山东丰元化学股份有限公司2021年第一季度报告全文 1 山东丰元化学股份有限公司 2021年第一季度报告 2021年04月 山东丰元化学股份有限公司2021年第一季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人赵光辉、主管会计工作负责人张清静及会计机构负责人(会计主管人员)龙克玉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 山东丰元化学股份有限公司2021年第一季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 127,984,131.84 66,879,655.79 91.36% 归属于上市公司股东的净利润（元） 9,614,687.18 1,039,441.68 824.99% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 9,138,075.75 1,018,191.68 797.48% 经营活动产生的现金流量净额（元） 15,593,122.66 12,962,320.99 20.30% 基本每股收益（元/股） 0.070 0.010 600.00% 稀释每股收益（元/股） 0.070 0.010 600.00% 加权平均净资产收益率 1.74% 0.20% 1.54% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,149,638,051.46 1,106,987,046.01 3.85% 归属于上市公司股东的净资产（元） 556,862,209.43 547,096,060.21 1.79% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 587,500.01 委托他人投资或管理资产的损益 5,876.69 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 -9,482.92 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -25,000.00 减：所得税影响额 82,282.35 合计 476,611.43 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 山东丰元化学股份有限公司2021年第一季度报告全文 4 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 15,757 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 赵光辉 境内自然人 41.0% 59,617,113 47,475,000 质押 9,745,000 王连永 境内自然人 1.99% 2,900,000 上海古曲投资管理有限公司－古曲安心致源二号私募证券投资基金 其他 0.71% 1,025,987 华泰金融控股（香港）有限公司－ 自有资金 境外法人 0.70% 1,019,750 徐枫 境内自然人 0.61% 890,100 周尔君 境内自然人 0.60% 879,000 中国银河证券股份有限公司－华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.59% 864,200 王晓静 境内自然人 0.54% 791,000 李彤 境内自然人 0.54% 778,408 JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION 境外法人 0.53% 770,526 前10名无限售条件股东持股情况 山东丰元化学股份有限公司2021年第一季度报告全文 5 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 赵光辉 12,142,113 人民币普通股 12,142,113 王连永 2,900,000 人民币普通股 2,900,000 上海古曲投资管理有限公司－古曲安心致源二号私募证券投资基金 1,025,987 人民币普通股 1,025,987 华泰金融控股（香港）有限公司－ 自有资金 1,019,750 人民币普通股 1,019,750 徐枫 890,100 人民币普通股 890,100 周尔君 879,000 人民币普通股 879,000 中国银河证券股份有限公司－华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式 指数证券投资基金 864,200 人民币普通股 864,200 王晓静 791,000 人民币普通股 791,000 李彤 778,408 人民币普通股 778,408 JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION 770,526 人民币普通股 770,526 上述股东关联关系或一致行动的说明 赵光辉与其他股东之间不存在关联关系。公司未知其他股东之间是否存在关联关系及《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人关系。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 上述10名无限售条件股东中，王连永在报告期初通过普通账户持有0股，通过信用账户持有2,900,000股，合计持有2,900,000股；其报告期末通过普通账户及信用账户持股数量均未发生变动。 