江特电机：2015年第三季度报告全文

江西特种电机股份有限公司2015年第三季度报告全文 1 江西特种电机股份有限公司 2015年第三季度报告 2015年10月 江西特种电机股份有限公司2015年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人朱军、主管会计工作负责人梁祥林及会计机构负责人(会计主管人员)龙良萍声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 江西特种电机股份有限公司2015年第三季度报告全文 3 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,331,387,485.11 2,292,295,867.77 45.33% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,952,430,827.37 1,913,656,450.52 2.03% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 183,398,016.68 -7.03% 587,045,469.64 -5.47% 归属于上市公司股东的净利润（元） 10,676,980.64 -12.92% 45,306,342.26 3.73% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 10,915,996.08 0.75% 34,408,269.10 -11.37% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -12,224,833.65 26.65% 基本每股收益（元/股） 0.01 0.00% 0.04 -20.00% 稀释每股收益（元/股） 0.01 0.00% 0.04 -20.00% 加权平均净资产收益率 0.55% -0.52% 2.34% -1.49% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 93,369.51 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,653,132.05 委托他人投资或管理资产的损益 7,899,685.79 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -91,960.47 减：所得税影响额 2,593,305.63 少数股东权益影响额（税后） 62,848.09 合计 10,898,073.16 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 江西特种电机股份有限公司2015年第三季度报告全文 4 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 80,019 前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 江西江特电气集团有限公司 境内非国有法人 20.79% 239,232,893 质押 103,400,000 宜春市袁州区国有资产运营有限公司 国有法人 5.01% 57,640,167 质押 28,600,000 财通基金－工商银行－财通基金－富春定增分级8号资产管理计划 境内非国有法人 1.86% 21,398,894 中航证券－兴业银行－中航兴航3号集合资产管理计划 境内非国有法人 1.53% 17,600,209 中央汇金投资有限责任公司 国有法人 1.44% 16,612,200 西部信托有限公司－西部信托.稳健人生系列伞形结构化1期证券投资集合资金信托 境内非国有法人 1.25% 14,434,686 青岛智诚天瑞投资企业（有限合伙） 境内非国有法人 0.96% 11,000,000 财通基金－光大银行－财通基金－国贸东方定增组合1号资产管理计划 境内非国有法人 0.93% 10,699,447 中国建设银行股份有限公司－富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金 境内非国有法人 0.47% 5,454,832 江西特种电机股份有限公司2015年第三季度报告全文 5 全国社保基金一一四组合 境内非国有法人 0.46% 5,243,962 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 江西江特电气集团有限公司 239,232,893 人民币普通股 239,232,893 宜春市袁州区国有资产运营有限公司 57,640,167 人民币普通股 57,640,167 财通基金－工商银行－财通基金－富春定增分级8号资产管理计划 21,398,894 人民币普通股 21,398,894 中航证券－兴业银行－中航兴航3号集合资产管理计划 17,600,209 人民币普通股 17,600,209 中央汇金投资有限责任公司 16,612,200 人民币普通股 16,612,200 西部信托有限公司－西部信托.