中国银河年度报告 2023

釋義2第一節重要提示5第二節公司簡介和主要財務資料6第三節公司業務概要19第四節經營情況討論與分析23第五節董事會報告68第六節其他重要事項87第七節股份變動及股東情況99第八節董事、監事、高級管理人員和員工情況107第九節企業管治報告126第十節獨立核數師報告160第十一節綜合財務報表166附錄營業部情況表292 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告所載數據不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別和連帶責任。 本報告經公司第四屆董事會第25次（定期）會議審議通過。未有董事、監事對本報告提出異議。 本公司按照國際財務報告準則和中國企業會計準則編製的2023年度財務報告，分別經安永會計師事務所和安永華明會計師事務所（特殊普通合夥）審計，並出具了標準無保留意見的審計報告。除特別說明外，本報告所列數據以人民幣為單位。 公司董事長王晟先生、副董事長兼總裁兼主管會計工作負責人薛軍先生聲明：保證本報告中財務報告的真實、準確、完整。 本報告所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述不構成公司對投資者的實質承諾，敬請各投資者注意投資風險。本公司的業務高度依賴於中國及其他業務所處地區的整體經濟及市場狀況，中國及國際資本市場的大幅波動將對本公司經營業績產生重大影響。 本公司面臨的風險主要包括：因國家法律法規和監管政策調整，如業務管理和規範未能及時跟進，而造成的法律以及合規風險；面對國內外資本市場的深刻變化而執行戰略規劃的戰略風險；因業務模式轉型、創新業務開展和新技術應用等方面的變化而帶來的內部運營及管理風險；本公司持倉證券的市場價格變動可能導致的市場風險；因借款人或交易對手無法履約而導致的信用風險；本公司在履行償付義務時遇到資金短缺而產生的流動性風險；及因內部流程管理疏漏、信息系統故障或從業人員行為不當等可能引起的操作風險。此外，本公司還面臨競爭的國際化及匯率風險等。 針對上述風險，本公司從組織架構、管理機制、信息技術等方面防範風險，同時，優化業務流程控制操作風險，對市場風險和信用風險進行管理，並重點做好創新業務和創新產品等的風險管控。 1. 中文名稱：中國銀河證券股份有限公司中文簡稱：中國銀河英文名稱：China Galaxy Securities Co., Ltd.英文名稱縮寫：CGS 3. 單位：元幣種：人民幣 4. 根據《公司章程》，公司經營範圍包括：證券經紀；證券投資諮詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；融資融券業務；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業務；代銷金融產品業務；保險兼業代理業務；證券投資基金託管業務；銷售貴金屬製品；上市證券做市交易；股票期權做市；有關監管機構批准的其他業務。 此外，公司還具有以下業務資格： 1.經中國證監會核准或認可的業務資格：開放式證券投資基金代銷業務資格、證券投資基金評價業務資格、網上證券委託業務資格、註冊登記保薦人資格、為期貨公司提供中間介紹業務資格、網下詢價配售對象資格、直接投資業務試點資格、融資融券業務資格、股指期貨交易業務資格、合格境內機構投資者從事境外證券投資管理的業務資格、代銷金融產品業務資格、從事股票收益互換業務資格、參與利率互換交易業務資格、證券投資基金託管資格、黃金現貨合約代理業務資格、跨境業務試點資格、非權益類收益互換業務資格、國債期貨做市商資格、信用衍生品業務資格、基金投資顧問業務試點資格、黃金現貨合約自營業務資格、賬戶管理功能優化試點業務資格、上市證券做市交易業務資格、股票期權做市業務資格、商品期貨及期權做市業務。 2.