上海古曲投资管理有限公司-古曲安心致源二号私募证券投资基金在报告期初通过普通账户持有0股，通过信用账户持有0股，合计持有0股；其在报告期末通过普通账户持有0股，通过信用账户持有1,025,987股，合计持有1,025,987股；报告期末较报告期初其信用账户持有公司股票增加1,025,987股。 徐枫在报告期初通过普通账户持有0股，通过信用账户持有0股，合计持有0股；其在报告期末通过普通账户持有0股，通过信用账户持有890,100股，合计持有890,100股；报告期末较报告期初其信用账户持有公司股票增加890,100股。 王晓静在报告期初通过普通账户持有0股，通过信用账户持有226,700股，合计持有226,700股；其在报告期末通过普通账户持有0股，通过信用账户持有791,000股，合计持有791,000股；报告期末较报告期初其信用账户持有公司股票增加564,300股。 李彤在报告期初通过普通账户持有399,400股，通过信用账户持有0股，合计持有399,400股；其在报告期末通过普通账户持有548,900股，通过信用账户持有 229,508股，合计持有778,408股；报告期末较报告期初其普通账户持有公司股票增加149,500股，信用账户持有公司股票增加229,508股。 注：2021年4月15日，公司控股股东、实际控制人赵光辉先生所持公司原质押股份9,745,000 股已全部解除质押；截至本报告披露日，赵光辉先生所持公司股份不存在质押、冻结情况。 山东丰元化学股份有限公司2021年第一季度报告全文 6 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 山东丰元化学股份有限公司2021年第一季度报告全文 7 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、交易性金融资产较上年度末减少1,000万元，同比减少100%，主要原因系公司资金盈余管理，上年末购买的理财到期赎回所致。 2、应收账款较上年度末增加5,100.44万元，同比增加35.49%，主要原因系报告期销售收入（主要是锂电正极材料业务）恢复性增长，信用期内应收账款增加所致。 3、其他非流动性资产较上年度末增加405.82万元，同比增加34.79%，主要原因系报告期锂电项目等在建工程建设推进，增加预付工程设备款所致。 4、应付账款较上年度末增加2,945.04万元，同比增加39.46%，主要原因系报告期锂电正极材料业务产量增加带动采购规模增加所致。 5、递延收益较上年度末增加433.4万元，同比增长318.68%，主要原因系公司报告期内收到“2019年度山东省重点研发计划重大科技创新工程（厅市联合）项目”补助经费所致。 6、营业收入、营业成本分别较上年同期增加6,110.45万元、5,330.8万元；同比分别增长91.36%、92.65%，主要是本期草酸及正极材料销售恢复性增长；去年同期疫情影响基数较低所致。 7、销售费用减少152.24万元，同比下降56.99%，主要是本期运输费用调整计入营业成本所致。 8、销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加4,164.74万元、同比分别增长54.85%，主要是本期销售收入增长，相应货款回收增加所致。 9、购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加4,032.34万元、同比分别增长74.11%，主要是本期正极材料生产产量增加，相应采购支出规模增加所致。 10、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较去年同期增加1,430.05万元，增加480.75%，主要原因系本年公司正极材料项目建设投入增加所致；去年同期因疫情影响基数较低。 11、筹资活动产生的现金流量净额较去年增加949.77万元，增加37.43%，主要是本期开具银行承兑汇票存出保证金减少所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 （一）2020年非公开发行股票事项 2020年3月16日，山东丰元化学股份有限公司（以下简称“公司”）召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次非公开发行A股股票的相关事宜的议案》等与非公开发行股票相关的议案；2020年9月8日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发的《关于核准山东丰元化学股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】2075号）；2021年3月11日，公司召开2021年第二次临时股东 山东丰元化学股份有限公司2021年第一季度报告全文 8 大会，审议通过了《关于延长公司非公开发行A股股票决议有效期的议案》《关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士全权办理公司非公开发行A股股票相关事宜有效期的议案》。 目前，公司非公开发行股票工作正在推进过程中。 （二）转让公司持有的赣州中辰精细化工科技有限公司股权事项 2021年1月，公司与赣州中辰精细化工科技有限公司（公司原对外投资公司，名称已变更为赣州晨光贸易有限公司）股东赣州晨光稀土新材料股份有限公司之子公司赣州步莱铽新资源有限公司签署《股权转让协议》，根据中联资产评估有限公司出具的《赣州中辰精细化工科技有限公司资产评估报告》，截止评估基准日2020年6月30日，赣州中辰精细化工科技有限公司的全部股东权益的评估价值为人民币-505.3万元，同意公司将持有的赣州中辰精细化工科技有限公司的20%股权作价50万元人民币转让给赣州步莱铽新资源有限公司。 截至2