江西特种电机股份有限公司2015年第一季度报告全文 1 江西特种电机股份有限公司 2015年第一季度报告 2015年04月 江西特种电机股份有限公司2015年第一季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人 朱军、主管会计工作负责人梁祥林及会计机构负责人(会计主管人员)龙良萍声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 江西特种电机股份有限公司2015年第一季度报告全文 3 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 169,178,554.92 183,738,631.98 -7.92% 归属于上市公司股东的净利润（元） 17,993,445.45 12,033,869.72 49.52% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 16,769,358.12 10,862,410.53 54.38% 经营活动产生的现金流量净额（元） -38,305,460.38 -21,284,050.32 -79.97% 基本每股收益（元/股） 0.034 0.028 21.43% 稀释每股收益（元/股） 0.034 0.028 21.43% 加权平均净资产收益率 0.93% 1.34% -0.41% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,296,339,132.71 2,292,295,867.77 0.18% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,931,670,390.83 1,913,656,450.52 0.94% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 4,850.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,520,267.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -82,909.98 减：所得税影响额 212,714.56 少数股东权益影响额（税后） 5,405.13 合计 1,224,087.33 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 江西特种电机股份有限公司2015年第一季度报告全文 4 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 19,753 前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 江西江特电气集团有限公司 境内非国有法人 23.44% 122,643,024 0 质押 71,000,000 宜春市袁州区国有资产运营有限公司 国有法人 6.98% 36,513,764 0 质押 18,000,000 中航证券－兴业银行－中航兴航3号集合资产管理计划 境内非国有法人 3.72% 19,455,252 19,455,252 江苏瑞华投资控股集团有限公司 境内非国有法人 3.33% 17,441,150 17,441,150 质押 17,440,000 长安基金公司－农行－长安国际信托股份有限公司 境内非国有法人 3.19% 16,700,000 0 前海人寿保险股份有限公司－自有资金华泰组合 境内非国有法人 2.78% 14,539,076 13,539,076 陈保华 境内自然人 2.35% 12,305,447 12,305,447 财通基金－工商银行－财通基金－富春定增分级8号资产管理计划 境内非国有法人 1.86% 9,726,770 9,726,770 财通基金－光大银行－富春智诚天瑞1号资产管理计划 境内非国有法人 1.84% 9,619,776 9,619,776 全国社保基金一境内非国有法人 1.29% 6,751,746 0 江西特种电机股份有限公司2015年第一季度报告全文 5 一四组合 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 江西江特电气集团有限公司 122,643,024 人民币普通股 122,643,024 宜春市袁州区国有资产运营有限公司 36,513,764 人民币普通股 36,513,764 长安基金公司－农行－长安国际信托股份有限公司 16,700,000 人民币普通股 16,700,000 全国社保基金一一四组合 6,751,746 人民币普通股 6,751,746 西部信托有限公司－西部信托.稳健人生系列伞形结构化1期证券投资集合资金信托 5,870,233 人民币普通股 5,870,233 张剑华 5,335,729 人民币普通股 5,335,729 前海人寿保险股份有限公司－万能型保险产品 3,699,865 人民币普通股 3,699,865 长城人寿保险股份有限公司－自有资金 3,629,762 人民币普通股 3,629,762 刁静莎 3,500,189 人民币普通股 3,500,189 中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金 2,869,698 人民币普通股 2,869,698 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司发起人股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。