江西特种电机股份有限公司2013年第一季度报告全文 1 江西特种电机股份有限公司 2013年第一季度报告 2013年04月 江西特种电机股份有限公司2013年第一季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人朱军、主管会计工作负责人杨金林及会计机构负责人(会计主管人员)龙良萍声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 江西特种电机股份有限公司2013年第一季度报告全文 3 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要财务数据 本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述 □ 是 √ 否 2013年1-3月 2012年1-3月 本报告期比上年同期增减（%） 营业收入（元） 143,781,578.35 156,431,316.28 -8.09% 归属于上市公司股东的净利润（元） 10,917,449.37 10,623,847.91 2.76% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 5,713,550.99 10,121,458.96 -43.55% 经营活动产生的现金流量净额（元） -7,648,448.87 -54,972,385.65 86.09% 基本每股收益（元/股） 0.026 0.025 4% 稀释每股收益（元/股） 0.026 0.025 4% 加权平均净资产收益率（%） 1.3% 1.33% -0.03% 2013年3月31日 2012年12月31日 本报告期末比上年度期末增减(%) 总资产（元） 1,378,206,529.81 1,355,902,843.97 1.64% 归属于上市公司股东的净资产（元） 844,709,974.91 833,629,718.47 1.33% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 6,018,748.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 124,549.51 所得税影响额 -935,728.18 少数股东权益影响额（税后） -3,670.95 合计 5,203,898.38 -- 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数 39,594 江西特种电机股份有限公司2013年第一季度报告全文 4 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 江西江特电气集团有限公司 境内非国有法人 28.9% 122,643,024 0 质押 41,900,000 宜春市袁州区国有资产运营有限公司 国有法人 8.6% 36,513,764 0 质押 18,000,000 中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 境内非国有法人 2.2% 9,347,578 0 天津六禾碧云投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 1.13% 4,800,000 0 # 天津康荣股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 0.63% 2,684,539 0 中国工商银行－申万菱信新动力股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.59% 2,516,378 0 中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 境内非国有法人 0.34% 1,435,112 0 邵群 境内自然人 0.33% 1,387,870 0 叶国英 境内自然人 0.26% 1,088,000 0 邹庆瑞 境内自然人 0.24% 1,030,007 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 江西江特电气集团有限公司 122,643,024 人民币普通股 122,643,024 宜春市袁州区国有资产运营有限公司 36,513,764 人民币普通股 36,513,764 中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 9,347,578 人民币普通股 9,347,578 天津六禾碧云投资合伙企业（有限4,800,000 人民币普通股 4,800,000 江西特种电机股份有限公司2013年第一季度报告全文 5 合伙） # 天津康荣股权投资合伙企业（有限合伙） 2,684,539 人民币普通股 2,684,539 中国工商银行－申万菱信新动力股票型证券投资基金 2,516,378 人民币普通股 2,516,378 中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 1,435,112 人民币普通股 1,435,112 邵群 1,387,870 人民币普通股 1,387,870 叶国英 1,088,000 人民币普通股 1,088,000 邹庆瑞 1,030,007 人民币普通股 1,030,007 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司发起人股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。未能知晓其它股东之间是否存在关联关系或《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 江西特种电机股份有限公司2013年第一季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因 1.应收票据余额比年初下降30.08%，主要原因是报告期内以承兑票汇支付货款及票据贴现、到期托收增加所致； 2.其他流动资产余额比年初增长30.48%，主要原因是报告期内留抵增值税增加所致； 3.应付职工薪酬余额比年初下降35.6%，主要原因是报告期内应付工资减少所致； 4.其他应付款余额比年初下降36.22%，主要原因是报告期内退回招标押金及支付运输费增加所致； 5.其他非流动负债余额比年初增长58.64%，主要原因是报告期内收到财政补助款增加所致； 6.营业税金及附加较上年同期下降64.87%，主要原因是报告期内应交城建税及教育费附加费减少所致； 7.财务费用较上年同期增长110.71%，主要原因是报告期内募集资金定期存款减少及银行贷款增加所致； 8.营业外收入较上年同期增长817.59%，主要原因是报告期内政府补助收益增加所致； 9.营业利润较上年同期下降39.43%，主要原因是报告期内销量下降及管理费用、财务费用增加所致； 10.营业外支出较上年同期下降60.19%，主要原因是报告期内处置固定资产损失减少所致； 11.少数股东损益较上年同期增长295.29%，主要原因是报告期内新增合并子公司所致； 12.经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长86.09%，主要原因是报告期内销售货款回笼及收到的财政补助增加所致； 13.投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长63.86%，主要原因是报告期内对外投资额减少所致； 二、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 公司控股股东江西江特电气集团有限公司及实际控制人朱军、卢顺民 不直接或间接从事、参与或进行与公司生产、经营相竞争的任何活动。 上述承诺在报告期内得到完全履行。 其他对公司中小股东所作承诺 公司实际控制人朱军、卢顺民及其一致行动人 增持期间及法定期限内不减持其所持有的公司股份。 增持期间及增持完成后的法定期限内 上述承诺在报告期内得到完全履行。 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 不适用 是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺 否 江西特种电机股份有限公司2013年第一季度报告全文 7 承诺的解决期限 不适用 解决方式 不适用 承诺的履行情况 不适用 三、对2013年1-6月经营业绩的预计 2013年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2013年1-6月归属于上市公司股东的净利润变动幅度（%） 10% 至 40% 2013年1-6月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 2,969 至 3,779 2012年1-6月归属于上市公司股东的净利润（万元） 2,699.18 业绩变动的原因说明 电机产品销售订单增加；矿产开采量同比加大，净利润上升。 江西特种电机股份有限公司2013年第一季度报告全文 8 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：江西特种电机股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 191,658,177.07 226,136,642.85 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 70,470,234.16 100,784,468.73 应收账款 233,040,558.16 187,030,526.72 预付款项 106,890,273.09 116,457,710.21 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 302,337.50 224,811.11 应收股利 其他应收款 8,395,193.86 10,903,124.50 买入返售金融资产 存货 193,567,682.71 177,241,974.75 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 8,637,910.84 6,619,849.78 流动资产合计 812,962,367.39 825,399,108.65 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 11,359,145.18 10,359,145.18 江西特种电机股份有限公司2013年第一季度报告全文 9 投资性房地产 固定资产 291,958,846.17 273,826,905.40 在建工程 64,591,981.93 50,698,977.83 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 167,766,665.30 167,682,049.03 开发支出 商誉 10,245,442.74 9,957,137.87 长期待摊费用 12,464,025.12 11,589,746.32 递延所得税资产 6,858,055.98 6,389,773.69 其他非流动资产 非流动资产合计 565,244,162.42 530,503,735.32 资产总计 1,378,206,529.81 1,355,902,843.97 流动负债： 短期借款 277,000,000.00 264,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 99,854,414.56 94,497,490.80 预收款项 21,924,308.38 18,378,517.86 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 3,087,310.29 4,793,739.22 应交税费 17,000,604.51 18,806,741.94 应付利息 24,750.00 24,750.00 应付股利 2,767,438.48 2,767,438.48 其他应付款 17,503,291.85 27,443,755.75 应付分保账款 保险合同准备金 代理