2021年年度报告 1 / 269 公司代码：688981 公司简称：中芯国际 中芯国际集成电路制造有限公司 2021年年度报告 2021年年度报告 2 / 269 重要提示 一、 本公司董事会、董事及高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、 重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告“第四节管理层讨论与分析”之“四、风险因素”。 四、 公司全体董事出席董事会会议。 五、 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、 公司负责人高永岗、主管会计工作负责人高永岗及会计机构负责人（会计主管人员）刘晨健声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2021年度拟不进行利润分配，该议案尚需提交2022年股东周年大会审议。 八、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 √适用 □不适用 公司治理特殊安排情况： √本公司为红筹企业 □本公司存在协议控制架构 □本公司存在表决权差异安排 九、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告可能载有（除历史数据外）“前瞻性陈述”。该等前瞻性陈述乃根据中芯国际对未来事件或绩效的现行假设、期望、信念、计划、目标及预测而作出。中芯国际使用包括（但不限于）“相信”、“预期”、“打算”、“估计”、“期望”、“预测”、“指标”、“前进”、“继续”、“应该”、“或许”、“寻求”、“应当”、“计划”、“可能”、“愿景”、“目标”、“旨在”、“渴望”、“目的”、“预定”、“展望”和其他类似的表述，以识别前瞻性陈述。该等前瞻性陈述乃反映中芯国际高级管理层根据最佳判断作出的估计，存在重大已知及未知的风险、不确定性以及其他可能导致中芯国际实际业绩、财务状况或经营结果与前瞻性陈述所载数据有重大差异的因素，包括（但不限于）与半导体行业周期及市场情况有关风险、半导体行业的激烈竞争、中芯国际对于少数客户的依赖、中芯国际客户能否及时接收晶圆产品、能否及时引进新技术、中芯国际量产新产品的能力、半导体代工服务供求情况、行业产能过剩、设备、零备件、原材料及软件短缺、制造产能供给、终端市场的金融情况是否稳定、来自未决诉讼的命令或判决、半导体行业常见的知识产权诉讼、宏观经济状况，及货币汇率波动。 十、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 2021年年度报告 3 / 269 十一、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 十二、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十三、 其他 □适用 √不适用 2021年年度报告 4 / 269 目录 第一节 释义 ..................................................................................................................................... 5 第二节 致股东的信 ......................................................................................................................... 6 第三节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 7 第四节 管理层讨论与分析 ........................................................................................................... 13 第五节 董事会报告 ....................................................................................................................... 36 第六节 公司治理 ........................................................................................................................... 39 第七节 环境、社会责任和其他公司治理 ................................................................................... 94 第八节 重要事项 ......................................................................................................................... 105 第九节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 131 第十节 公司债券相关情况 ......................................................................................................... 