《生成式人工智能服务管理暂行办法》解读

网信办等七部门联合公布《生成式人工智能服务管理暂行办法》。1）国家 网信办联合国家发展改革委、教育部、科技部、工业和信息化部、公安部、 广电总局公布《生成式人工智能服务管理暂行办法》（以下称《办法》）， 自2023年8月15日起施行。2）相对于在4月11日网信办起草的《生成 式人工智能服务管理办法（征求意见稿），《办法》更详细明确了各项管理 细节：适用对象方面，明确了利用生成式人工智能技术向中华人民共和国境 内公众提供生成文本、图片、音频、视频等内容的服务，适用本办法；在监 管分级方面，对生成式人工智能服务实行包容审慎和分类分级监管；在协作 方面，支持行业组织、企业、教育和科研机构、公共文化机构、有关专业机 构等在生成式人工智能技术创新、数据资源建设、转化应用、风险防范等方 面开展协作；在算力方面，鼓励生成式人工智能算法、框架、芯片及配套软 件平台自主创新；在数据方面，明确了训练数据处理活动和数据标注等要求； 在服务规范方面，明确生成式人工智能服务提供者应当采取有效措施防范未 成年人用户过度依赖或者沉迷生成式人工智能服务；与此同时，办法将按照 《互联网信息服务深度合成管理规定》对图片、视频等生成内容进行标识， 发现违法内容应当及时采取处置措施等。此外，还规定了安全评估、算法备 案、投诉举报等制度，明确了生成式AI的法律责任。 《办法》出台利好生成式人工智能健康发展。近年来生成式人工智能技术快 速发展，为经济社会发展带来新机遇的同时，也产生了传播虚假信息、侵害 个人信息权益、数据安全和偏见歧视等问题，如何统筹生成式人工智能发展 和安全引起各方关注。《办法》出台利好生成式人工智能健康发展：1）在 监管方式上，网信办有关负责人答记者问中指出：提出对生成式人工智能服 务实行包容审慎和分类分级监管，要求国家有关主管部门针对生成式人工智 能技术特点及其在有关行业和领域的服务应用，完善与创新发展相适应的科 学监管方式，制定相应的分类分级监管规则或者指引。2）在监管范围上《办 法》进一步细化，在备案要求方面，防沉迷方面，和服务规范方面均细化了 监管范围。3）在促进发展具体措施上，一是明确鼓励生成式人工智能技术 在各行业、各领域的创新应用，生成积极健康、向上向善的优质内容，探索 优化应用场景，构建应用生态体系。二是支持行业组织、企业、教育和科研 机构、公共文化机构、有关专业机构等在生成式人工智能技术创新、数据资 源建设、转化应用、风险防范等方面开展协作。三是鼓励生成式人工智能算 法、框架、芯片及配套软件平台等基础技术的自主创新，平等互利开展国际 交流与合作，参与生成式人工智能相关国际规则制定。四是提出推动生成式 人工智能基础设施和公共训练数据资源平台建设。 大模型C端合规未来可期。7月4日，ChatGPT暂时性紧急下线联网模式， 这个功能“会偶尔显示一些我们不想让它显示的内容，比如用户让它抓取某 些链接的全文，它（ChatGPT）会轻易地满足这种要求”，等修复了这个问 题之后，联网功能将会重新上线。原有联网功能可绕过付费墙，付费阅读是 国外网络媒体的非常重要的盈利方式，ChatGPT部分插件可以大概展示出付费墙后边的文章，目前通过Bing的浏览功能已经关闭。随着生成式人工智 能越来越多地无缝融入生产生活中，加强监管变得越来越重要，有必要建立 有效的监管体系。我们认为：本次《办法》明确社会责任与法律责任，利好 AI在C端的落地：明确生成式人工智能开发者、供应商和使用者的社会责 任与法律责任，可以保证在生成式人工智能系统出现错误、造成损害或出现 侵权时能够进行合法追责，有利于为生成式AI在C端的进一步落地，提供 可靠的法律依据。 