交易所核准的業務資格：權證交易資格、ETF一級交易商資格、上交所會員資格、深交所會員資格、深交所大宗交易資格、上交所大宗交易資格、上交所IPO網下申購電子平台資格、深交所EIPO網下發行電子平台資格、上交所固定收益綜合系統一級交易商資格、上交所大宗交易系統合格投資者資格、開展約定購回式證券交易業務試點、上交所質押式報價回購業務資格、約定購回式證券交易權限、轉融通證券出借交易業務資格、股票質押式回購業務交易權限、質押式報價回購交易權限、約定購回式證券交易業務試點資格、港股通業務交易權限、上海黃金交易所會員資格、上交所股票期權交易參與人資格、深港通下港股通業務交易權限、商品互換業務交易商資格、原油期貨業務資格、上交所債券質押式協議回購資格、上交所上市基金主做市商資格、深交所股票期權交易參與人資格、信用保護憑證創設機構資格、上市公司股權激勵行權融資業務試點資格、北交所會員資格、上海黃金交易所銀行間黃金詢價業務、深交所基金通平台做市商、上交所基金通平台做市商。 3.中國證券業協會核准的業務資格：中小企業私募債券承銷業務試點資格、櫃檯交易業務資格、互聯網證券業務試點資格、機構間私募產品報價與服務系統參與人資質、場外期權業務二級交易商資格。 4.中國人民銀行核准的業務資格：全國銀行間同業拆借業務資格、銀行間債券市場現券做市商資格。 5.其他資格：權證結算業務資格、中國證券登記結算有限責任公司結算參與人、向保險機構投資者提供綜合服務的業務資格、證券公司類會員參與非金融企業債務融資工具主承銷業務資格、開展保險機構特殊機構客戶業務資格、全國股份轉讓系統主辦券商資格、數字證書認證業務代理資格、浙江股權交易中心相關業務資格、轉融券業務試點資格、轉融資業務試點資格、轉融通業務試點資格、客戶證券資金消費支付服務試點資格、保險兼業代理資格、私募基金管理人資格、場外市場收益憑證業務試點資格、全國股份轉讓系統做市業務資格、期權結算業務資格、微信開戶創新方案、開展非金融企業債務融資工具報價業務資格、中國證券投資基金業協會會員資格、中國期貨業協會會員資格、中國保險資產管理業協會會員資格、私募基金業務外包服務機構備案資格、銷售貴金屬製品、科創板轉融券業務資格、創業板轉融券業務資格、科創板做市業務資格。 5. 註冊地址：中國北京市豐台區西營街8號院1號樓7至18層101（郵編：100073）辦公地址：中國北京市豐台區西營街8號院1號樓青海金融大廈（郵編：100073）公司網站：www.chinastock.com.cn電子郵箱：zgyh@chinastock.com.cn 6. 香港上環干諾道中111號永安中心20樓 7. 董事會秘書：劉冰聯繫地址：中國北京市豐台區西營街8號院1號樓青海金融大廈（郵編：100073）電話：010-80926608傳真：010-80926725電郵：yhzd@chinastock.com.cn 註：截至本報告披露日，公司董事會秘書變動情況，詳見本報告「第八節董事、監事、高級管理人員和員工情況—四、公司董事、監事、高級管理人員變動情況」相關內容。 8. 吳嘉雯 股份代號：6881股票簡稱：中國銀河 11.A股票代碼：601881股票簡稱：中國銀河 12.A 公司選定的信息披露媒體名稱：中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報登載年度報告的中國證監會指定網站的網址：http://www.sse.com.cn公司年度報告備置地點：中國北京市豐台區西營街8號院1號樓青海金融大廈 13.Hhttp://www.hkexnews.hk 2005年6月，根據國務院批准的《關於中國銀河證券有限責任公司重組的基本思路》，國務院決定由匯金公司出資對中國銀河證券有限責任公司進行重組。2005年8月8日匯金公司與財政部共同出資設立銀河金控。2005年12月22日，經中國證監會《關於同意中國銀河證券股份有限公司籌建方案的批覆》（證監機構字[2005]163號）批准，銀河金控作為主發起人，聯合北京清華科技創業投資有限責任公司、重慶市水務控股（集團）有限公司、中國通用技術（集團）控股有限責任公司和中國建材股份有限公司4家國內投資者共同發起設立中國銀河證券股份有限公司。 