中信建投证券2022年度报告

年度報告 2022 釋義....................................................2董事長致辭...............................................5第一節 重要提示 .........................................7第二節 公司基本信息......................................9第三節 財務概要 .........................................26第四節 管理層討論與分析 ..................................31第五節 董事會報告 .......................................87第六節 其他重要事項......................................98第七節 股份變動及主要股東情況 .............................103第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況 ...................107第九節 企業管治報告......................................130第十節 環境、社會及管治報告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .157附件 獨立核數師報告及合併財務報表附註.....................174目錄 中信建投証券股份有限公司 2022年年度報告2釋義在本年度報告中，除非文義另有說明，下列簡稱具有如下涵義：A股指本公司股本中每股面值人民幣1.00元的境內上市內資股，該等股份在上交所上市及以人民幣交易中國基金業協會指中國證券投資基金業協會《公司章程》、公司章程指本公司章程北京證監局指中國證券監督管理委員會北京監管局北京金控集團指北京金融控股集團有限公司董事會指本公司董事會北京國管公司指北京國有資本運營管理有限公司北交所指北京證券交易所中央匯金指中央匯金投資有限責任公司中信建投資本指中信建投資本管理有限公司中信建投基金指中信建投基金管理有限公司中信建投期貨指中信建投期貨有限公司中信建投國際指中信建投（國際）金融控股有限公司中信建投投資指中信建投投資有限公司中投公司指中國投資有限責任公司中信集團指中國中信集團有限公司中信股份指中國中信股份有限公司中信証券指中信証券股份有限公司《公司法》指 《中華人民共和國公司法》關連交易指與《聯交所上市規則》中「關連交易」的定義相同 2022年年度報告 中信建投証券股份有限公司3釋義中信建投、中信建投証券、 公司、本公司、母公司指中信建投証券股份有限公司中國證監會指中國證券監督管理委員會本報告披露日指2023年3月30日董事指本公司董事ESG指環境、社會及管治的統稱FICC指固定收益證券、貨幣及商品的統稱鏡湖控股指鏡湖控股有限公司本集團指中信建投証券股份有限公司及其子公司廣東證監局指中國證券監督管理委員會廣東監管局H股指本公司股本中每股面值人民幣1.00元的境外上市外資股，該等股份在香港聯交所上市及以港幣交易港元╱港幣指中國香港特別行政區法定貨幣港元香港指中國香港特別行政區香港聯交所指香港聯合交易所有限公司IPO指首次公開發行吉林證監局指中國證券監督管理委員會吉林監管局財政部指中華人民共和國財政部新三板指全國中小企業股份轉讓系統全國股轉公司指全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司中國指中華人民共和國羅兵咸永道指羅兵咸永道會計師事務所普華永道中天指普華永道中天會計師事務所（特殊普通合夥）QFI指合格境外投資者 中信建投証券股份有限公司 2022年年度報告4釋義關聯╱連交易指關聯交易及關連交易關聯交易指與《上交所上市規則》中「關聯交易」的定義相同本報告期╱報告期╱ 2022年指2022年1月1日至2022年12月31日人民幣指中國法定貨幣人民幣《證券法》指 《中華人民共和國證券法》滬深交易所指上海證券交易所及深圳證券交易所股份指本公司股本中每股面值人民幣1.00元的普通股，包括A股及H股股東指股份持有人上交所指上海證券交易所《上交所上市規則》指 《上海證券交易所股票上市規則》（經不時修訂）北京市國資委指北京市人民政府國有資產監督管理委員會《聯交所上市規則》指 《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》（經不時修訂）監事指本公司監事監事會指本公司監事會深交所指深圳證券交易所騰雲投資指西藏騰雲投資管理有限公司本報告期末╱報告期末╱ 2022年末指2022年12月31日美元指美利堅合眾國法定貨幣美元WFOE指外商獨資企業萬得資訊、Wind指萬得信息技術股份有限公司雲南證監局指中國證券監督管理委員會雲南監管局 2022年年度報告 中信建投証券股份有限公司5董事長致辭各位股東：桃李春風，萬物生發。非常榮幸能借此機會向各位股東匯報公司過去一年成績和未來展望。2022年令人難忘，地緣政治衝突加劇、國際主要經濟體經濟刺激政策激進退出等一系列重大事件無不深刻改變了世界歷史進程，對全球政治、經濟格局產生重大影響。在這一特殊歷史背景下，中信建投証券全體員工同舟共濟，確保公司持續保持了高質量發展的良好態勢。根據中國企業會計準則審計後的財務數據，截至2022年末，本集團總資產人民幣5,099.55億元，歸屬於母公司股東的淨資產人民幣932.44億元，分別增長12.62%和16.82%；2022年，本集團實現營業收入人民幣275.65億元，同比減少7.72%，歸屬於母公司股東的淨利潤人民幣75.07億元，同比下降26.68%，加權平均淨資產收益率達到9.99%，繼續保持行業領先水平，再一次為廣大股東帶來了穩定回報。2022年，公司各業務條線積極進取，合力推動公司各項工作的順利開展。投資銀行業務繼續名列前茅，充分展現出公司在一級市場的深厚底蘊和較高市場品牌美譽度。IPO和股權再融資的優異業績，債券尤其是公司債的突出表現，均再一次體現了我們市場公認的中國一流投資銀行地位。