厦门思泰克智能科技股份有限公司 招股说明书 厦门思泰克智能科技股份有限公司 Xiamen Sinic-Tek Intelligent Technology Co.,Ltd. （厦门火炬高新区同翔高新城市头东一路273号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 保荐人（主承销商） （上海市广东路689号）特别提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 厦门思泰克智能科技股份有限公司 招股说明书 1-1-1 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 厦门思泰克智能科技股份有限公司 招股说明书 1-1-2 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 本次发行数量为2,582万股，占本次发行完成后股份总数的25.01%。公司股东本次不公开发售股份。 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 23.23元 发行日期 2023年11月17日 拟上市证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 10,325.84万股 保荐人（主承销商） 海通证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2023年11月23日 厦门思泰克智能科技股份有限公司 招股说明书 1-1-3 目录 声明................................................................................................................................ 1 本次发行概况 ............................................................................................................... 2 目录................................................................................................................................ 3 第一节 释义 ................................................................................................................. 7 第二节 概览 ............................................................................................................... 11 一、重大事项提示 .............................................................................................. 11 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况 .................................................. 16 三、本次发行概况 .............................................................................................. 16 四、发行人主营业务经营情况 .......................................................................... 16 五、发行人板块定位情况 .................................................................................. 20 六、发行人报告期的主要财务数据及财务指标 .............................................. 24 七、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况 .............................. 24 八、发行人选择的具体上市标准 ...................................................................... 25 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项 ...................................................... 25 十、募集资金运用与未来发展规划 .................................................................. 25 十一、其他对发行人有重大影响的事项 .......................................................... 26 第三节 风险因素 ....................................................................................................... 27 一、与发行人相关的风险 .................................................................................. 27 二、与行业相关的风险 ...................................................................................... 31 三、其他风险 ...................................................................................................... 32 第四节 发行人基本情况 ........................................................................................... 33 一、发行人基本情况 .......................................................................................... 33 二、发行人设立情况和报告期内股本和股东变化情况 .................................. 33 三、发行人报告期内的重大资产重组情况 ...................................................... 63 四、发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌情况 ...................................... 64 五、发行人的股权结构及组织结构 .................................................................. 67 六、发行人控股子公司、参股公司、分公司情况 .......................................... 69 七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人情况 ....................... 70 厦门思泰克智能科技股份有限公司 招股说明书 1-1-4 八、特别表决权股份或类似安排的情况 .......................................................... 74 九、协议控制架构的情况 .................................................................................. 74 十、发行人的控股股东、实际控制人报告期内的违法情况 .......................... 74 十一、发行人股本情况 ...................................................................................... 74 十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况 .................. 82 十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况 ...................... 89 十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间的亲属关系 .. 90 十五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近三年涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况 .................................................................................................. 90 十六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司签订的有关协议以及有关协议的履行情况 .......................................................................................... 91 十七、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接或间接持有公司股份的情况 .................................................................................................. 91 十八、最近2年内董事、监事、高级管理人员及核心技术人员变动情况 .. 92 十九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况 .............. 94 二十、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况 .................. 95 二十一、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排 ...........