“财通基金－工商银行－财通基金－富春定增分级8号资产管理计划”及“财通基金－光大银行－富春智诚天瑞1号资产管理计划”为财通基金参与公司2014年增发持股账户。“西部信托有限公司－西部信托.稳健人生系列伞形结构化1期证券投资集合资金信托”为公司及子公司董事、监事、高级管理人员及核心员工增持股份账户，增持人承诺放弃该部分股份的投票权。未能知晓其它股东之间是否存在关联关系或《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 股东“江西江特电气集团有限公司”除通过普通证券账户持有102,643,024股外，还通过“国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有20,000,000股；股东“张剑华”通过“华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有5,335,729股；股东“刁静莎”通过“方正证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有3,500,189股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 江西特种电机股份有限公司2015年第一季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、货币资金余额比年初下降49.66%，主要是报告期购买理财产品所致； 2、其他应收款余额比年初增长54.05%，主要是报告期备用金增加所致； 3、预付账款余额比年初增长30.22%，主要是报告期预付材料款增加所致； 4、其他流动资产余额比年初增长722.13%，主要是报告期购买理财增加所致； 5、在建工程余额比年初增长60.42%，主要是报告期募资项目工程投入增加所致； 6、应付票据余额比年初下降76.48%，主要是报告期内银行承兑汇票到期解付所致； 7、营业税金及附加较上年同期增长45.26%，主要是应交增值税增加所致； 8、财务费用较上年同期下降98.02%，主要是报告期银行融资减少所致； 9、资产减值损失较上年同期下降70.67%，主要是报告期资产减值减少所致； 10、营业外收入较上年同期增长358.5%，主要是报告期内政府补贴收入增加所致； 11、营业外支出较上年同期增长54.58%，主要是报告期捐赠及处置资产损失增加所致。 12、经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降79.97%，主要是报告期支付货款、税款增加所致； 13、投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降379.55%，主要是报告期内购买理财产品增加所致； 14、筹集活动产生的现金流量净额较上年同期下降95.27%，主要是报告期银行融资减少所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司股票自2015年1月17日开市起因重大事项停牌，公司拟筹划重大资产重组事项；截止公告日，公司发布了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）》及相关公告，该事项已经公司董事会审议通过，需经公司股东大会审议通过后提交有权机构进行批准。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 资产重组 2015年04月14日 证券时报及巨潮资讯网 三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作公司控股股东江不直接或间接从事、参与或进行与 上述承诺在 江西特种电机股份有限公司2015年第一季度报告全文 7 承诺 西江特电气集团有限公司及实际控制人朱军、卢顺民 公司生产、经营相竞争的任何活动 报告期内得到完全履行。 公司 公司承诺将新设分公司（以下简称“分公司”）具体实施“宜丰县茜坑锌多金属普查探矿权” 转采矿权后的矿产采矿，相关采矿资产、负债在该分公司进行核算，该分公司所有资产、负债和产生的损益由公司和宜丰县鑫源矿业有限公司（以下简称“鑫源矿业”）分别按80%和 20%享有或承担；分公司由公司和鑫源矿业派出人员参与经营管理，实行自主经营、独立核算、单独纳税。在对原矿出售价格进行核算时，本公司将严格按照公司与鑫源矿业于2014年4月16日签订的《关于“江西省宜丰县茜坑锌多金属矿普查”探矿权的合作协议》确定的原矿出售价格定价机制定价。若鑫源矿业后续未能及时支付“宜丰县茜坑锌多金属普查探矿权”转采矿权后相应采矿权20%的收益所对应的所有勘探、开采费用（该等费用包括但不限于：探矿区域内矿产的详勘及评估费用、探矿权转采矿权费用及该探矿区域内矿藏的开采等费用），公司将通过分公司从鑫源矿业探矿权及采矿权收益中将上述费用及该等费用应计收的资金占用费（资金占用费的计算标准为：应支付的费用×自该费用应支付且未支付之日时的中国人民银行公布的一年期银行贷款基准利率上浮50%×资金占用天数）予以扣除，直至相应费用抵扣完毕。 2014年05月06日 上述承诺在报告期内得到完全履行。 公司 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，不会改变或变相改变募集资金用途，不进行风险投资，在本次补充流动资金到期日之前，公司将用自有资金将该部分资金归还至募集资金专户 。 2014年12月10日 自归还补充流动资金结束。 上述承诺在报告期内得到完全履行。 江西特种电机股份有限公司2015年第一季度报告全文 8 其他对公司中小股东所作承诺 公司股票相关增持人员 1、在