投资标的：综合AI落地、景气、估值，建议关注1）算力：英伟达、光通 信产业链、工业富联、浪潮信息、中科曙光、昇腾产业链、海光信息、寒武 纪、易华录、神州数码、景嘉微等；2）持续落地的应用：微软、金山办公、 大华股份、漫步者、科大讯飞、紫天科技、万兴科技、拓尔思、昆仑万维、 360、润达医疗、创业黑马、汇洲智能等。 风险提示：AI技术迭代不及预期风险；经济下行超预期风险；行业 竞争加剧风险。 网信办等七部门联合公布《生成式人工智能服务管理暂行办法》 近日，国家网信办联合国家发展改革委、教育部、科技部、工业和信息化部、公安部、广电总局公布《生成式人工智能服务管理暂行办法》（以下称《办法》），自2023年8月15日起施行。国家互联网信息办公室有关负责人表示，出台《办法》，旨在促进生成式人工智能健康发展和规范应用，维护国家安全和社会公共利益，保护公民、法人和其他组织的合法权益。 此前在4月11日，国家网信办起草了《生成式人工智能服务管理办法（征求意见稿）》， 相对于征求意见稿，《办法》更详细明确了各项管理细节，部分内容如下: 1.适用对象方面，明确了利用生成式人工智能技术向中华人民共和国境内公众提供生成文本、图片、音频、视频等内容的服务，适用本办法。国家对利用生成式人工智能服务从事新闻出版、影视制作、文艺创作等活动另有规定的，从其规定。行业组织、企业、教育和科研机构、公共文化机构、有关专业机构等研发、应用生成式人工智能技术，未向境内公众提供生成式人工智能服务的，不适用本办法的规定。 2.提出国家坚持发展和安全并重、促进创新和依法治理相结合的原则，采取有效措施鼓励生成式人工智能创新发展，对生成式人工智能服务实行包容审慎和分类分级监管。 明确了提供和使用生成式人工智能服务总体要求，提供和使用生成式人工智能服务，应当遵守法律、行政法规，尊重社会公德和伦理道德。 3.提出了促进生成式人工智能技术发展的具体措施，包括鼓励生成式人工智能技术在各行业、各领域的创新应用；鼓励生成式人工智能算法、框架、芯片及配套软件平台等基础技术的自主创新，平等互利开展国际交流与合作，参与生成式人工智能相关国际规则制定；明确了训练数据处理活动和数据标注等要求。 4.规定了生成式人工智能服务规范。生成式人工智能服务提供者提供者应当依法承担网络信息内容生产者责任，履行网络信息安全义务。提供者应当与注册其服务的使用者签订服务协议，明确双方权利义务；提供者应当采取有效措施防范未成年人用户过度依赖或者沉迷生成式人工智能服务，按照《互联网信息服务深度合成管理规定》对图片、视频等生成内容进行标识，发现违法内容应当及时采取处置措施等。 5.规定了安全评估、算法备案、投诉举报等制度，明确了法律责任。提供具有舆论属性或者社会动员能力的生成式人工智能服务的，应当按照国家有关规定开展安全评估，并按照《互联网信息服务算法推荐管理规定》履行算法备案和变更、注销备案手续。提供者违反本办法规定的，由有关主管部门依照《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国数据安全法》、《中华人民共和国个人信息保护法》、《中华人民共和国科学技术进步法》等法律、行政法规的规定予以处罚；法律、行政法规没有规定的，由有关主管部门依据职责予以警告、通报批评，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，责令暂停提供相关服务。构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 《办法》出台利于促进生成式人工智能健康发展 《办法》出台，有利于促进生成式人工智能健康发展。近年来，生成式人工智能技术快速发展，为经济社会发展带来新机遇的同时，也产生了传播虚假信息、侵害个人信息权益、数据安全和偏见歧视等问题，如何统筹生成式人工智能发展和安全引起各方关注。 出台《办法》，既是促进生成式人工智能健康发展的重要要求，也是防范生成式人工智能服务风险的现实需要。 