私募基金月刊 2023-10

植德私募基金月刊 北京|上海|深圳|武汉|杭州|青岛|成都|海口|香港Beijing|Shanghai|Shenzhen|Wuhan|Hangzhou|Qingdao|Chengdu|Haikou|HongKong 目录 导读.............................................................................................................................2 (一)《关于加强科技财政金融协同服务企业创新发展的若干措施》《山东省省级财政科技股权投资项目改革工作方案》...............................................4(二)《温州市重点产业发展基金管理办法（试行）》...................................5(三)《广州市加大力度支持科技型企业融资的若干措施》...........................6(四)《安徽省通用人工智能创新发展三年行动计划（2023~2025年）》《打造通用人工智能产业创新和应用高地的若干政策》.......................................7(五)《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》.............7(六)《西安乡村振兴产业投资基金管理办法》...............................................8 二、基金业协会及其他市场动态.............................................................................9 (一)《私募基金管理人登记及产品备案月报（2023年9月）》..................9(二)中国证券投资基金业协会资产证券化业务委员会2023年第2次工作会议...........................................................................................................................9(三)南京江北新区成立高质量发展产业投资基金.........................................10(四)安徽省成立绿色食品产业母基金.............................................................11(五)第三届“一带一路”国际合作高峰论坛开幕式.....................................11(六)南通宝月湖科创母基金正式成立.............................................................11(七)朝阳区文化产业基金联盟揭牌成立.........................................................12(八)山东省工业高质量发展基金正式签约落地.............................................12 三、私募基金涉诉情况及处罚案例.......................................................................13 (一)基金业协会处罚案例.................................................................................13(二)地方证监局处罚案例.................................................................................16(三)基金涉诉案例分析.....................................................................................19 特此声明.....................................................................................................................25 编委会成员：.............................................................................................................25 导读 私募基金市场新规 1.10月8日，2023山东科技金融生态建设大会在济南举行。会上权威发布了《关于加强科技财政金融协同服务企业创新发展的若干措施》和《山东省省级财政科技股权投资项目改革工作方案》，提出进一步加强财政、金融与科技政策的协调配合，聚力构建“165”科技财金政策协同支持体系，即建立1套“贯穿科技型企业全生命周期”的财金政策措施，聚焦“增信、投资、贷款、保险、担保、培育”6个关键环节，打造“鲁科贷、鲁科担、鲁科保、鲁科投、鲁科融”5个特色品牌，引导更多资源要素向创新创业领域集聚，加快实现高水平科技自立自强。 2.10月10日，经温州市人民政府同意，由温州市国金公司参与草拟的《温州市重点产业发展基金管理办法（试行）》正式印发。温州市重点产业发展基金对外投资采用投资子基金、参建母基金、直接投资等三种方式，一般以投资子基金为主。温州市重点产业发展基金总规模200亿元，投资领域为温州市“5+5+N”产业，重点投资数字经济、智能装备、生命健康、新能源、新材料等五大战略性新兴产业，并聚焦新能源、眼脑健康等细分优势产业。 