山东丰元化学股份有限公司2018年第三季度报告全文 1 山东丰元化学股份有限公司 2018年第三季度报告 2018年10月 山东丰元化学股份有限公司2018年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人赵光辉、主管会计工作负责人李恒文及会计机构负责人(会计主管人员)龙克玉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 山东丰元化学股份有限公司2018年第三季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 693,984,398.69 751,457,603.71 -7.65% 归属于上市公司股东的净资产（元） 579,210,187.70 570,570,961.90 1.51% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 60,770,448.43 -23.14% 197,021,389.96 -11.94% 归属于上市公司股东的净利润（元） 2,739,398.51 -80.52% 15,975,365.30 -43.34% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 2,378,148.41 -82.49% 11,083,012.51 -53.08% 经营活动产生的现金流量净额（元） 23,129,525.68 314.83% 69,760,939.97 2,281.32% 基本每股收益（元/股） 0.03 -78.57% 0.16 -44.83% 稀释每股收益（元/股） 0.03 -78.57% 0.16 -44.83% 加权平均净资产收益率 0.47% -2.07% 2.75% -2.36% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 12,149.04 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,743,560.12 减：所得税影响额 863,356.37 合计 4,892,352.79 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 山东丰元化学股份有限公司2018年第三季度报告全文 4 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 15,804 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 赵光辉 境内自然人 43.54% 42,200,000 42,200,000 质押 18,000,000 五都投资有限公司 境内非国有法人 5.48% 5,311,800 青岛悦丰新材料有限公司 境内非国有法人 3.10% 3,000,000 质押 3,000,000 #何雪萍 境内自然人 2.84% 2,750,000 中国银河证券股份有限公司 国有法人 2.00% 1,938,200 广东喜喜投资发展有限公司 境内非国有法人 1.05% 1,014,800 质押 590,000 钟伟澜 境内自然人 0.93% 900,000 #钟环 境内自然人 0.88% 853,327 深圳市孚威创业投资有限公司 境内非国有法人 0.50% 482,000 #陈中立 境内自然人 0.38% 370,600 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 五都投资有限公司 5,311,800 人民币普通股 5,311,800 青岛悦丰新材料有限公司 3,000,000 人民币普通股 3,000,000 #何雪萍 2,750,000 人民币普通股 2,750,000 中国银河证券股份有限公司 1,938,200 人民币普通股 1,938,200 广东喜喜投资发展有限公司 1,014,800 人民币普通股 1,014,800 钟伟澜 900,000 人民币普通股 900,000 #钟环 853,327 人民币普通股 853,327 山东丰元化学股份有限公司2018年第三季度报告全文 5 深圳市孚威创业投资有限公司 482,000 人民币普通股 482,000 #陈中立 370,600 人民币普通股 370,600 钟格 300,000 人民币普通股 300,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知何雪萍、钟伟澜、钟环、陈中立、钟格五名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人；其余五名股东之间不存在关联关系。 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 公司股东何雪萍通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股份2,750,000股；公司股东钟环通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股份853,327股；公司股东陈中立通过长江证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股份362,500股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 山东丰元化学股份有限公司2018年第三季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 （一）报告期资产负债表变动幅度较大项目情况 1、应收票据：期末较期初减少2,853.11万元，主要系银行承兑到期及支付工程项目和原材料款所致。 2、预付账款：期末较期初减少1,528.41万元，主要系丰元化学根据市场行情合理调整采购策略，减少采购原材料预付款，部分 在建工程办理决算所致。 3、其他流动资产：期末较期初减少5,267.6万元，主要是公司本期理财产品购买金额减少所致。 4、短期借款：期末较期初减少4,900.00万元，是公司偿还银行借款所致。 5、应付票据及应付账款：期末较期初减少1,243.51万元，主要是公司根据原材料市场行情调整采购策略，及时结清货款所致。 6、应付职工薪酬：期末较期初减少123.69万元，主要是本期发放2017年全年绩效奖金所致。 7、应交税费：期末较期初减少266.69万元，主要是本期税费减少所致。 8、递延收益：期末较期初减少127.5万元，主要是报告期摊销项目政府补助所致。 （二）利润表变动幅度较大项目情况 1、报告期内研发费用较上年同期减少440.20万元，主要是本期研发项目处于前期阶段所致； 2、报告期内财务费用较上年同期增加219.24万元，主要是增加银行借款导致利息费用增加所致。 3、报告期内资产减值损失较上年同期减少65.00万元，主要是公司加强客户信用管理，应收账款回款力度加大，坏账准备计提减少所致。 （三）现金流量表变动幅度较大项目情况 1、本期经营活动产生的现金流量净额为6,976.09万元，主要是报告期内公司调整销售策略，加快资金回笼所致。 2、本期投资活动产生的现金流量净额较上期增加10,804.98万元，主要是本期子公司丰元锂能磷酸铁锂及三元材料项目投资增加所致。 3、本期筹资活动产生的现金流量净额减少17,807.43万元，主要是报告期内偿还银行到期借款所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 公司全资子公司丰元锂能实施的锂电池正极材料磷酸铁锂项目和三元材料项目取得一定进展。 一、磷酸铁锂项目 年产10000吨磷酸铁锂项目，项目一期年产3000吨生产线试车产品经部分客户批量认证并开始批量采购；项目二期年产7000吨生产线基建已完成，部分主体设备已经采购。 二、三元材料项目 山东丰元化学股份有限公司2018年第三季度报告全文 7 年产5000吨镍钴锰三元正极材料项目，三元材料（NCM523）第一条生产线于2018年9月18日进入带料调试阶段；第二条生产线基建已完成，主体设备已签订采购合同。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、对2018年度经营业绩的预计 2018年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2018年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 -47.23% 至 -28.76% 2018年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 2,000 至 2,700 2017年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 3,790.17 业绩变动的原因说明 草酸产品原材料价格涨幅较大，导致成本增加；2018年产品价格没有出现类似2017年三、四季度的大幅上涨，价格较平稳。 五、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 六、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 八、委托理财 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 山东丰元化学股份有限公司2018年第三季度报告全文 8 银行理财产品 自有资金 27,580.19 2,889.06 0 合计 27,580.19 2,889.06 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 山东丰元化学股份有限公司2018年第三季度报告全文 9 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：山东丰元化学股份有限公司 2018年09月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 18,637,025.88 22,546,319.77 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 74,996,789.47 104,275,743.94 其中：应收票据 3,820,488.19 32,351,621.23 应收账款 71,176,301.28 71,924,122.71 预付款项 33,796,910.68 49,081,014.39 应