安集科技：2023年年度报告

公司代码：688019 安集微电子科技（上海）股份有限公司2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是√否 三、重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”之“四、风险因素”。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人Shumin Wang、主管会计工作负责人Zhang Ming及会计机构负责人（会计主管人员）Zhang Ming声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经公司董事会审议通过的利润分配预案及公积金转增股本预案为： 公司拟以实施2023年度利润分派股权登记日的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.50元（含税）。截至2024年4月15日，公司总股本为99,070,448股，扣除公司回购账户后剩余股本为98,947,639股，以此计算合计拟派发现金红利总额为34,631,673.65元（含税），占母公司当年实现可分配利润比例约10.62%，占公司合并报表归属上市公司股东净利润的8.60%，剩余未分配利润结转以后年度分配；公司拟向全体股东以资本公积金转增股本每10股转增3股，不送红股。 本次利润分配方案尚需提交本公司2023年年度股东大会审议通过。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十三、其他□适用√不适用 目录 第一节释义.....................................................................................................................................4第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................9第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................14第四节公司治理...........................................................................................................................55第五节环境、社会责任和其他公司治理...................................................................................79第六节重要事项...........................................................................................................................86第七节股份变动及股东情况.....................................................................................................109第八节优先股相关情况.............................................................................................................119第九节债券相关情况.................................................................................................................119第十节财务报告.........................................................................................................................120 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 三、信息披露及备置地点 四、公司股票/存托凭证简况 (一)公司股票简况 (二)公司存托凭证简况 □适用√不适用 五、其他相关资料 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 报告期内，公司营业收入实现同比增长14.96%，主要系公司战略性布局具有核心竞争力的技术平台、应用领域和市场拓展方向，积极推进“化学机械抛光液-全品类产品矩阵”、“功能性湿电子化学品-领先技术节点多产品线布局”、“电镀液及添加剂-强化及提升电镀液高端产品系列战略供应”及“核心原材料建设-提升自主可控战略供应能力”四大核心技术平台，产品品类不断 丰富和完善，产品研发及定制开发能力进一步得到强化，保证持续不断有处于成熟技术和领先技术的不同产品在客户端不同程度的推广应用。公司销售收入保持稳健增长，较好地应对了宏观经济及行业周期波动所带来的影响。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为32,200.09万元，较去年同期增长7.17%，主要系公司营业收入稳健增长的同时加大研发和销售的投入，随着公司各项销售活动和研发活动进一步开展，且实施2023年限制性股票激励计划的授予工作，带来人力成本、股份支付费用和研发物料消耗增长较多。另外，本报告期公司因汇兑收益比去年同期大幅减少，导致财务收益下降较大。 归属于上市公司股东的净利润为40,273.38万元,较去年同期增长33.60%，除归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润的变动影响以外，公司参与的部分政府项目完成验收工作，使得非经常性损益项目合计金额较高。 经营活动产生的现金流量净额为33,623.47万元，较去年同期增长40.61%，主要系销售回款增长等所致。 归属于上市公司股东的净资产和总资产较上年分别增长39.60%和27.14%，主要系公司2023年度经营积累及完成以简易程序向特定对象发行股票所致。 基本每股收益和稀释每股收益较上期分别增加15.86%和15.91%，主要系公司净利润增加所致。 扣除非经常性损益后的基本每股收益较上期下降6.84%，主要系公司扣除非经常性损益的净利润稳健增长的同时，公司以简易程序向特定对象发行股票和资本公积转增股本所致。 加权平均净资产收益率和扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率较上期分别下降0.73个百分点和4.96个百分点，主要系公司净利润和扣除非经常性损益的净利润稳健增长的同时，公司以简易程序向特定对象发行股票和经营积累带来净资产的增长比例较高所致。 研发投入占营业收入的比例较上期增加4.12个百分点，主要系报告期内公司各项研发活动进一步开展，且实施2023年限制性股票激励计划的授予工作，带来人力成本、股份支付、折旧与摊销和物料消耗等的增长较多。 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用 十、采用公允价值计量的项目 √适用□不适用 十一、非企业会计准则业绩指标说明 □适用√不适用 十二、因国家秘密、商业秘密等原因的信息暂缓、豁免情况说明 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 集成电路是现代化产业体系的核心枢纽，半导体材料作为集成电路产业的基石，在集成电路制造技术不断升级和产业的持续创新发展中扮演着重要角色。安集科技作为一家以科技创新及知识产权为本的高端半导体材料企业，始终致力于高技术壁垒、高增长率和高功能材料的研发和产业化，坚持“立足中国，服务全球”的战略定位。公司持续深化化学机械抛光液一站式全方位服务，坚定全品类产品线布局；进一步拓宽功能性湿电子化学品平台，覆盖高端、技术导向的产品领域；强化及提升电镀及添加剂高端产品系列的战略供应，夯实基础，快速拓展市场；不断加深加快关键原材料的自主可控进程，带动产品技术发展，改善供应链安全。在打破特定领域高端材料100%进口局面，填补国内技术空白的基础上，带动、引领半导体材料产业链的快速发展。 回顾2023年，受宏观经济和国际关系的影响，半导体行业仍处于下行周期，而安集科技始终坚定战略路线，充分把握市场变化所带来的挑战和机遇，顺利穿越行业周期。2023年度全年各项经营任务圆满完成，保持了稳中有进的高质量发展态势。 坚持安全、健康、环保的原则下，持续夯实ESH管理流程的落实和监管，加强公司治理机制建设，实现全公司合规合法经营，安全无事故。 2023年度，公司始终坚持以安全生产为第一要务，持续提升ESH安全体系建设，在优化制度、搭建安全文化建设、加强培训、落实过程安全管理等方面取得阶段性成果。公司全面实行“6S巡查”，引入管理团队参与机制，强化监督力度，全年累计组织30余次综合安全检查、节前安全检查及专项安全检查，及时发现并排除安全隐患，从源头守护人员健康、运营安全，充分体现了公司“尊重、关怀、以人为本”的企业文化价值观。 公司治理的完善和提效确保了企业的透明、合规经营。报告期内，公司快速响应独立董事制度改革意见，在充分理解独立董事制度要求后，快速核查公司独立董事独立性，结合公司实际情况和经营发展需要，于2023年12月完成了包括《独立董事工作制度》在内的19项制度修订，进一步提升公司规范运作水平，优化公司治理结构。同时，公司持续强化知识产权安全和企业信息安全建设，在知识产权方面，按计划完成知识产权管理体系标准化年度认证，改善和增强公司员工在知识产权方面的认知，更有效地支持各部门知识产权事宜；在信息安全方面，提高信息系统安全防御能力，运用了多种包括网络安全软件、硬件在内的一系列措施，切实加强企业及相关方信息、隐私与数据的安全保护。 继续弘扬“全面客户导向”的文化，打造用户可以信赖和依靠的供应伙伴，提升客户满意度。在坚持“立足中国、服务全球”的战略定位下，坚定高效落实各产品线规划，进一步扩大海内外市场布局，实现销售收入稳健增长