陕国投Ａ：2023年半年度报告

2023年半年度报告 2023-48 2023年8月 第一节重要提示和目录 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人姚卫东、主管会计工作负责人贾少龙及会计机构负责人(会计主管人员)陈建岐声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中所涉及的前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司已在本报告中描述存在的信用风险、市场风险、操作风险、合规风险、战略风险以及其他风险等，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”中的有关内容。 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示和目录.........................................2第二节公司简介和主要财务指标.................................5第三节管理层讨论与分析.......................................8第四节公司治理..............................................22第五节环境和社会责任........................................26第六节重要事项..............................................28第七节股份变动及股东情况....................................33第八节优先股相关情况........................................38第九节债券相关情况..........................................39第十节财务报告..............................................40 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有公司法定代表人签字和公司盖章的半年度报告全文及摘要。 （三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 （四）以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室。 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 二、联系人和联系方式 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期是否变化□适用不适用 公司注册地址、公司办公地址及其邮政编码、公司网址、电子信箱等在报告期无变化，具体可参见2022年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用不适用 公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址，公司半年度报告备置地在报告期无变化，具体可参见2022年年报。 3、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况□适用不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□是否 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 □适用不适用 六、非经常性损益项目及金额 适用□不适用 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用□不适用 注：本公司为金融信托企业，发放贷款和投资金融资产为公司的日常主营业务范围之一，故界定为经常性损益项目。 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）行业发展情况 近年来，面对经济下行、金融风险加速暴露、国际局势不确定因素骤增等严峻挑战，信托行业坚定回归本源、转型创新，以服务实体、防范风险、深化改革为总目标，高效满足多元化金融服务需求，高质量发展成效日益提升。 2023年上半年，信托行业业绩企稳回升，转型成效显现。一是资产规模企稳回升，2023年一季度末行业资产规模达到21.22万亿元，同比增长5.23%，自2022年2季度以来连续4个季度同比正增长，企稳势头稳固。二是资产结构持续优化，2023年一季度投资类信托规模达9.57万亿，占比上升至45.13%，继续稳固第一大信托资产类型地位，融资类占比持续下降至14.44%。三是经营业绩恢复增长，2023年一季度信托业实现经营收入279.81亿元，利润总额217.01亿元，基本回到2021年前的水平。四是资本实力不断夯实，2023年一季度末固有资产总额为8713.67亿元，同比增长0.30%；所有者权益为7338.40亿元，同比增长3.21%。 2023年3月《关于规范信托公司信托业务分类的通知》（以下或简称“新分类”）正式发布，明确信托服务内涵与厘清业务边界，本源业务供给得到充分释放，标品信托、股权投资、服务信托迎来更大发展空间。下一步，信托行业将围绕新业务分类方向，持续探索转型创新，以满足人民美好生活需要为目标，为中国式现代化贡献信托力量。 （二）经营范围 公司现持有西安市市场监督管理局于2022年6月1日新发的统一社会信用代码91610000220530273T的《营业执照》，以及中国银行保险监督管理委员会陕西监管局于2021年7月7日颁发的K0068H261010001号《金融许可证》。公司经营范围包括：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批 准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 （三）主要业务 报告期内，公司经营的主要业务包括信托业务、固有业务和投资顾问等中介业务。 （1）信托业务 信托业务是指公司作为受托人，按照委托人意愿以公司名义对受托的货币资金或其他财产进行管理或处分，并从中收取手续费的业务。主要包括资产服务信托、资产管理信托、公益慈善信托三大类。资产服务信托以信托法律关系为基础，接受委托人委托，并根据其需求为其量身定制财富规划及代际传承、托管、破产隔离和风险处置等专业服务。资产管理信托以《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号）为指导，为投资者提供投资和管理金融服务。公益慈善信托是基于公共利益目的，按照委托人的意愿开展公益慈善活动。 （2）固有业务 固有业务主要包括自有资金贷款及投资业务（金融产品投资、金融股权投资等），该类业务由公司内设的投资管理总部及证券投资部负责。其中，公司的利息收入主要来源于运用自有资金向客户发放贷款产生的利息，公司的投资收益主要来源于金融产品投资、股权投资等。 （3）投资顾问等中介业务 投资顾问等中介业务主要包括为企业投融资、重组并购等提供一揽子全生命周期金融顾问服务；针对客户的资产配置需求，以家族信托、家庭服务信托为抓手，为高净值客户提供多元化、定制化的投资顾问服务等。 （四）报告期经营情况概述 本报告期内，公司紧盯高质量发展目标，坚持稳中求进工作总基调，围绕信托新分类要求推动信托主业转型，不断提升管理质效，实现了持续稳健发展。公司上半年实现营业收入12.56亿元，较上年同期上升29.38%；实现手续费及佣金净收入6.05亿元，较上年同期下降8.48%；实现利润总额7.99亿元，较上年同期上升28.74%；实现净利润5.99亿元，较上年同期上升28.72%；新增信托项目252个，新增项目规模1,348.26亿元；到期安全兑付250.57亿 元。截至6月底，公司信托资产规模3,610.24亿元，较年初增加25.62%。上半年，公司优化主业结构，力促转型创新，持续深化组织、内控和人才机制改革，内生发展动力不断增强。 1.扎实开展主题教育，推动党建经营深度融合 一是按照“学思想、强党性、重实践、建新功”总要求，扎实深入开展主题教育，强化思想武装，运用贯穿其中的立场观点方法，破除思想瓶颈、破解发展难题。二是大兴调查研究之风，紧扣全省“三个年”活动和公司“重塑再造突破年”活动，形成25个专项调研报告。三是着眼全省大局，发挥信托优势，围绕习近平总书记对陕西工作提出的新要求，制定22条措施，在全省贯彻落实总书记“四个着力”重要要求中当表率、走在前。四是坚持问题导向，实施挂图作战，从当下改、持续抓、长久立三个方面发力，办成了一批民生实事、解决了一批难点问题，在以学铸魂、以学增智、以学正风、以学促干上取得了实实在在的成效。 2.推进信托业务新分类，创新转型成效显著提升 一是加速资产服务信托业务落地，公司创立打造“金石”资产服务信托账户，逐步拓展以账户为核心的客户管理服务体系；围绕供应链核心企业开展区域资产、应收账款等资产托管服务信托超过1000亿元；积极探索多场景预付类资金服务信托。二是挖掘资产管理信托新模式，公司运用投贷联动、资产托管以及产业基金等方式，推动传统融资类业务向标准化资产管理类信托业务转型升级；积极探索主动管理型组合基金信托投资，为客户提供更加多元化投资策略和市场工具。三是发力股权投资，深入调研西北有色研究院、西工大等科研院所项目，强化优质企业与PE、VC基金对接，聚焦省内优势战略性新兴产业储备股权投资项目。 3.优化固有投资质效，探索科技成果转化模式 一是继续提升固有业务投资质效，持续加强固有业务的资产配置投研能力和专业化投资水平，提升自有资金使用效率，项目收益率逐步提升至10%左右。二是重点探索科技创新投资业务，筛选储备半导体、航空航天、新材料等高端制造业优质项目，与重点高校合力探索科技成果转化，以资金链联通创新链与产业链。三是持续发挥与信托业务的协同效应，支持创新产品发展壮大做优做强。 4.打造财富管理平台，满足客户多元服务需求 一是以需求为导向不断优化发行结构，采取线上和线下分类发行策略提升产品销量，上半年财富发行总规模501亿元，其中固收类和投资类产品发行规模达320亿元，占比64%。二是发挥财富管理事业部客户资源优势，赋予部分信托业务承揽职能，提升跨周期、跨市场资产服务能力。三是转变家族信托办公室职责定位，赋予家族办公室统筹管理职能，各业务部 门协同推进家族信托、家庭服务信托提质上量。 5.聚焦区域重大项目，不断提升服务实体能力 一是围绕省内重点企业重大项目提供投融资配套，上半年新增省内投融资支持264亿元，改善区域营商环境。二是助力“一带一路”、创新驱动发展等国家战略，支持高新区丝路科学城、中欧班列集结中心、空港物流枢纽等一批重点项目超过50亿元，为“秦创原”创新主体及基础设施配套提供投融资13亿元。三是持续推进乡村振兴，探索农业龙头企业投融资支持新形式，以产业扶贫带动共同富裕。 6.持续强化内控管理，经营管理质效稳步提升 一是根据公司战略发展需要优化整合业务布局，调整内部架构，细化分类分级管理，