丰元股份：2016年第三季度报告全文

山东丰元化学股份有限公司2016年第三季度报告全文 1 山东丰元化学股份有限公司 2016年第三季度报告 2016年10月 山东丰元化学股份有限公司2016年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人赵光辉、主管会计工作负责人薛泰尧及会计机构负责人(会计主管人员)龙克玉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 山东丰元化学股份有限公司2016年第三季度报告全文 3 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 560,584,604.55 479,685,675.38 16.86% 归属于上市公司股东的净资产（元） 532,935,763.10 412,039,758.73 29.34% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 57,494,825.34 -8.89% 188,097,426.94 -15.29% 归属于上市公司股东的净利润（元） 3,158,073.50 81.82% 17,707,968.32 -14.07% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 1,564,323.50 23.33% 12,926,470.82 -32.76% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 29,247,879.36 65.29% 基本每股收益（元/股） 0.04 100.00% 0.23 -17.86% 稀释每股收益（元/股） 0.04 100.00% 0.23 -17.86% 加权平均净资产收益率 0.64% 0.52% 4.02% -0.21% 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 6,375,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 330.00 减：所得税影响额 1,593,832.50 合计 4,781,497.50 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 山东丰元化学股份有限公司2016年第三季度报告全文 4 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 19,430 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 赵光辉 境内自然人 43.54% 42,200,000 42,200,000 五都投资有限公司 境内非国有法人 7.48% 7,250,000 7,250,000 青岛悦丰新材料有限公司 境内非国有法人 3.10% 3,000,000 3,000,000 质押 3,000,000 天津达晨创世股权投资基金合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 2.58% 2,500,000 2,500,000 天津达晨盛世股权投资基金合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 2.17% 2,100,000 2,100,000 苏州长江源股权投资中心（有限合伙） 境内非国有法人 2.06% 2,000,000 2,000,000 广东喜喜投资发展有限公司 境内非国有法人 2.06% 2,000,000 2,000,000 淄博叶立永帆经贸有限公司 境内非国有法人 1.86% 1,800,000 1,800,000 质押 1,800,000 苏州东方九胜创业投资企业（有限合伙） 境内非国有法人 1.55% 1,500,000 1,500,000 苏州富丽高新投资企业（有限合伙） 境内非国有法人 1.55% 1,500,000 1,500,000 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 董渊卓 576,778 人民币普通股 576,778 侯琴 260,242 人民币普通股 260,242 山东丰元化学股份有限公司2016年第三季度报告全文 5 周幼华 227,300 人民币普通股 227,300 蔡正林 207,865 人民币普通股 207,865 张得来 176,700 人民币普通股 176,700 周国英 151,278 人民币普通股 151,278 孙月娟 150,000 人民币普通股 150,000 陈桂芬 138,800 人民币普通股 138,800 项吟翼 128,700 人民币普通股 128,700 张禹 120,000 人民币普通股 120,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 前10名持股股东中天津达晨创世股权投资基金合伙企业（有限合伙）、天津达晨盛世股权投资基金合伙企业（有限合伙）为一致行动人，其他股东不存在关联关系；前10名无限售条件股东之间公司未知其是否存在关联关系或为一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 山东丰元化学股份有限公司2016年第三季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 主要会计报表项目发生变动的情况及原因 （一）资产负债表变动幅度较大项目情况 