我們還積極踐行服務實體經濟的重要使命，堅定圍繞國家重大發展戰略開展業務，服務晶科能源等一大批科技創新型企業上市。財富管理業務不斷升級，多項市場排名穩步提升，證券經紀業務淨收入、代理買賣證券業務淨收入、代銷金融產品淨收入、股基交易量四大指標市佔率等均大有可觀，「蜻蜓點金」APP、線上直播、短視頻等多種線上服務更是獲得了廣大投資者的普遍好評。機構業務發展迅猛，實現大踏步前進，公募基金佣金佔比等多項核心業務指標躋身行業第一梯隊。固定收益業務穩扎穩打，FICC全業務體系建設進展順利、成效顯著，多項FICC客需新業務落地生根。股票衍生品交易業務穩健發展，業務種類日益豐富。資產管理業務市場排名快速提升，資產管理規模尤其是權益類產品規模顯著增長。證券金融業務兼顧業務發展與風險防控，融資融券業務市佔率創近三年歷史新高。子公司各項業務齊頭並進，可圈可點：中信建投期貨營業收入和淨利潤連續三年創歷史新高，且積極為脫貧地區廣大農戶提供「保險+期貨」等幫扶服務，發揮風險保障力量，助力鄉村振興；中信建投資本的投資金額及新增基金備案規模等均有顯著增長；中信建投國際充分發揮公司國際化橋頭堡作用，當好跨境一體化平台，對提升公司整體國際化程度和對主要業務的促進作用均與日俱增；中信建投基金的管理規模突破1,000億元，產品數量和市場排名均有提升；中信建投投資有序完成各類投資及退出項目，深度挖掘實體經濟優質企業項目的股權價值，未來更加可期。以上業務的詳細信息請參閱本年度報告中「管理層討論與分析」章節。 中信建投証券股份有限公司 2022年年度報告6董事長致辭過去一年，面對反覆震盪的證券市場，中信建投人堅持穩中求進，勇毅前行，最終獲得了穩居市場前列的較好成績。這些成績的取得，既是依託於中國經濟的超強韌性和深厚潛力，也是受益於公司多年來深耕主業、穩健經營的正確經營策略。長期以來，面對紛亂多變的市場走勢，我們不被亂花迷眼，堅信只有憑藉過硬的業務能力和市場公認的良好口碑才能真正使公司實現長遠發展。2022年的公司業績正是這種理念自信和戰略定力的又一次體現。當然，穩健發展的核心重點還是發展，中信建投証券自成立之初便充滿危機感，時刻不忘內省與變革。我們堅持做「難而正確的事」，敢於刀刃向內，直面問題、直面差距，追逐那些能夠在更長期維度上為公司帶來深遠助力的正確目標。比如，我們積極推進客戶服務體系建設，落實「同一客戶，共同服務」理念，堅持不懈推進數字化轉型，讓越來越多的客戶享受公司全方位、一站式的金融服務；更深層次落實均衡發展戰略，力求使公司成為業務專精、穩健發展的全能型券商，在不同的市場領域和階段均實現業績增長。中信建投証券已經成立18年了。一路走來，我深知公司的發展過程絕非都是坦途，期間種種艱辛曲折，非親歷者不能深切體會。無數關山險隘飛度，靠的是中信建投人的專業精神和昂揚鬥志，是時代的饋贈和市場的認可。中信建投証券現已成長為一家穩居行業前列、具有良好市場聲譽和高知名度的大型綜合性證券公司，但我和我的同事們心中對公司發展的赤誠與激情卻是歷經風霜雨雪而從不更易。我們信奉「有作為才能有地位」的核心價值觀，恪守「走正道、勤作為、求簡單、不折騰」的「簡單文化」，形成了踏實專注、可靠樸直的行業形象。這些薪盡火傳、一以貫之的職業理念正是我們對公司未來能夠繼往開來、再攀高峰的信心所在。而能夠在這個風雲激盪、千帆相競的大時代與一群志同道合的同事們共同參與、見證一家優秀企業的成長、成功並向著卓越繼續進發，努力為股東和社會創造價值，於我更是莫大的幸運與榮耀。「為者常成，行者常至。」黨的二十大報告明確指出，「高質量發展是全面建設社會主義現代化國家的首要任務」，要求「健全資本市場功能，提高直接融資比重」。這些重要論述為我們確立了公司前進的根本方向。2023年2月，全面註冊制正式實施，中國證券行業發展進入到新階段。同時，伴隨著國家對金融體制改革的進一步深化，重大調整後的監管部門將以更高效率、更強力度引導證券市場走向更高層次的發展之路。作為致力於成為「客戶信賴、員工認同、股東滿意的中國一流投資銀行」的中信建投証券，將全力把握這一重大歷史機遇，積極投身於證券行業的高質量發展浪潮中。時值仲春，「草木蔓發，春山可望」，願2023年的證券市場如同這盎然春色一樣姹紫嫣紅、生機勃勃，讓中信建投証券與廣大股東朋友一同獲得豐厚回報。謝謝大家！董事長：王常青2023年3月30日 2022年年度報告 中信建投証券股份有限公司7第一節 重要提示一. 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。二. 本報告經本公司第二屆董事會第五十次會議審議通過。公司全體董事出席董事會會議，未有董事對本報告提出異議。三. 普華永道中天會計師事務所（特殊普通合夥）和羅兵咸永道會計師事務所為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。四. 公司董事長王常青，總經理、主管會計工作負責人李格平及會計機構負責人（會計主管人員）趙明聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。五. 董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案公司的2022年度利潤分配預案如下：公司擬採用現金分紅方式，以2022年12月31日的股本總數7,756,694,797股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利人民幣2.70元（含稅）。該預案尚需提交本公司股東大會審議批准。六. 前瞻性陳述的風險聲明本報告所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述不構成本公司對投資者的實質承諾，敬請投資者注意投資風險。七. 是否存在被控股股東及其他關聯方非經營性佔用資金情況否八. 是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況否九. 是否存在半數以上董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性否