稳健人生系列伞形结构化1期证券投资集合资金信托 14,434,686 人民币普通股 16,612,200 青岛智诚天瑞投资企业（有限合伙） 11,000,000 人民币普通股 11,000,000 财通基金－光大银行－财通基金－国贸东方定增组合1号资产管理计划 10,699,447 人民币普通股 10,699,447 中国建设银行股份有限公司－富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金 5,454,832 人民币普通股 5,454,832 全国社保基金一一四组合 5,243,962 人民币普通股 5,243,962 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司发起人股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。“西部信托有限公司－西部信托.稳健人生系列伞形结构化1期证券投资集合资金信托”为公司及子公司董事、监事、高级管理人员及核心员工增持股份账户，增持人承诺放弃该部分股份的投票权。未能知晓其它股东之间是否存在关联关系或《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 股东“江西江特电气集团有限公司”除通过普通证券账户持有217,232,893股外，还通过“国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有22,000,000股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 江西特种电机股份有限公司2015年第三季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、应收利息余额比年初下降100.00%，主要是报告期内募集资金定期存款到期所致； 2、应收账款余额比年初增长47.19%，主要是报告期内对长期合作信用好的大客户信用期延长所致； 3、其他应收款余额比年初增长65.19%，主要是报告期内备用金增加所致； 4、预付账款余额比年初增长103.15%，主要是报告期内预付设备、工程款增加所致； 5、其他流动资产余额比年初增长89.96%，主要是报告期内闲置募集资金购买理财产品所致； 6、在建工程余额比年初增长58.29%，主要是报告期内募资项目工程投入增加所致； 7、其他非流动资产余额比年初增长57.43%，主要是报告期内预付非流动资产款项增加所致； 8、短期借款余额比年初增长7900.00%，主要是报告期内企业收购资产融资增加所致； 9、应付票据月比年初增长407.20%，主要是报告期内办理银行承兑汇票增加所致； 10、应付账款余额比年初增长48.25%，主要是报告期内应付材料款增加所致； 11、预收账款余额比年初增长77.01%，主要是报告期内预收客户货款增加所致； 12、营业税金及附加较上年同期增长40.82%，主要是报告期内应交增值税增加所致； 13、财务费用较上年同期下降67.45%，主要是报告期内银行贷款利息减少所致； 14、资产减值损失较上年同期增长265.68%，主要是报告期内计提坏账准备增加所致； 15、投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降44.34%，主要是报告期内企业收购资产增加所致; 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、公司向丁阿伟等发行股份购买杭州米格电机有限公司并配套募集资金事项已经中国证监会核准，并完成股权转让事项的工商变更登记，股份发行及登记事项正在办理中。 2、2015年9月17日，公司以9.5亿元的价格收购江苏九龙汽车制造有限公司32.6%的股权，并完成工商变更登记。 3、公司收购江苏九龙汽车制造有限公司剩余股权构成重大资产重组，本次重大资产重组事项正在进行中。 三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 公司控股股东江西江特电气集团不直接或间接从事、参与或进行与公司生产、经营相竞争的任何活动 上述承诺在报告期内得 江西特种电机股份有限公司2015年第三季度报告全文 7 有限公司及实际控制人朱军、卢顺民 到完全履行。 公司 公司承诺将新设分公司（以下简称“分公司”）具体实施“宜丰县茜坑锌多金属普查探矿权” 转采矿权后的矿产采矿，相关采矿资产、负债在该分公司进行核算，该分公司所有资产、负债和产生的损益由公司和宜丰县鑫源矿业有限公司（以下简称“鑫源矿业”）分别按80%和 20%享有或承担；分公司由公司和鑫源矿业派出人员参与经营管理，实行自主经营、独立核算、单独纳税。在对原矿出售价格进行核算时，本公司将严格按照公司与鑫源矿业于2014年4月16日签订的《关于“江西省宜丰县茜坑锌多金属矿普查”探矿权的合作协议》确定的原矿出售价格定价机制定价。若鑫源矿业后续未能及时支付“宜丰县茜坑锌多金属普查探矿权”转采矿权后相应采矿权20%的收益所对应的所有勘探、开采费用（该等费用包括但不限于：探矿区域内矿产的详勘及评估费用、探矿权转采矿权费用及该探矿区域内矿藏的开采等费用），公司将通过分公司从鑫源矿业探矿权及采矿权收益中将上述费用及该等费用应计收的资金占用费（资金占用费的计算标准为：应支付的费用×自该费用应支付且未支付之日时的中国人民银行公布的一年期银行贷款基准利率上浮50%×资金占用天数）予以扣除，直至相应费用抵扣完毕。 2014年05月06日 上述承诺在报告期内得到完全履行。 公司 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，不会改变或变相改变募集资金用途，不进行风险投资，在本次补充流动资金到期日之前，公司将用自有资金将该部分资金归还至募集资金专户 。 2015年08月20日 自归还补充流动资金结束。 上述承诺在报告期内得到完全履行。 江西特种电机股份有限公司2015年第三季度报告全文 8 其他对公司中小股东所作承诺 公司股票相关增持人