终版本时 ， 才可能出现此状态。6评估在此步骤中 ， 评估小组成员会对维度进行评分。只有在上一步中批准概念说明并分配所有评估小组成员后 ， 才能达到此状态。7验证评估在此步骤中 ， 外部验证器验证所有评估数据的可靠性和完整性 ， 并建议新分数并添加注释。8修订评估在此步骤中 ， 系统允许评估小组成员重新计算任何维度 ， 提供附加信息 ， 并根据需要修改原始评估数据。9准备报告系统允许上传报告草稿。只有在所有评估数据均在前一步骤中进行了修订.10审查报告在此步骤中 ， 审阅者可以审阅报告草稿并提交其反馈。仅当评估具有报告草稿时 ， 系统才允许此状态。11修订报告在此步骤中 ， ATL 可以上载报告的修订版本。如果报告草稿已由至少一个外部验证器审核 ， 则系统允许此状态。11a查看脉冲检查只有 PULSAR 团队可以在 PULSE 检查期间提供反馈。11b修订脉冲检查此步骤仅在评估已标记为 PULSE Check 时才启用。仅当 PULSAT 团队提供了意见 ， 并且 ATL 和评估团队审核了 PULSE 报告草稿时 ， 系统才允许此状态。12批准报告一旦 ATL 上传了最终报告的修订版本或 PULSE Check 版本 ， 系统将允许批准该报告。指定批准人可以登录并批准或拒绝该文档。此步骤是评估生命周期中的最后一步。批准后 ， 评估完成 ， 无需采取进一步措施。 71. Introduction概念说明最终批准概念注释创建评估定义的用户报告评论修订报告审查报告脉冲检查评论修订脉冲检查图 1.生命周期流程流拒绝尺寸得分评审评估评估分数最终准备报告概念说明草稿审查概念说明准备概念说明概念注释评论修订概念注释分数reviewed修订评估报告草稿已提交脉冲Review脉冲检查报告最终脉冲最终拒绝批准报告拒绝 1. Introduction81.5.评估文件这些文档可以作为评估的支持证据上传。稍后 ， 在评分过程中 ， 这些文档可能会用于支持维度评分。此存储库中的每个文档都可能被分配到一个类别 ， 以便更容易组织和定位。有关文档存储库和存储类别的更多详细信息 ， 请参阅第 3.6. 4 节本手册。通常可以存储在文档存储库中的文档的类型包括: (a) 支持证据 (这些文档可以附加或链接到特定维度); (b) 概念注释; 以及 (c) 报告。1.6.文档模板The CN and the PULSE Report are detailed documents that must follow already established guidelines. These guidelines are already programmed in the system以模板文档的形式。尽管手册准确描述了每个文档的这些指南 ， 但 PULSE 工具允许更改这些指南。可以下载已建立的模板进行评估。下载说明包含在本手册的后面。 92. 登录和安全2登录和安全2.1.登录要在 PULSE 工具中执行任务 ， 用户必须使用用户名和密码 （图 2) 。用户名是注册的电子邮件地址。2.2.忘记密码如果用户忘记了他 / 她的密码 ， 可以通过点击选项直接恢复忘记密码了?如中所述图 3.用户将