国投资本：国投资本2023年半年度报告
公司代码：600061 国投资本股份有限公司2023年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人段文务、主管会计工作负责人曲刚及会计机构负责人（会计主管人员）徐蓓蓓声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司已在本半年度报告中详细描述公司面临的风险，请投资者予以关注，详见本报告“管理层讨论与分析”等有关章节中关于可能面对风险的描述。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义.....................................................................................................................................4第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................5第三节管理层讨论与分析.............................................................................................................8第四节公司治理...........................................................................................................................23第五节环境与社会责任...............................................................................................................26第六节重要事项...........................................................................................................................28第七节股份变动及股东情况.......................................................................................................36第八节优先股相关情况...............................................................................................................39第九节债券相关情况...................................................................................................................39第十节财务报告...........................................................................................................................50 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 五、公司股票简况 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 十、其他 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 国投资本是一家业务覆盖证券、信托、公募基金、期货等多个金融领域的上市金融控股公司，报告期内公司的主要经营范围无重大变化。公司全资或控股安信证券、国投资本控股、国投泰康信托、国投瑞银基金、国投安信期货、安信投资、安信国际、安信乾宏、安信资管、安信服务等公司，参股锦泰保险、国投财务、国彤创丰、安信基金，受托管理中投保、渤海银行、国投融资租赁（组织架构图如下）。 2.2023年5月25日，公司将持有的锦泰保险股权在上海联合产权交易所挂牌，评估价格为3.52亿元；6月16日，交子金控、成都环境集团组成联合体以3.52亿元摘牌。7月10日，交易三方已签署转让协议，截至2023年8月31日，该笔交易仍在监管机构审核中。（一）证券业务 公司全资子公司安信证券及其子公司向各类客户提供证券经纪、自营业务、资产管理、投资银行、财务顾问、融资融券、基金托管、期货经纪、私募投资基金等全方位、多元化的金融产品和服务。 （二）信托业务 公司通过国投泰康信托向个人高净值客户、机构客户、同业客户等提供资金信托、动产信托、不动产信托、有价证券信托和其他财产或财产权信托等信托业务。 （三）公募基金业务 公司通过国投瑞银基金向客户提供公募基金产品、专户产品等资产管理服务，国投瑞银基金已获得QDII、QDIE等业务资格，提供不同收益特征的资产配置工具和资产管理服务，积极开拓特定客户、非二级市场及跨境资产管理业务，满足个人和机构客户的多元化资产管理需求。