Ω 伦敦经济月刊（2013年1月） 2013年1月18日 中银研究产品系列 ● 《经济金融展望季报》 ● 《中银调研》 ● 《宏观观察》 ● 《银行业观察》 ● 《人民币国际化观察》 作 者：廖淑萍 中国银行国际金融研究所 电 话：010 - 6659 4052 签发人：陈卫东 审 稿：钟 红 廖淑萍 联系人：范若滢 李 赫 电 话：010 - 6659 2780 ＊ 对外公开 ＊＊ 全辖传阅 ＊＊＊ 内参材料 2018年12月11日 2018年第33期（总第239期） 世界多边贸易体系变革及 中国对外开放选择＊ 近年来，全球多边贸易进程遭受较大挫折，越来越多国家开始转向依靠区域贸易协定来发展国际贸易，区域贸易协定获得迅速发展，不仅数量急剧增加，且涉及的议题范围更加广阔。随着部分国家单边主义和保护主义的抬头，国际经贸制定权的争夺将日益激烈，WTO改革的走向将对全球贸易治理体系产生重要影响，未来世界贸易格局可能更加多元化、碎片化。新形势下，中国应发挥大国引领作用，积极参与国际贸易治理体系改革，提出中国主张和中国方案，推动多边贸易体制与时俱进，构建新的、更加公平合理的国际秩序。 国际金融研究所 宏观观察 2018年第33期（总第239期） 1 世界多边贸易体系变革及中国对外开放选择 近年来，全球多边贸易进程遭受较大挫折，越来越多国家开始转向依靠区域贸易协定来发展国际贸易，区域贸易协定获得迅速发展，不仅数量急剧增加，且涉及的议题范围更加广阔。随着部分国家单边主义和保护主义的抬头，国际经贸制定权的争夺将日益激烈，WTO改革的走向将对全球贸易治理体系产生重要影响，未来世界贸易格局可能更加多元化、碎片化。新形势下，中国应发挥大国引领作用，积极参与国际贸易治理体系改革，提出中国主张和中国方案，推动多边贸易体制与时俱进，构建新的、更加公平合理的国际秩序。 一、区域贸易协定出现新趋势 在经济全球化、贸易自由化的背景下，各国经济联系不断加强，但近年来多边贸易遭受诸多挫折，越来越多国家将发展国际贸易的途径转向区域贸易层面。区域贸易协定（RTA）获得迅速发展，在全球贸易中的比重越来越大，逐渐成为国家之间开展经贸合作、发展政治关系的重要手段。 第一，签订区域贸易协定（RTA）的国家数量激增且协定签署进程加快。从1947年关贸总协定（GATT）签订到2018年，全球已有465个RTA。其中，在GATT时期RTA发展较慢，从1995年世界贸易组织（WTO）成立到2007年次贷危机爆发，其数量新增了170个，危机爆发后的10年间则增加了241个，增速显著提升。从签订的效率上看，早期谈判双方秉承谨慎的态度往往耗时较长，而近年来由于签订RTA的国家之间一般都有较强的互补性或有共同的政治利益，在谈判内容以及最终签署协定方面比较容易达成共识，通常来说只要双方愿意可以随时签署协定。 2 2018年第33期（总第239期） 图1：RTA签订数量变化（1948-2018年） 资料来源：WTO RTA database 第二，主体和合作形式更加多样化。RTA涉及的成员国不断增加，所有的WTO成员国均至少签订了一个RTA，且缔约成员多样化，有国家与国家之间，国家与区域组织之间以及区域组织与区域组织之间，并且发达国家与发展中国家之间和发展中国家之间签订RTA的数量不断增加，发展迅速。同时签署贸易协定时有明显的地域性考虑，优先考虑周边国家，希望借此稳定地区关系。截至2018年初，发达国家与发达国家之间签署区域贸易协定的数量为11个；发达国家与发展中国家签订的区域贸易协定达到132个，欧洲发达国家积极带动拉美、非洲地区国家的经济合作；发展中国家之间签订协定的数量也多达134个，以智利、墨西哥、中国、印度为代表的发展中国家签署协定的数量剧增。更为重要的是，随着发展中国家在国际贸易市场中的地位提升，其参与RTA的意愿越来越强，许多RTA均由发展中国家主动提出，说明了其试图在区域合作问题上争取主动权和话语权，从而使经贸合作更有利于本国的发展。在合作形式上，自由贸易协定为主要合作方式，其次是经济一体化协定，关税同盟以及优惠安排的方式日益减少。 0501001502002503003504004505000510152025303540194819531958196319681973197819831988199319982003200820132018商品协定服务协定加入一个RTA累计生效的RTA（右轴） 宏观观察 2018年第33期（总第239期） 3 表1：RTA合作形式 合作形式 数量 关税同盟 18 加入关税同盟 12 经济一体化 148 加入经济一体化 7 自由贸易协定 252 加入自由贸易协定 4 局部自贸协定 22 加入局部自贸协定 2 资料来源：WTO RTA database 第三，RTA涉及的议题广度和深度不断扩大。早期RTA主要内容是废除关税、消除非关税壁垒，而WTO成立以来RTA内容范围则越来越广泛和复杂，目前已有41大类、72子类，不仅涉及境外规则，还延伸至境内规则，涉及成员国国内经济发展与社会政策的方方面面，如知识产权保护、环境标准、金融监管、服务贸易、竞争政策、中小企业发展以及反贪合作等。 第四，经济因素在RTA中占主导，但政治因素的影响不断加深。