142 第十一节 财务报告 ......................................................................................................................... 146 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报告。 备查文件目录 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的公司文件正本及公告原件。 在其他证券市场公布的年度报告。 2021年年度报告 5 / 269 第一节 释义 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司或中芯国际 指 中芯国际集成电路制造有限公司 本集团或我们 指 本公司及其子公司 中芯控股 指 中芯国际控股有限公司 中芯上海或中芯国际上海 指 中芯国际集成电路制造（上海）有限公司 中芯北京或中芯国际北京 指 中芯国际集成电路制造（北京）有限公司 中芯天津或中芯国际天津 指 中芯国际集成电路制造（天津）有限公司 中芯深圳或中芯国际深圳 指 中芯国际集成电路制造（深圳）有限公司 中芯北方 指 中芯北方集成电路制造（北京）有限公司 中芯南方 指 中芯南方集成电路制造有限公司 中国信科 指 中国信息通信科技集团有限公司 大唐控股 指 大唐电信科技产业控股有限公司 大唐香港 指 大唐控股（香港）投资有限公司 国家集成电路基金 指 国家集成电路产业投资基金股份有限公司 鑫芯香港 指 鑫芯（香港）投资有限公司 2021年股东周年大会 指 本公司2021年6月25日举行的股东周年大会 董事会 指 本公司董事会 董事 指 本公司董事 中国 指 中华人民共和国 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 上交所 指 上海证券交易所 上交所科创板 指 上海证券交易所科创板 香港上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则（经不时修订） 国际财务报告准则 指 国际会计准则理事会颁布的国际财务报告准则 企业会计准则 指 中国财政部颁布的中国企业会计准则 普通股 指 本公司股本中每股面值0.004美元的普通股 A股 指 本公司在上交所科创板发行的普通股 港股 指 本公司在香港联交所发行的普通股 人民币或元 指 人民币元 报告期、本期或本年 指 2021年1月1日至2021年12月31日 同期、上期或上年 指 2020年1月1日至2020年12月31日 除另有指明外，本报告所述的硅晶圆数量均以约当8英寸晶圆为单位。12英寸晶圆数量换算为约当8英寸晶圆是将12英寸晶圆数目乘以2.25。内文所提及的0.35微米、0.18微米、0.13微米、90纳米、65纳米、45纳米、28纳米及14纳米等主要加工技术标准，包括所指称的加工技术标准和该标准以下直到但不包括下一个更精细主要加工技术标准。例如，内文所提及的“45纳米加工技术”包括38纳米、40纳米和45纳米技术。 本报告中的财务资料按照企业会计准则的规定编制。 2021年年度报告 6 / 269 第二节 致股东的信 尊敬的各位股东： 2021年，是中芯国际发展历程中极其不平凡的一年。全球范围的缺芯潮和对本土、在地制造的旺盛需求给公司带来难得的机遇，实体清单的限制又给公司的发展设置了众多障碍。在公司董事会领导下，围绕“保障生产连续性、满足客户需求、缓解产业链短缺”这一首要任务，全体员工齐心协力、砥砺前行，营销、规划、采购、运营齐头并进，公司生产连续性已基本稳定。 公司在满足客户需求和缓解产业链短缺上做了坚持不懈的努力，与客户和供应商保持畅通交流及深入合作，切实了解终端和整机行业的发展与诉求，不断推进产能建设。同时，公司以满足客户需求为导向，持续提升客户满意度，得到了广大客户的普遍认可和支持。公司2021全年保持产能利用率满载，营业收入从上一年的274.7亿元增长到356.3亿元，实现稳健增长。 成熟工艺方面，公司在过去四年里布局的八个主要产品平台，精准切入手机、消费产品等存量市场，以及物联网、面板、电动车、新能源等增量市场。先进工艺方面，在持续耕耘的多元化客户和多产品平台的双储备效应下，产出边际效益得到提升。 公司的发展离不开人才的培育。通过多渠道招聘、拓展人才发展通道和建立中长期激励机制等多措并举，公司进一步优化人才梯队结构，打造专精于勤、勇于创新的人才队伍。 秉持“关爱人、关爱环境、关爱社会”的理念，公司积极践行企业社会责任，再度蝉联香港《镜报》“杰出企业社会责任奖”，同时荣获中国 IC 风云榜首届“企业社会责任奖”。公司将继续加强治理，为投资者创造长期价值。 面对疫情演变、复杂的外部环境、快速变化的产业动态，2022年依然是挑战与机遇并存。行业整体产能供不应求，但部分应用领域需求趋缓，产能全线紧缺逐步转入结构性紧缺。紧跟产业发展趋势，动态平衡存量和增量需求，弥补产业链结构性缺口，是公司今年的重要任务。公司将始终坚持合规经营，坚持“国际化”，深度融入全球产业链，为全球客户服务；持续加强与客户、供应商的紧密合作，有序推进扩产项目，锁定存量、开拓增量。 最后，我们衷心感谢全体员工的努力和付出，感谢广大客户、供应商、股东、以及社会各界人士的信任和支持！ 董事长 中国上海 二零二二年三月三十日 2021年年度报告 7 / 269 第三节 公司简介和主要财务指标 一、 公司基本情况 公司的中文名称 中芯国际集成电路制造有限公司 公司的中文简称 中芯国际 公司的外文名称 Semiconductor Manufacturing International Corporation