江特电机：2014年第三季度报告全文

江西特种电机股份有限公司2014年第三季度报告全文 1 江西特种电机股份有限公司 2014年第三季度报告 2014年10月 江西特种电机股份有限公司2014年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人朱军、主管会计工作负责人杨金林及会计机构负责人(会计主管人员)龙良萍声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 江西特种电机股份有限公司2014年第三季度报告全文 3 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,288,307,067.30 1,583,372,823.48 44.52% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,917,991,193.03 893,530,140.49 114.65% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 197,274,743.76 -17.40% 621,020,786.65 -3.06% 归属于上市公司股东的净利润（元） 12,260,623.32 -46.05% 43,676,596.73 -17.94% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 10,834,441.88 -49.74% 38,821,281.93 -15.81% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -16,666,143.93 -188.05% 基本每股收益（元/股） 0.03 -40.00% 0.10 -23.08% 稀释每股收益（元/股） 0.03 -40.00% 0.10 -23.08% 加权平均净资产收益率 1.07% -1.58% 3.83% -2.38% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -6,936.74 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,968,901.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -14,604.38 减：所得税影响额 1,077,815.13 少数股东权益影响额（税后） 14,229.95 合计 4,855,314.80 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 江西特种电机股份有限公司2014年第三季度报告全文 4 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 23,870 前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 江西江特电气集团有限公司 境内非国有法人 23.44% 122,643,024 0 质押 54,000,000 宜春市袁州区国有资产运营有限公司 国有法人 6.98% 36,513,764 0 质押 18,000,000 中航证券－兴业银行－中航兴航3号集合资产管理计划 其他 3.72% 19,455,252 19,455,252 江苏瑞华投资控股集团有限公司 境内非国有法人 3.33% 17,441,150 17,441,150 质押 17,440,000 前海人寿保险股份有限公司－自有资金华泰组合 其他 2.59% 13,539,076 13,539,076 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 其他 2.53% 13,218,490 0 陈保华 境内自然人 2.35% 12,305,447 12,305,447 长安基金公司－农行－长安国际信托股份有限公司 其他 1.91% 10,004,928 0 财通基金－工商银行－财通基金－富春定增分级8号资产管理计划 其他 1.86% 9,726,770 9,726,770 江西特种电机股份有限公司2014年第三季度报告全文 5 财通基金－光大银行－富春智诚天瑞1号资产管理计划 其他 1.84% 9,619,776 9,619,776 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 江西江特电气集团有限公司 122,643,024 人民币普通股 122,643,024 宜春市袁州区国有资产运营有限公司 36,513,764 人民币普通股 36,513,764 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 13,218,490 人民币普通股 13,218,490 长安基金公司－农行－长安国际信托股份有限公司 10,004,928 人民币普通股 10,004,928 全国社保基金一一四组合 9,276,268 人民币普通股 9,276,268 中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金 7,785,377 人民币普通股 7,785,377 中国工商银行－博时第三产业成长股票证券投资基金 6,500,000 人民币普通股 6,500,000 刁静莎 5,019,562 人民币普通股 5,019,562 中国建设银行－富国天博创新主题股票型证券投资基金 5,005,250 人民币普通股 5,005,250 中国农业银行－富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金 3,980,945 人民币普通股 3,980,945 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司发起人股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。未能知晓其它股东之间是否存在关联关系或《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前10名无限售条件普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 股东“江西江特电气集团有限公司”除通过普通证券账户持有97,643,024股外，还通过“国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有25,000,000股；股东“刁静莎”除通过普通证券账户持有2,005,062股外，还通过“方正证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有3,014,500股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 江西特种电机股份有限公司2014年第三季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、应收票据余额比年初下降31.56%，主要是报告期货款回笼减少所致； 2、应收利息余额比年初下降58.84%，主要是报告期募集资金定期存款减少所致； 3、应收账款余额比年初增长32.13%，主要是报告期对客户信用期延长所致； 4、其他应收款余额比年初增长89.22%，主要是报告期招标保证金及员工出差备用金增加所致； 5、预付账款余额比年初增长90.73%，主要是报告期预付材料款增加所致； 6、其他流动资产余额比年初增长4914.45%，主要是报告期购买理财产品所致； 7、在建工程余额比年初增长288.55%，主要是报告期募投项目投入增加所致； 8、其他非流动资产余额比年初增长33.93%，主要是报告期预付探矿权款及设备款增加所致； 9、短期借款余额比年初下降87.96%，主要是报告期偿还银行贷款所致； 10、应付票据余额比年初增长695.33%，主要是报告期办理银行承兑汇票支付货款增加所致； 11、应付利息余额比年初下降67.27%，主要是报告期子公司贷款减少计提的利息减少所致； 12、资本公积余额比年初增长458.92%，主要是报告期收到募集资金增加所致； 13、投资收益较上年同期下降100%，主要是本报告期对外投资收益减少所致； 14、营业外支出较上年同期增长54.93%，主要是报告期处置资产损失增加所致； 15、经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降188.05%，主要是报告期支付材料款增加所致； 16、投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降326.75%，主要是报告期投资理财产品增加所致； 17、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长745.52%，主要是报告期非公开发行股票募集资金增加及偿还银行贷款所致； 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司非公开发行股票完成，本次发行股票数量：97,276,264股人民币普通股（A股），发行股票价格：10.28元/股，募集资金总额：999,999,993.92元人民币，募集资金净额：974,152,717.66元人民币，本次股票上市日期为2014年7月17日。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 非公开发行股票完成 2014年07月16日 巨潮资讯网 三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 江西特种电机股份有限公司2014年第三季度报告全文 7 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 公司控股股东江西江特电气集团有限公司及实际控制人朱军、卢顺民 不直接或间接从事、参与或进行与公司生产、经营相竞争的任何活动。 上述承诺在报告期内得到完全履行。 公司 公司承诺将新设分公司（以下简称“分公司”）具体实施“宜丰县茜坑锌多金属普查探矿权” 转采矿权后的矿产采矿，相关采矿资产、负债在该分公司进行核算，该分公司所有资产、负债和产生的损益由公司和宜丰县鑫源矿业有限公司（以下简称“鑫源矿业”）分别按80%和 20%享有或承担；分公司由公司和鑫源矿业派出人员参与经营管理，实行自主经营、独立核算、单独纳税。在对原矿出售价格进行核算时，本公司将严格按照公司与鑫源矿业于2014年4月16日签订的《关于“江西省宜丰县茜坑锌多金属矿普查”探矿权的合作协议》确定的原矿出售价格定价机制定价。若鑫源矿业后续未能及时支付“宜丰县茜坑锌多金属普查探矿权”转采矿权后相应采矿权20%的收益所对应的所有勘探、开采费用（该等费用包括但不限于：探矿区域内矿产的详勘及评估费用、探矿权转采矿权费用及该探矿区域内矿藏的开采等费用），公司将通过分公司从鑫源矿业探矿权及采矿权收益中将上述费用及该等费用应计收的资金占用费（资金占用费的计算标准为：应支付的费用×自该费用应支付且未支付之日时的中国人民银行公布的一年期银行贷款基准利率上浮50%×资金占用天数）予以扣除，直至相应费用抵扣完毕。 2014年05月06日 上述承诺在报告期内得到完全履行。 其他对公司中小股东所作承诺 公司 公司在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，不进行风险投资 2014年07月16日 自归还补充流动资金结束。 上述承诺在报告期内得到完全履行。 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划（如有） 不适用 江西特种电机股份有限公司2014年第三季度报告全文