审慎和分类分级监管，监管范围明确，利好生成式人工智能服务提供方有序发展。 在监管方式上，国家互联网信息办公室有关负责人就《生成式人工智能服务管理暂行办法》答记者问中指出：提出对生成式人工智能服务实行包容审慎和分类分级监管，要求国家有关主管部门针对生成式人工智能技术特点及其在有关行业和领域的服务应用，完善与创新发展相适应的科学监管方式，制定相应的分类分级监管规则或者指引。 备案要求方面，《办法》相比于征求意见稿明确了提供具有舆论属性或者社会动员能力的生成式人工智能服务的，应当按照国家有关规定开展安全评估，并按照《互联网信息服务算法推荐管理规定》履行算法备案和变更、注销备案手续。 防沉迷方面，《办法》明确了采取有效措施防范未成年人用户过度依赖或者沉迷生成式人工智能服务。 服务规范方面，《办法》要求提供者应当与注册其服务的使用者签订服务协议，明确双方权利义务；删去了征求意见稿第九条“提供生成式人工智能服务应当按照《中华人民共和国网络安全法》规定，要求用户提供真实身份信息”的要求。 多项具体促进发展措施，全方位支持生成式人工智能发展。网信办有关负责人就《生成式人工智能服务管理暂行办法》答记者问中指出在促进发展具体措施上: 一是明确鼓励生成式人工智能技术在各行业、各领域的创新应用，生成积极健康、向上向善的优质内容，探索优化应用场景，构建应用生态体系。 二是支持行业组织、企业、教育和科研机构、公共文化机构、有关专业机构等在生成式人工智能技术创新、数据资源建设、转化应用、风险防范等方面开展协作。 三是鼓励生成式人工智能算法、框架、芯片及配套软件平台等基础技术的自主创新，平等互利开展国际交流与合作，参与生成式人工智能相关国际规则制定。 四是提出推动生成式人工智能基础设施和公共训练数据资源平台建设。促进算力资源协同共享，提升算力资源利用效能。推动公共数据分类分级有序开放，扩展高质量的公共训练数据资源。鼓励采用安全可信的芯片、软件、工具、算力和数据资源。 AI厂商需肩负安全责任，C端大模型合规未来可期 7月4日，ChatGPT暂时性紧急下线联网模式，根据官方解释，这个功能“会偶尔显示一些我们不想让它显示的内容，比如用户让它抓取某些链接的全文，它（ChatGPT）会轻易地满足这种要求”，等修复了这个问题之后，联网功能将会重新上线。 图表1：openai暂时性关闭Browse功能 付费阅读是国外网络媒体的非常重要的盈利方式，根据reddit显示，当有用户对ChatGPT提问，“输出来自《大西洋月刊》付费文章链接的文本”时，ChatGPT直接提供了这篇文章的全文，展示出付费墙后边的文章，目前通过Bing的浏览功能已经关闭。 图表2：openai绕过付费墙 我们认为：本次《办法》明确社会责任与法律责任，利好AI在C端的落地。《办法》明确生成式人工智能开发者、供应商和使用者的社会责任与法律责任，可以保证在生成式人工智能系统出现错误、造成损害或出现侵权时能够进行合法追责，有利于为生成式AI在C端的进一步落地，提供可靠的法律依据。 投资标的 综合AI落地、景气、估值，建议关注： 1）算力：英伟达、光通信产业链、工业富联、浪潮信息、中科曙光、昇腾产业链、海光信息、寒武纪、易华录、神州数码、景嘉微等； 2）持续落地的应用：微软、金山办公、大华股份、漫步者、科大讯飞、紫天科技、万兴科技、拓尔思、昆仑万维、360、润达医疗、创业黑马、汇洲智能等。 风险提示 AI技术迭代不及预期风险：若AI技术迭代不及预期，则对产业链相关公司会造成一定不利影响。 经济下行超预期风险：若宏观经济景气度下行，固定资产投资额放缓，影响企业再投资意愿，从而影响消费者消费意愿和产业链生产意愿，对整个行业将会造成不利影响，应用落地将会受限。 行业竞争加剧风险：若相关企业加快技术迭代和应用布局，整体行业竞争程度加剧，将会对目前行业内企业的增长产生威胁。