3.10月11日，广州市地方金融监督管理局、广州市科学技术局、中国人民银行广东省分行营业管理部、国家金融监督管理总局广东监管局、中国证券监督管理委员会广东监管局等多部门联合印发《广州市加大力度支持科技型企业融资的若干措施》。从优化间接融资支持、鼓励直接融资支撑、加强财政支持，强化数字技术赋能、谋划顶层设计等方面，提出了13条具体措施，引导金融资源向各类科技型企业项目、重点科创产业链群集聚，加速金融、科技、产业融合发展。 4.10月12日，安徽省人民政府印发《安徽省通用人工智能创新发展三年行动计划（2023~2025年）》《打造通用人工智能产业创新和应用高地的若干政策》，对标京沪深等先发地区经验做法和政策举措，针对安徽省智能算力供需不匹配、高质量通用数据不足、场景开放和模型应用不充分等突出问题，坚持政府引导、市场主导，实施智算平台加速、数据资源全面开放、关键核心技术攻关、全时全域场景应用、市场主体培育壮大、一流生态构建等六大行动，系统推进“大算力、大数据、大模型、大场景、大招引、大应用”，全力培育开放、创新、活跃的通用人工智能产业生态。 5.10月14日，证监会发布消息称，为进一步加强融券业务逆周期调节，经充分论证评估，根据当前市场情况，对融券及战略投资者出借配售股份的制度进行针对性调整优化，在保持制度相对稳定的前提下，阶段性收紧融券和战略投资者配售股份出借。同日，沪深交易所发布《关 于优化融券交易及转融通证券出借交易相关安排的通知》。 6.10月16日，西安市印发《西安乡村振兴产业投资基金管理办法》，旨在加快西安市涉农普惠金融服务体系建设，撬动引导更多社会资本投向“三农”领域。 基金业协会及其他市场动态 1.10月30日，基金业协会发布《私募基金管理人登记及产品备案月报（2023年9月）》。2.10月26日，中国证券投资基金业协会资产证券化业务委员会2023年第二次工作会议在上海召开。3.10月9日，南京江北新区成立高质量发展产业投资基金，基金总规模100亿元。4.10月13日，安徽名优农产品交易会金融展厅举行了安徽省绿色食品产业母基金签约仪式。5.第三届“一带一路”国际合作高峰论坛开幕式于10月18日在北京举行，其中提到了“丝路基金新增资金800亿元人民币”。6.10月18日下午，南通宝月湖科创母基金正式成立，总规模50亿元，首期设立规模10亿元。7.10月20日，朝阳区文化产业基金联盟揭牌成立，涵盖朝阳文创基金等多家基金机构，管理基金规模达人民币2400亿元。8.10月24日，山东省工业高质量发展基金正式签约落地，基金总规模100亿元。 案例精选 2019年12月10日，最高人民法院对某资产管理有限公司与上海某创业投资管理中心合伙协议纠纷一案作出(2019)最高法民申5588号裁定。该裁定指出，投资人入伙后，其能否退出合伙企业当然应适用《合伙企业法》而不是《合同法》加以判断。本刊围绕该案所涉及的投资人能否依据合伙协议约定要求退伙这一问题进行探讨和分析，并对由本案引发的思考做进一步探讨，详情请见基金涉诉案例分析部分。 一、私募基金市场新规 (一)10月8日，2023山东科技金融生态建设大会在济南举行。会上权威发布了《关于加强科技财政金融协同服务企业创新发展的若干措施》和《山东省省级财政科技股权投资项目改革工作方案》 10月8日，2023山东科技金融生态建设大会在济南举行。会上权威发布了《关于加强科技财政金融协同服务企业创新发展的若干措施》和《山东省省级财政科技股权投资项目改革工作方案》，提出进一步加强财政、金融与科技政策的协调配合，聚力构建“165”科技财金政策协同支持体系，即建立1套“贯穿科技型企业全生命周期”的财金政策措施，聚焦“增信、投资、贷款、保险、担保、培育”6个关键环节，打造“鲁科贷、鲁科担、鲁科保、鲁科投、鲁科融”5个特色品牌，引导更多资源要素向创新创业领域集聚，加快实现高水平科技自立自强。 《关于加强科技财政金融协同服务企业创新发展的若干措施》与私募基金相关的主要关注点如下： 《山东省省级财政科技股权投资项目改革工作方案》与私募基金相关的主要关注点如下： (二)10月10日，温州市人民政府发布《温州市重点产业发展基金管理办法（试行）》 10月10日，经温州市人民政府同意，由温州市国金公司参与草拟的《温州市重点产业发展基金管理办法（试行）》正式印发。 《温州市重点产业发展基金管理办法（试行）》共七章三十八条，分别为总则、管理架构和职责分工、投资原则和要求、投资管理程序、投资退出、 收益分配与激励、绩效考核和风险防控及附则等。 《温州市重点产业发展基金管理办法（试行）》明确，温州市重点产业发展基金对外投资采用投资子基金、参建母基金、直接投资等三种方式，一般以投资子基金为主。温州市重点产业发展基金总规模200亿元，投资领域为温州市“5+5+N”产业，重点投资数字经济、智能装备、生命健康、新能源、新材料等五大战略性新兴产业，并聚焦新能源、眼脑健康等细分优势产业。 (三)10月11日，广州市地方金融监督管理局、广州市科学技术局、中国人民银行广东省分行营业管理部、国家金融监督管理总局广东监管局、中国证券监督管理委员会广东监管局等多部门联合印发《广州市加大力度支持科技型企业融资的若干措施》 10月11日，广州市地方金融监督管理局、广州市科学技术局、中国人民银行广东省分行营业管理部、国家金融监督管理总局广东监管局、中国证券监督管理委员会广东监管局联合印发《广州市加大力度支持科技型企业融资的若干措施》，通过加大科技企业信贷投放、拓展融资渠道、强化风投创投支持力度等措施，力争五年内全市新增上市高企100家，引导金融资源向各类科技型企业项目、重点科创产业链群集聚，为科技型企业高质量发展提供有力的金融支撑。 《广州市加大力度支持科技型企业融资的若干措施》与私募基金相关的主要关注点如下： (四)10月12日，安徽省人民政府印发《安徽省通用人工智能创新发展三年