山东胜利股份有限公司二0一0年第一季度报告 1证券代码：000407 证券简称：胜利股份 公告编号：2010－010号 山东胜利股份有限公司 2010年第一季度报告 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 本报告中的财务资料未经审计。 1.3 本公司负责人王鹏先生、主管会计工作负责人臧其文女士、会计机构负责人李守清女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1主要会计数据及财务指标 单位：（人民币）元 本报告期末 上年度期末 增减变动（％）总资产（元） 2,493,434,465.272,409,090,202.593.50归属于上市公司股东的所有者权益（元）1,011,090,049.341,003,476,023.730.76股本（股） 499,409,265.00499,409,265.000归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）2.022.010.5 上年同期 本报告期 调整后 调整前 与调整后相比增减变动（％）营业总收入（元） 355,430,913.54 255,926,186.33 255,926,186.3338.88归属于上市公司股东的净利润（元） 4,805,241.325,786,788.596,530,266.35-16.96经营活动产生的现金流量净额（元） -35,476,071.72-28,616,881.03 -28,616,881.03-23.97每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.07-0.08-0.0812.5基本每股收益（元/股） 0.010.010.020稀释每股收益（元/股） 0.010.010.020加权平均净资产收益率（%） 0.480.690.77下降0.21个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 0.380.440.52下降0.06个百分点 非经常性损益项目 单位：元 山东胜利股份有限公司二0一0年第一季度报告 2非经常性损益项目 金额非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分176,354.43计入当期损益的政府补助420,000.00除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-2,575,240.63对外委托贷款取得的损益284,407.20除上述各项之外的其他营业外收入和支出152,056.27其他符合非经常性损益定义的损益项目3,625,795.90合计2,083,373.17所得税影响-1,164,653.45少数股权影响61,788.88归属于母公司的非经常性损益980,508.60 2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况 股东总户数 85,102 名次 股东名称 期末持有无限售条件股份的数量（股） 种类 1 山东胜利投资股份有限公司 46,088,805 A股 2 吕亚浦 16,551,228 A股 3 中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金 6,743,000 A股 4 中国工商银行－天弘精选混合型证券投资基金 5,329,945 A股 5 中国光大银行股份有限公司－泰信先行策略开放式证券投资基金 5,000,000 A股 6 周云梅 2,795,940 A股 7 山东储备物资管理局三三四处 2,080,000 A股 8 中国建设银行－融通领先成长股票型证券投资基金 2,000,000 A股 9 中国工商银行－广发中证500指数证券投资基金(LOF) 1,756,060 A股 10 曹卓伦 1,500,000 A股 关联关系说明 本公司未知上述股东之间是否具有关联关系或是否属于一致行动人。 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用 □不适用 1、 交易性金融资产增加系期末持有股票投资所致。 2、 预付账款减少系年初预付的原材料采购款本期内结算所致。 3、 预收账款减少年初预收销货款本期内实现销售所致。 4、 营业收入、营业成本增加主要系农化产品及油品贸易较去年同期收入增加所致。 5、 公允价值变动损益减少系期末持有的交易性金融资产产生的变动损益。 6、 投资收益增加系本期内深圳胜义环保有限公司股权转让手续处理完毕产生的股权转让收益。 山东胜利股份有限公司二0一0年第一季度报告 37、 投资活动产生的现金流量净额减少系本期内交易性金融资产增加所致。 8、 筹资活动产生的现金流量净额增加系本期内贷款增加导致利息支出减少所致。 3.2重大事项进展情况和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 □适用 √不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 3.5 其它需说明的重大情况 3.5.1 投资情况 √适用 □不适用 2009年10月26日，公司六届三次董事会会议审议通过了公司拟进行短期投资的议案，并对此进行了公开披露。报告期内有关事项说明如下： 1、证券投资 单位：元 序号 证券品种 证券代码 证券简称初始投资金额（元） 期末持有数量（股）期末账面值 占期末证券总投资比例 （%） 报告期损益 1 股票 600000 浦发银行4,191,400200,0004,556,000 16.61364,6002 股票 600707 彩虹股份11,912,400900,00012,834,000 46.80921,600期末持有的其他证券投资 00 0 0 0报告期已出售证券投资损益 13,896,200 0 10,034,759.37 36.59 -3,861,440.63合计 30,000,0002,121,03827,424,759.37 100-2,575,240.632、为获取短期投资的稳定收益，公司与中信银行济南分行及希森三和集团有限公司联合签署委托贷款合同，公司向希森三和集团有限公司提供委托贷款3,800万元整，年利率9.6228%，借款期限自2010年1月14日至2010年4月14日。 希森三和集团有限公司注册资本1.2亿元，主要从事农牧养殖等业务，资产规模、盈利能力和信用状况良好，定向委托贷款受第三方金融机构的联合监管，该项短期投资收益稳定、安全。 目前，上述委托贷款本金及利息已全部收回。 3.5.2 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 山东胜利股份有限公司二0一0年第一季度报告 43.5.3 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况 √适用 □不适用 单位：元 所持对象名称 初始投资金额 持有数量 占该公司股权比例 期末账 面值 报告期损益 报告期所有者权益变动 青岛市商业银行 162,708.00 162,708.00 0.02% 162,708.00 0.00 0.00合计 162,708.00 162,708.00 0.02% 162,708.00 0.00 0.003.5.4 是否存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况； □适用 √不适用 3.5.5 报告期内有关方对公司实施股权分置改革、重大资产重组承诺的收益作出补偿的情况； □适用 √不适用 3.5.6 按照本所《上市公司信息披露工作指引第6号——重大合同》应披露的报告期重大合同情况； □适用 √不适用 3.5.7 按照本所《上市公司信息披露工作指引第8号－衍生品投资》应披露的报告期衍生品投资情况； □适用 √不适用 3.5.8 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 接待时间 接待地点 接待方式接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2010年1月1日—3月31日 董事会秘书处 电话或EMAIL公众投资者在避免选择性信息披露的前提下，对公司经营、行业状况等公开信息做出解释或说明 山东胜利股份有限公司二0一0年第一季度报告 5 §4 附录 4.1 资产负债表 编制单位：山东胜利股份有限公司 2010年03月31日 单位：元 期末余额 年初余额 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 398,895,776.26172,868,096.89408,999,696.46 184,541,542.93 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 21,574,759.3721