1、报告期内应收票据较年初减少64.14%，主要系增加银行承兑汇票付款所致； 2、报告期内应收账款较年初增加37.64%，主要系开发新客户及为拓展市场占有率增加部分优质客户信用周期所致； 3、报告期内其他流动资产较年初增加6,015.17万元，主要系公司以暂时闲置的自有资金购买保本理财产品增加所致； 4、报告期内在建工程较年初增加2,382.39万元，主要系公司技术升级进行设备改造等在建工程增加所致； 5、报告期内其他非流动资较年初增加110.62%，主要系公司设备改造增加预付款所致； 6、报告期内短期借款较年初减少100%，主要系银行借款全部偿还所致； 7、报告期内预收账款较年初减少58.08%，主要系满足市场需求提前备货，快速满足预收款客户发货所致； 8、报告期内应交税费较年初减少53.74%，主要系应交企业所得税和应交增值税比年初减少所致； 9、报告期内股本较年初增加33.33%，主要系公开发行股票所致； 10、报告期内资本公积较年初增加99.92%，主要系公开发行股票所致。 （二）利润表变动幅度较大项目情况 1、报告期内财务费用较上年同期增加85.00%，主要系期间内银行借款金额增加致使利息支出增加所致； 2、报告期内资产减值损失较上年同期减少91.60%，主要系全额收回前期欠款两个客户的货款从而减少计提的应收账款坏账损失所致； 3、报告期内投资收益较上年同期增加856.12%，主要系参股银行同期分红增加，同时自有资金理财收益增加所致； 4、报告期内营业外收入较上年同期增加235.54%，主要系收到的政府补助增加所致； （三）现金流量表变动幅度较大项目情况 1、报告期内经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加65.29%，主要系支付的各项税费减少、收到政府补助增加以及收到的出口退税增加所致； 2、报告期内投资活动产生的现金净流出较上年同期增加1091.90%，主要系公司以暂时闲置的自有资金购买保本理财产品增加、公司技术升级进行设备改造等在建工程和其他非流动资产增加所致； 3、报告期内筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加682.67%，主要系公司公开发行股票募集资金增加所致。 山东丰元化学股份有限公司2016年第三季度报告全文 7 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 万福信;邓燕;刘艳 股份限售承诺 "本人承诺：自山东丰元化学股份有限公司股票上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理本人持有的山东丰元化学股份有限公司股份，也不由山东丰元化学股份有限公司回购本人持有的股份。 此外，本人作为山东丰元化学股份有限公司董事和高级管理人员，在上述承诺期限届满后，在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有山东丰元化学股份有限2016年07月07日 见承诺内容 正常履行中 山东丰元化学股份有限公司2016年第三季度报告全文 8 公司股份总数的25%；在本人离职后半年内，不转让所持有的山东丰元化学股份有限公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售山东丰元化学股份有限公司股票数量占本人所持有山东丰元化学股份有限公司股票总数的比例不超过50%；本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人所持有公司股票的锁定期限自动延长6个月；如遇除权除息事项，上述发 山东丰元化学股份有限公司2016年第三季度报告全文 9 行价作相应调整；本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。 本人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任。 " 赵凤芹;赵学忠;赵广坡 股份限售承诺 "本人承诺：自山东丰元化学股份有限公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理本人持有的山东丰元化学股份有限公司股份，也不由山东丰元化学股份有限公司回购本人持有的股份。 本人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任。" 2016年07月07日 36个月 正常履行中 朱敏;张明春;王运生;李桂臣;陈令国;刘继恩;杨道友;秦传伦;黄永建;王文芳;庄传莉;杨翠;孟庆田;王晓军;臧晓利;王志东;宋兆林;许股份限售承诺 "本人承诺：自山东丰元化学股份有限公司股票上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理本人持有的山东丰元化学股份有限公2016年07月07日 12个月 正常履行中 山东丰元化学股份有限公司2016年第三季度报告全文 10 锡锋 司股份，也不由山东丰元化学股份有限公司回购本人持有的股份。 本人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任。" 苏州富丽高新投资企业(有限合伙);淄博叶立永帆经贸有限公司;山东沂源兴国矿业有限公司;苏州东方九胜创业投资企业(有限合伙);北京市龙柏翌明创业投资管理中心(有限合伙);广东喜喜投资发展有限公司;青岛悦丰新材料有限公司;五都投资有限公司;天津达晨创世股权投资基金合伙企业(有限合伙);天津达晨盛世股权投资基金合伙企业(有限合伙);苏州长江源股权投资中心(有限合伙);深圳市孚威创股份限售承诺 "本公