（四）期货业务 公司通过国投安信期货向客户提供商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询业务和资产管理服务，并设有一家全资风险管理子公司，主营经中国期货业协会备案通过的仓单服务、合作套保、基差贸易、场外衍生品和做市业务。 二、报告期内核心竞争力分析 √适用□不适用 （一）依托大股东多元化产业布局，产业金融前景广阔 公司的控股股东国投集团是中央直接管理的国有重要骨干企业，2022年6月正式转为国有资本投资公司。国投集团注册资本338亿元，截至2022年末，集团资产总额7950亿元，2022年集 团实现营业总收入2114亿元，利润总额233亿元。国投集团连续19年在国务院国资委经营业绩考核中荣获A级，连续六个任期获得业绩优秀企业。国投集团始终坚持服务国家战略，在重要行业和关键领域发挥国有资本的引领和带动作用，旗下拥有全资及控股子公司18家，全资及控股投资企业477家，其中包括9家控股上市公司，在资本市场上形成了有一定影响力的“国投”品牌。 国投集团重点打造“能源产业”“数字/科技”“民生健康”“产业金融”四大业务板块，其中产业金融助力金融服务实体经济，具体包括证券、产业基金、担保、信托、融资租赁、财务公司、资产管理。国投集团广泛的业务布局和投资发展潜力为公司开展产融协同提供了肥沃的土壤，在倡导金融服务实体经济的大背景下，国投资本及下属各金融企业将不断提升服务实体经济的能力，深挖与国投集团多元化投资业务的产融协同业务机会和资源价值，整合相关产业客户多元化需求，理顺激励机制，共同探索可持续的盈利协同模式，通过产融协同助推实体产业转型升级、整合资源、创新模式，实现多业务共同发展和多方共赢。 （二）专业化管控能力持续加强，公司经营发展行稳致远 公司作为金控平台，不断探索金控管理服务职能建设，搭建了“战略统筹”——“业绩督导”——“风险管控”——“激励约束”等关键管理要素体系。战略统筹方面，公司上下贯通做实规划，在凝聚发展共识的基础上，聚焦重点任务，狠抓规划落实，对规划任务落实情况进行定期分析与跟踪督导。业绩督导方面，公司结合战略目标和子公司年度目标，定期对子公司业绩完成情况开展跟踪分析和行业对标分析，根据年度经营成果和发展规划对子公司及其高管开展年度绩效评估和任期考核。公司治理方面，公司内控体系健全，整体运作规范高效，信息披露及时合规，投资者关系管理工作积极主动、形式多样。公司建立健全ESG管理体系，首次发布ESG报告，努力打造可持续价值创造平台，推动公司高质量发展水平不断提升。风险管控方面，公司树立全面风险管理要求，持续做好风险合规管理体系落地实施，搭建适合金融企业的风险指标监控体系，按期跟踪风险事件，形成通畅的重大风险事件跟踪汇报机制。激励约束方面，公司对投资企业建立了市场化激励约束机制，实施薪酬和业绩双对标，打造了一批具有市场竞争力的专业化队伍。（三）各子公司核心竞争力分析 1.安信证券 （1）构建综合金融服务体系，机构客户服务日趋完善 截至报告期末，安信证券拥有51家分公司、314家营业部，分布在全国29个省、自治区、直辖市，网点数量位居行业前列，依托自身的营业网点持续为客户提供“专业化、个性化、品质化”的综合金融服务。安信证券已建立起一套高效、集中的“机构客户一站式服务体系”，为机构客户提供全周期、全流程的综合服务；为各类专业投资机构在大类资产配置中提供股票指数为主的衍生品交易工具及结构性产品，帮助客户在二级市场中取得预期收益，规避特定风险。安信证券的研究实力保持行业前列，全面覆盖行业各个研究领域，在宏观、家电、环保、机械、汽车等领域建立了较强的竞争优势。 （2）股权类融资领先的行业竞争力延伸至交易性投行全业务链，债券类业务提升明显 安信证券先后为境内外数百家企业客户提供了IPO、再融资、并购重组、债券承销、财务顾问等专业服务，具备了深厚的业务积淀，投行项目储备较为充足。截至2023年6月末，安信证券投行IPO项目储备36家，行业排名第10位。2023年上半年安信证券投行股权融资主承销金额64亿元，行业排名第16位；债券发行主承销额420亿元，行业排名第25位。1同时，安信证券以投行为纽带，以客户需求为驱动，联动投资、研究业务，增强资源整合协同，构建全业务链投行的核心竞争力。安信证券在行业内较早成立投资和资管专业子公司，进一步强化了直投和资管业务能力。积极投入资源搭建国际业务战略平台，安信国际综合竞争能力在香港地区的中资券商中排名前列。 （3）信息平台持续优化，数字化赋能财富管理转型 2023年上半年，安信证券持续落实全面数字化转型战略，科技赋能业务各板块高质量发展。通过大数据、人工智能、虚拟现实、人脸识别等新技术、新应用，不断构建新的数字化场景。秉承“客户体验、员工赋能、管理提效”理念，不断完善客户端和员工端平台建设。客户端通过深度结合金融科技手段，通过场景化服务提升平台粘性，借数字化工具持续服务客户，进一步扩大客户影响力及认可度；员工端借助多部门协作力量，全力打造员工展业、机构协同、企业办公、智能门户等平台，同时保障各个领域重点项目建设，培养数字化人才，推动产品经理责任考核评 价体系。截至报告期末，安信证券手机APP用户数达899.6万，用户粘性保持行业领先水平，人均单日使用时长位居行业第二，上线AI网格2.0、量化策略专区、ETF智选等行业独具特色产品。以数据驱动服务，加大员工端系