现阶段签订RTA的目的已不仅仅是降低交易成本、增加成员之间的贸易量，还有政治利益以及争夺国际经贸制定权的考量，在考虑资源、技术、资金、市场等方面优势的同时，也将国家安全、外交政策等纳入核心考虑因素。尽管不同成员之间签订的RTA在内容上存在很大差异，但中心成员与其他成员所签订的RTA在部分条款上有很强的相似性，例如美国、欧盟等中心成员与其他成员签订RTA时都有明显的美国模式和欧盟模式，从协议签订方面也可看出政治因素的影响。 第五，跨地区与多重区域经济成员兴起，不再受到地理位置的局限。早期的RTA通常在地理位置相近的国家之间展开，但近年来跨地区的贸易协定增多，如美国与新加坡、欧盟与南非等。统计数据显示，全球RTA中有近1/3是在不同地区的国家之间签订的。欧洲、亚洲、北美及南美地区签订RTA较为活跃。欧洲是签署RTA数量最多的地区，共有129个，签署的协定中多数为自由贸易区协定，内部协定有56个，主要 4 2018年第33期（总第239期） 是以欧盟为协定一方，欧洲国家为另一方的形式签署协定。欧洲也十分重视同非洲、亚洲、拉丁美洲等地区签订RTA。东亚地区是签署RTA数量第二的地区，达111个，其中内部协定有36个，外部协定达到75个，签署协定较多的国家有中国、日本、新加坡。北美和南美地区共签署106个RTA，其中美国、智利是签署协定最多的国家。近年来其他地区的RTA数量也在增加，大洋洲的28个RTA中基本都是与亚洲国家签订的，非洲的42个RTA则主要来自于欧洲、亚洲国家。此外，全球还出现了众多既参与多边贸易制度又签署区域贸易协定的双重身份成员，全球贸易发展日趋复杂化。 二、WTO改革及全球贸易规则之争 区域贸易协定的兴起，折射出近年来国际多边贸易体系的困境。自2001年11月多哈回合谈判启动以来，以WTO为代表的全球贸易治理体系面临日益严峻的挑战，西方发达国家对WTO现行规则多有不满，不断崛起的新兴经济体和发展中国家也呼唤更多的话语权和规则制定权，推动建立新的国际贸易规则体系已成为各方共识。而随着美国不断挑起贸易摩擦，WTO改革迫在眉睫，包括WTO总干事阿泽维多在内的官员在多个场合表示，WTO已陷入生死存亡的困境。 （一）WTO多边规则正面临前所未有的挑战 长期以来，发达国家一直处于全球贸易治理的主导地位，主要按照他们的利益诉求来设置全球贸易规则，广大的发展中国家不得不成为国际经贸规则的接受者，在全球贸易治理领域的话语权和影响力非常有限。近年来，随着全球经济增长重心转移，发展中国家在全球贸易总额中的占比日益提高，国际影响力日益增强。发展中国家成员实力和谈判能力的上升，使其不再完全服从发达国家成员的意志，现行全球贸易治理体系的合法性和代表性受到削弱。 与此同时，WTO 谈判和决策机制本身在参与度、透明度和效率等方面的缺陷也不断遭到发展中国家成员的质疑和反对。WTO谈判最重要的决策原则就是“协商一致”，每个成员拥有一票，在场并参加投票成员的简单多数赞成即获通过。当前，WTO成员已达164个，由于贸易协定内容高度复杂且涉及各国重大利益关切，一百多个成员要 宏观观察 2018年第33期（总第239期） 5 达成协商一致难度可想而知。多哈回合谈判原定于2005年1月1日前完成，但至今仍久拖未决。虽然在2013 年印度尼西亚巴厘岛召开的WTO部长级会议通过了“巴厘一揽子协议”，在贸易便利化和一些发展议题上达成了框架性协议，但成员国并未在农产品和服务业开放、国际收支平衡、政府采购政策、碳减排和知识产权保护等议题上取得突破性进展，全球贸易谈判陷入僵局。 （二）发达国家与发展中国家的诉求分歧巨大 2017年以来，各国都在不同场合多次表达了改革WTO的迫切愿望，并提出诸多建议。其中，以美欧日等西方发达国家和广大发展中国家之间的诉求存在巨大分歧。 美国试图另起炉灶，建立更有利于美国利益的新规则。美国对现行WTO制度的指责包括：一是贸易谈判效率低下，多哈回合谈判历时多年成果寥寥，表明WTO不具备协调各方立场并达成一致的基本能力；二是争端解决耗时过长且运作不透明，因此阻挠WTO争端解决机制上诉机构法官连任及纳新；三是认为“发展中国家待遇”界定出现严重偏差，部分国家利用规则，享有延长落实承诺的过渡期、更多的贸易机会、获得能力建设等特殊和差别化待遇。 欧盟则于2018年9月18日发表了《WTO现代化》法案，成为全球首个公开发布WTO改革方案的经济体，提出从更新国际贸易规则、加强WTO监督作用和完善争端解决机制三大方面改革WTO，从而使WTO更切合实际、适应不断变化的世界，并加强WTO的效力。其中最主要的部分是更新国家贸易规则，包括改善透明度和公开补贴信息、更好地监管国有企业、更加有效地约束导致贸易扭曲的补贴、建立新的规则来应对服务和投资领域的壁垒（如强制技术转让、解决数字贸易壁垒等）。 其他国家方面，日本加快与欧盟签订《欧盟-日本经济货币关系协定》，加拿大则提出《WTO强化及现代化》讨论稿，2018年10月加拿大、欧盟、日本和其他10个WTO成员贸易部长们在渥太华发布联合公报，指出三大亟待改革项目，即争端解决机制、WTO的谈判职能以及提高透明度问题。总体来看，尽管各国立场不完全一致，尤其是美国单边主义行为和“美国优先”的做法引发欧洲