江特电机：2014年第一季度报告全文

江西特种电机股份有限公司2014年第一季度报告全文 1 江西特种电机股份有限公司 2014年第一季度报告 2014年04月 江西特种电机股份有限公司2014年第一季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人朱军、主管会计工作负责人杨金林及会计机构负责人(会计主管人员)龙良萍声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 江西特种电机股份有限公司2014年第一季度报告全文 3 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减（%） 营业收入（元） 183,738,631.98 143,781,578.35 27.79% 归属于上市公司股东的净利润（元） 12,033,869.72 10,917,449.37 10.23% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 10,862,410.53 5,713,550.99 90.12% 经营活动产生的现金流量净额（元） -21,284,050.32 -7,648,448.87 -178.28% 基本每股收益（元/股） 0.028 0.026 7.69% 稀释每股收益（元/股） 0.028 0.026 7.69% 加权平均净资产收益率（%） 1.34% 1.3% 0.04% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产（元） 1,633,112,059.91 1,583,372,823.48 3.14% 归属于上市公司股东的净资产（元） 916,356,667.57 893,530,140.49 2.55% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,128.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,419,666.99 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -32,213.28 减：所得税影响额 220,448.53 少数股东权益影响额（税后） -5,582.01 合计 1,171,459.19 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 江西特种电机股份有限公司2014年第一季度报告全文 4 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数 27,235 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 江西江特电气集团有限公司 境内非国有法人 28.9% 122,643,024 0 质押 54,000,000 宜春市袁州区国有资产运营有限公司 国有法人 8.6% 36,513,764 0 质押 18,000,000 全国社保基金一一四组合 境内非国有法人 2.42% 10,289,046 0 刁静莎 境内自然人 1.42% 6,021,774 0 中国农业银行－富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金 境内非国有法人 1.36% 5,764,383 0 天津康荣股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 1.19% 5,068,515 0 寿伟信 境内自然人 0.88% 3,746,177 0 成都森宇实业集团有限公司 境内非国有法人 0.85% 3,594,061 0 安徽楚江投资集团有限公司 境内非国有法人 0.72% 3,039,811 0 中国建设银行－富国天博创新主题股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.71% 3,000,000 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 江西江特电气集团有限公司 122,643,024 人民币普通股 122,643,024 宜春市袁州区国有资产运营有限公司 36,513,764 人民币普通股 36,513,764 全国社保基金一一四组合 10,289,046 人民币普通股 10,289,046 江西特种电机股份有限公司2014年第一季度报告全文 5 刁静莎 6,021,774 人民币普通股 6,021,774 中国农业银行－富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金 5,764,383 人民币普通股 5,764,383 天津康荣股权投资合伙企业（有限合伙） 5,068,515 人民币普通股 5,068,515 寿伟信 3,746,177 人民币普通股 3,746,177 成都森宇实业集团有限公司 3,594,061 人民币普通股 3,594,061 安徽楚江投资集团有限公司 3,039,811 人民币普通股 3,039,811 中国建设银行－富国天博创新主题股票型证券投资基金 3,000,000 人民币普通股 3,000,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司发起人股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。未能知晓其它股东之间是否存在关联关系或《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前十大股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 股东“江西江特电气集团有限公司”除通过普通证券账户持有97,643,024股外，还通过“国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有25,000,000股；股东“天津康荣股权投资合伙企业（有限合伙）”除通过普通证券账户持有768,515股外，还通过“中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有4,300,000股；股东“寿伟信”除通过普通证券账户持有250,000股外，还通过“招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有3,496,177股；股东“成都森宇实业集团有限公司”通过“长江证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有3,594,061股。 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 江西特种电机股份有限公司2014年第一季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因 1、应收票据余额比年初下降38.85%，主要是报告期内应付货款以票据结算增加所致； 2、预付账款余额比年初增长104.97%，主要是报告期预付主要原材料款增加所致； 3、其他应收款余额比年初增长82.42%，主要是报告期招标押金及员工备用金增加所致； 4、在建工程余额比年初增长50.67%，主要是报告期内工程项目增加所致； 5、其他非流动资产余额比年初增加41.37%，主要是报告期预付探矿权款增加所致； 6、应付票据余额比年初增长802.92%，主要是报告期办理应付票据增加所致； 7、营业税金及附加较上年同期增长68.30%，主要是报告期内应交增值税增加导致其附加税增加所致； 8、财务费用较上年同期增长84.17%，主要是报告期流动资金贷款增加所致； 9、营业外收入较上年同期下降76.35%，主要是报告期政府补贴收入减少所致； 10、营业外支出较上年同期增长130.54%，主要是报告期内处理资产净损失增加所致； 11、.经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降178.28%，主要是报告期内政府补贴收入减少及银行承兑汇票保证金增加所致； 12、投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降111.36%，主要是报告期内支付探矿权及土地保证金所致； 13、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长595.13%，主要是报告期内融资增加所致； 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、报告期内，公司公告了非公开发行股票方案（修订稿），截止报告期末，该事项正在中国证监会审核中。 2、报告期内，公司股票期权第一次行权进入可行权期，截止报告期末，公司正在办理行权相关工作。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 非公开发行股票方案（修订稿） 2014年03月25日 巨潮资讯网 关于股票期权第一期可行权事项 2014年04月01日 巨潮资讯网 三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 公司控股股东江西江特电气集团有限公司及实际控制人朱军、卢顺民 不直接或间接从事、参与或进行与公司生产、经营相竞争的任何活动。 上述承诺在报告期内得到完全履行。 江西特种电机股份有限公司2014年第一季度报告全文 7 其他对公司中小股东所作承诺 公司 用闲置募集资金补充流动资金相关承诺。 2014年01月28日 6个月 上述承诺在报告期内得到完全履行。 公司 不向股票期权行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。 2014年03月31日 股票期权行权期间 上述承诺在报告期内得到完全履行。 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划（如有） 不适用 四、对2014年1-6月经营业绩的预计 2014年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2014年1-6月归属于上市公司股东的净利润变动幅度（%） 0% 至 30% 2014年1-6月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 3,050.01 至 3,965.01 2013年1-6月归属于上市公司股东的净利润（万元） 3,050.01 业绩变动的原因说明 电机产品销售增长，锂电新能源产业利润增加。 江西特种电机股份有限公司2014年第一季度报告全文 8 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：江西特种电机股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 114,432,554.29 155,383,141.32 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 82,129,330.50 134,308,346.38 应收账款 315,739,344.88 256,835,752.12 预付款项 27,328,606.18 13,333,005.67 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 147,566.67 123,104.17 应收股利 其他应收款 8,618,235.41 4,724,369.90 买入返售金融资产 存货 240,788,505.18 217,413,894.67 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 7,206,629.86 9,700,158.19 流动资产合计 796,390,772.97 791,821,772.42 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 160,000.00 160,000.00 江西特种电机股份有限公司2014年第一季度报告全文 9 投资性房地产 固定资产 402,567,835.00 410,352,047.10 在建工程 44,334,888.27 29,424,612.78 工