丰元股份：2017年第三季度报告全文
山东丰元化学股份有限公司2017年第三季度报告全文 1 山东丰元化学股份有限公司 2017年第三季度报告 2017年10月 山东丰元化学股份有限公司2017年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人赵光辉、主管会计工作负责人刘艳及会计机构负责人(会计主管人员)龙克玉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 山东丰元化学股份有限公司2017年第三季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 729,163,237.99 564,486,740.94 29.17% 归属于上市公司股东的净资产（元） 560,243,219.05 537,944,865.62 4.15% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 79,063,790.68 37.51% 223,729,799.60 18.94% 归属于上市公司股东的净利润（元） 14,065,673.86 345.39% 28,195,779.20 59.23% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 13,582,175.22 768.25% 23,620,880.56 82.73% 经营活动产生的现金流量净额（元） 5,575,636.99 -26.12% 2,929,505.91 -89.98% 基本每股收益（元/股） 0.14 250.00% 0.29 26.09% 稀释每股收益（元/股） 0.14 250.00% 0.29 26.09% 加权平均净资产收益率 2.54% 298.19% 5.11% 26.99% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 6,099,864.85 减：所得税影响额 1,524,966.21 合计 4,574,898.64 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 山东丰元化学股份有限公司2017年第三季度报告全文 4 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 15,897 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 赵光辉 境内自然人 43.54% 42,200,000 42,200,000 质押 3,750,000 五都投资有限公司 境内非国有法人 7.48% 7,250,000 0 青岛悦丰新材料有限公司 境内非国有法人 3.10% 3,000,000 0 广东喜喜投资发展有限公司 境内非国有法人 2.00% 1,940,000 0 质押 1,000,000 何雪萍 境内自然人 1.94% 1,880,000 0 天津达晨创世股权投资基金合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 1.88% 1,823,700 0 天津达晨盛世股权投资基金合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 1.85% 1,792,500 0 刘洪海 境内自然人 1.31% 1,264,962 0 苏州长江源股权投资中心（有限合伙） 境内非国有法人 1.07% 1,032,600 0 钟伟澜 境内自然人 0.93% 900,000 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 五都投资有限公司 7,250,000 人民币普通股 7,250,000 青岛悦丰新材料有限公司 3,000,000 人民币普通股 3,000,000 广东喜喜投资发展有限公司 1,940,000 人民币普通股 1,940,000 何雪萍 1,880,000 人民币普通股 1,880,000 天津达晨创世股权投资基金合伙企业（有限合伙） 1,823,700 人民币普通股 1,823,700 山东丰元化学股份有限公司2017年第三季度报告全文 5 天津达晨盛世股权投资基金合伙企业（有限合伙） 1,792,500 人民币普通股 1,792,500 刘洪海 1,264,962 人民币普通股 1,264,962 苏州长江源股权投资中心（有限合伙） 1,032,600 人民币普通股 1,032,600 钟伟澜 900,000 人民币普通股 900,000 张敬伟 900,000 人民币普通股 900,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 天津达晨创世股权投资基金合伙企业(有限合伙)、天津达晨盛世股权投资基金合伙企业 (有限合伙)系由同一管理人——深圳市达晨财智创业投资管理有限公司管理并担任普通 合伙人的投资基金，为一致行动人；除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 何雪萍通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,880,000股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 山东丰元化学股份有限公司2017年第三季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）报告期资产负债表变动幅度较大项目情况 1、应收票据：期末较期初增加3,615.11万元，主要系公司营业收入增加相应回收货款增加所致。 2、存货：期末较期初增加3,147.34万元，主要系丰元股份根据市场行情合理调整销售策略、优化生产工艺及储备原料，导致存货增加2,298.36万元；子公司丰元锂能因试车及生产准备采购原材料增加726.08万元。 3、其他流动资产：期末较期初减少3,519.27万元，主要系公司上期购买的保本理财产品本金及收益4,038.05万元到期赎回未继续购买；子公司丰元锂能及丰元精细应交增值税-留抵税额518.78万元在本科目列报所致。 4、长期股权投资：期末较期初增加8,500.00万元，系公司投资枣庄丰元新业股权投资基金所致。 5、在建工程：期末较期初增加3,289.05万元，主要系子公司丰元锂能在建工程项目本期新增投入2,288.48万元；丰元股份对生产工序进行技术改造增加支出958.41万元，工程尚未完工投入使用。 6、其他非流动资产：期末较期初增加3,004.86万元，主要系子公司丰元锂能设备预付款项增加3,201.63万元尚未结算；丰元股份预付款项减少189.07万元所致。 7、短期借款：期末较期初增加12,500.00万元，系公司增加银行借款所致。 8、应付票据：期末较期初增加1,000.00万元，系公司开具银行承兑汇票所致。 9、预收款项：期末较期初增加410.75万元，主要系根据市场行情增加客户预收款所致。 10、应交税费：期末较期初增加264.56万元，主要系本期利润增加相应企业所得税增加所致。 （二）利润表变动幅度较大项目情况 1、报告期内税金及附加较上年同期增加175.99万元，主要系报告期内土地使用税、房产税、印花税等由管理费用调整至税金及附加列报所致。 2、报告期内财务费用较上年同期增加79.37万元，主要系公司银行借款增加相应利息支出增加所致。 3、报告期内资产减值损失较上年同期减少35.46万元，主要系应收账款回款加快相应坏账准备计提减少所致。 （三）现金流量表变动幅度较大项目情况 1、本期经营活动产生的现金流量净额为292.95万元，主要系子公司丰元锂能本期试车产品处于客户测试阶段暂未实现销售，相应无经营活动现金流入，同时为试车及后续生产采购原材料导致经营活动现金流出1,138.95万元；本期母公司丰元股份实现经营活动现金流量净额为1,363.89万元。 2、本期投资活动产生的现金流量净额为-12,204.82万元，主要系本期收回保本理财产品及收益4,049.93万元；支付丰元新业股权投资基金投资款8,500.00万元、子公司丰元锂能项目建设支出6,409.34万元以及丰元股份生产工艺优化改造支出919.96万元所致。 3、本期筹资活动产生的现金流量净额为11,827.92万元，主要系本期增加银行借款12,500.00万元；本期支付股利533.03万元及利息支出139.41万元所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 全资子公司丰元锂能年产10000吨磷酸铁锂项目进展顺利，一期年产3000吨磷酸铁锂自动化生产线 山东丰元化学股份有限公司2017年第三季度报告全文 7 2017年7月18日试生产，设备运行稳定。丰元锂能与国家锂电池产品质量检验中心（山东）签订了合作协议，对产品品质进行跟踪指导检测，样品经下游客户检测，产品各项指标良好，达到国内同行业领先水平。二期项目建设如期进行。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 全资子公司磷酸铁锂项目 2017年07月15日 《关于全资子公司项目进展的公告 》公告编号2017-026，巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、对2017年度经营业绩的预计 2017年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2017年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 67.28% 至 91.49% 2017年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 3,800 至 4,350 2016年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 2,271.7 业绩变动的原因说明 主要产品销售价格和主要原材料价格变动影响 五、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 六、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 山东丰元化学股份有限公司2017年第三季度报告全文 8 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 山东丰元化学股份有限公司2017年第三季度报告全文 9 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：山东丰元化学股份有限公司 2017年09月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 17,385,129.12 18,