根據國務院領導批示的銀河重組方案及中國證監會的有關批覆，中國銀河證券股份有限公司收購了中國銀河證券有限責任公司的證券經紀業務、投資銀行業務及相關資產，經中國證監會《關於同意中國銀河證券股份有限公司開業的批覆》（證監機構字[2006]322號）批准，於2007年1月26日完成工商註冊登記，正式成立本公司，註冊資本人民幣60億元。中國銀河證券有限責任公司更名為「中國銀河投資管理有限公司」，不再經營證券業務。 中國通用技術（集團）控股有限責任公司2010年將其所持有的公司200萬股股權轉讓給浙江天朗投資管理有限公司，北京證監局出具了《關於中國銀河證券股份有限公司變更持有5%以下股權股東的無異議函》（京證機構發[2010]226號），公司按照相關規定辦理了股權變更手續。 北京清源德豐創業投資有限公司於2011年將其所持有的公司200萬股股權轉讓給首鋼總公司，北京證監局出具了《關於中國銀河證券股份有限公司變更持有5%以下股權股東的無異議函》（京證機構發[2012]2號），公司按照相關規定辦理了股權變更手續。 2012年，銀河金控陸續將62,887.8017萬股股份收益權對應的股份轉讓給中國人民財產保險股份有限公司等30家機構和3個自然人。於2012年10月8日、2012年10月18日、2012年11月27日、2012年12月10日，北京證監局分別下發《關於中國銀河證券股份有限公司變更持有5%以下股權股東的無異議函》（京證機構發[2012]149號）、《關於中國銀河證券股份有限公司變更持有5%以下股權股東的無異議函》（京證機構發[2012]158號）、《關於中國銀河證券股份有限公司變更持有5%以下股權股東的無異議函》（京證機構發[2012]166號）和《關於中國銀河證券股份有限公司變更持有5%以下股權股東的無異議函》（京證機構發[2012]171號），公司按照規定分別辦理了股權變更手續。 2013年5月22日，公司H股在香港聯交所上市，至2013年6月13日超額配售選擇權行使完畢，共發售1,606,604,500股H股。其中，全國社保基金理事會出售69,345,743股H股，其餘1,537,258,757股H股為公司發行新股。公司註冊資本增加至人民幣75.37億元。 2015年5月5日，公司配售發行20億股H股，公司註冊資本增加至人民幣95.37億元。 2017年1月，公司首次公開發行6億股A股，並於2017年1月23日在上交所上市，公司註冊資本增加至人民幣101.37億元。 2022年3月，公司完成人民幣78億元A股可轉換公司債券的發行，並於2022年9月30日開始轉股。2023年12月19日，A股可轉換公司債券完成贖回並摘牌，累計因轉股形成的股份數量為797,143,499股，公司總股本變更為10,934,402,256股。 公司遵循《公司法》、《證券法》、《證券公司內部控制指引》、中國證監會有關規章制度、《聯交所上市規則》和《公司章程》等規定，規範運作，不斷完善股東大會、董事會、監事會及經理層的運作機制和制度建設，構建了規範、科學的公司治理結構，建立了符合公司發展需要的組織架構。公司組織架構圖如下： 截至報告期末，公司擁有469家證券營業部。證券營業部分佈在全國31個省、自治區、直轄市，其中，廣東省72家、浙江省67家、北京市42家、上海市39家、江蘇省31家、福建省20家、山東省17家、遼寧省16家、山西省16家、湖北省15家、四川省15家、安徽省12家、重慶市12家、河南省10家、湖南省10家、河北省9家、江西省8家、黑龍江省7家、廣西壯族自治區6家、雲南省6家、陝西省6家、內蒙古自治區5家、新疆維吾爾自治區5家、吉林省4家、甘肅省4家、天津市3家、青海省3家、海南省3家、寧夏回族自治區3家、貴州省2家、西藏自治區1家。 證券營業部情況詳見附錄。 （一）截至報告期末，公司擁有5家子公司，公司持股比例均為100%。 註： 1、2019年度至2021年度，本公司不存在稀釋性潛在普通股。 2、資產負債率=（負債總額－應付經紀業務客