江西特种电机股份有限公司2017年第一季度报告全文 1 江西特种电机股份有限公司 2017年第一季度报告 2017年04月 江西特种电机股份有限公司2017年第一季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人朱军、主管会计工作负责人梁祥林及会计机构负责人(会计主管人员)龙良萍声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 江西特种电机股份有限公司2017年第一季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 调整前 调整后 调整后 营业收入（元） 352,960,015.41 572,150,256.29 572,150,256.29 -38.31% 归属于上市公司股东的净利润（元） 45,357,693.69 36,719,788.68 36,719,788.68 23.52% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 40,361,170.15 34,355,843.82 34,355,843.82 17.48% 经营活动产生的现金流量净额（元） -275,432,849.74 -168,347,235.25 -168,347,235.25 -63.61% 基本每股收益（元/股） 0.03 0.028 0.028 7.14% 稀释每股收益（元/股） 0.03 0.028 0.028 7.14% 加权平均净资产收益率 1.21% 1.39% 1.39% -0.18% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 7,521,875,992.86 7,744,611,729.68 7,744,611,729.68 -2.88% 归属于上市公司股东的净资产（元） 3,771,663,486.20 3,726,240,582.59 3,726,240,582.59 1.22% 会计政策变更的原因及会计差错更正的情况 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,912.83 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 6,819,133.41 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 89,409.91 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -261,399.85 减：所得税影响额 1,739,299.65 江西特种电机股份有限公司2017年第一季度报告全文 4 少数股东权益影响额（税后） -91,592.55 合计 4,996,523.54 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 120,934 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 江西江特电气集团有限公司 境内非国有法人 16.40% 240,875,533 质押 49,950,000 俞洪泉 境内自然人 4.03% 59,250,603 23,700,241 宜春市袁州区国有资产运营有限公司 国有法人 3.92% 57,640,167 质押 18,800,000 深圳红塔资管－杭州银行－红塔资产汇盈5号特定多个客户资产管理计划 境内非国有法人 2.96% 43,439,911 申万菱信基金－光大银行－陕西省国际信托－陕国投·财富尊享6号定向投资集合资金信托计划 境内非国有法人 1.87% 27,450,639 李威 境内自然人 1.76% 25,831,946 17,512,478 质押 8,319,468 丁阿伟 境内自然人 1.39% 20,366,057 12,728,786 吴光付 境内自然人 1.39% 20,366,057 12,728,786 江西特种电机股份有限公司2017年第一季度报告全文 5 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.13% 16,612,200 申万菱信资产－招商银行－华润深国投－华润信托·瑞华定增对冲基金1号集合资金信托计划 境内非国有法人 1.09% 16,000,000 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 江西江特电气集团有限公司 240,875,533 人民币普通股 240,875,533 宜春市袁州区国有资产运营有限公司 57,640,167 人民币普通股 57,640,167 深圳红塔资管－杭州银行－红塔资产汇盈5号特定多个客户资产管理计划 43,439,911 人民币普通股 43,439,911 俞洪泉 35,550,362 人民币普通股 35,550,362 申万菱信基金－光大银行－陕西省国际信托－陕国投·财富尊享6号定向投资集合资金信托计划 27,450,639 人民币普通股 27,450,639 中央汇金资产管理有限责任公司 16,612,200 人民币普通股 16,612,200 申万菱信资产－招商银行－华润深国投－华润信托·瑞华定增对冲基金1号集合资金信托计划 16,000,000 人民币普通股 16,000,000 宝盈基金－浦发银行－平安信托－平安财富*创赢行健定增一号集合资金信托计划 15,479,603 人民币普通股 15,479,603 丁阿伟 7,637,271 人民币普通股 7,637,271 吴光付 7,637,271 人民币普通股 7,637,271 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司发起人股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。未能知晓其它股东之间是否存在关联关系或《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 股东“江西江特电气集团有限公司”除通过普通证券账户持有218,875,533股外，还通过“国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有22,000,000股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 江西特种电机股份有限公司2017年第一季度报告全文 6 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 江西特种电机股份有限公司2017年第一季度报告全文 7 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 报告期公司实现营业收入为35,296.00万元(合并数,下同)，比上年同期减少21,919.02万元，同比下降38.31%；利润总额5,497.73万元，比上年同期增加804.43万元，同比增长17.14%；净利润4,611.76万元，比上年同期增加584.62万元，同比增长14.52%。 1、货币资金余额比年初下降48.79%，主要是报告期内归还银行贷款及增加预付货款所致； 2、预付账款余额比年初增长77.34%，主要是报告期内预付材料款增加所致； 3、在建工程余额比年初增长59.89%，主要是报告期内募投项目工程投入增加所致； 4、其他非流动资产余额比年初增长82.10%，主要是报告期内预付工程设备款增加所致； 5、应付利息余额比年初下降79.71%，主要是报告期内短期借款减少所致； 6、营业收入较上年同期下降38.31%，主要是报告期内新能源汽车收入下降所致； 7、营业成本较上年同期下降36.89%，主要是报告期内新能源汽车销量下降所致； 8、资产减值损失较上年同期下降943.87%，主要是报告期内会计估计变更冲回已计提的应收国补坏账准备所致； 9、投资收益较上年同期下降82.93%，主要是报告期内理财收益减少所致； 10、营业外收入较上年同期增长212.81%，主要是报告期内收到政府补助增加所致； 11、经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降63.61%，主要是报告期内以现金购买商品、支付劳务增加所致； 12、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长92.35%，主要是报告期内投资减少所致; 13、筹集活动产生的现金流量净额较上年同期下降107.69%，主要是报告期内收到融资资金减少所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、对2017年1-6月经营业绩的预计 2017年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2017年1-6月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 0.00% 至 30.00% 2017年1-6月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 10,698.01 至 13,907.41 江西特种电机股份有限公司2017年第一季度报告全文 8 2016年1-6月归属于上市公司股东的净利润（万元） 10,698.01 业绩变动的原因说明 主要是报告期内伺服电机销量增长、会计估计变更影响公司利润增加。 五、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 六、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2017年01月05日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2017 年 1 月 5 日投资者关系活动记录表 》（编号：2017001） 2017年03月17日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2017 年 3月 18 日投资者关系活动记录表 》（编号：2017002） 江西特种电机股份有限公司2017年第一季度报告全文 9 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：江西特种电机股份有限公司 2017年03月31日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 444,744,604.30 868,451,978.25 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变