阿联酋刑事风险防范指引
前言
中东地区，尤其是海湾合作委员会（GCC）国家，正积极推进经济转型，为中国企业提供丰富的投资机遇。然而，该地区独特的法律环境、宗教文化以及与中国迥异的刑事司法制度，使得中国企业在投资运营过程中面临法律风险。为帮助中国企业在中东地区实现稳健、合规的经营，本指引旨在系统识别投资中东国家可能面临的各类刑事法律风险，并提供具有操作性的防范措施与应对方案。
法律依据
- 国内法律：《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国刑事司法协助法》；商务部《境外投资管理办法》《企业境外廉洁合规工作指引》
- 阿联酋刑事法律法规
概况
- 阿联酋是由7个酋长国组成的联邦国家，实行君主立宪制，国家元首为总统穆罕默德·本·扎耶德·阿勒纳哈扬。
- 阿联酋法律体系以宪法为基础，属于混合法系，融合大陆法系、伊斯兰法系、英美法系及习惯法元素。
- 阿联酋的司法机关包括检察院和法院，实行三级三审的审级制度，分为联邦司法系统和地方司法系统。
- 阿联酋刑法是伊斯兰教法与现代世俗法律相融合的混合法律制度，其法律渊源以1971年宪法为最高依据，核心是1980年1月1日生效的1980年第10号联邦法令《犯罪与刑罚法》。
- 中国与阿联酋双边刑事司法协助框架以双边条约为核心，依托多边机制构建，为跨境犯罪打击、涉案资产处置等提供法律依据。
侦查阶段
- 阿联酋确定刑事案件管辖法院的一般原则：犯罪案件一般由犯罪发生地的法院管辖，除非法律另有规定。
- 企业在阿联酋遭遇犯罪侵害应当如何举报和控告：任何知悉犯罪发生的人可向公诉机关或司法警察举报；对于特定的犯罪，可自受害人知悉犯罪及行为人之日起3个月内，向公诉机关或司法警察提交控告。
- 企业在侦查阶段委托的律师依法有哪些权利：若被告人被控可判处死刑或终身监禁的重罪，必须有辩护律师；律师有权在场参与对被告人的讯问及其他侦查活动，且有权查阅侦查案卷材料。
- 阿联酋刑事诉讼法上逮捕羁押强制措施的适用条件是什么：司法警察可对犯罪现场的嫌疑人实施逮捕；检察官可签发逮捕令。
- 有哪些替代羁押的强制措施，适用条件是什么：取保释放、旅行禁令、电子监控、暂时释放。
- 阿联酋审前羁押的期限有多久：检察官决定的羁押令的有效期为7天，可续期一次，续期最长不超过30天，即检察官决定的羁押总时长最长可达37天；法官在审查案卷并听取嫌疑人陈述后，可命令延长羁押期，延长期限不超过30天，且可续期。
- 羁押期间是否可以申请变更强制措施：被指控人及其律师有权向检察院或法院申请暂时释放、取保释放、也可以申请以电子监控替代羁押。
- 在侦查阶段遭遇不当措施受到损失如何申请救济：对逮捕、羁押或电子监控的异议与上诉；对驳回案件的上诉；对财产强制措施的申诉；对搜查、扣押等行为的申诉。
- 企业管理人员卷入刑事案件，作为证人有何权利：获得保护与安全保障；获得经济补偿；作证过程的权利保障；特定情况下的便利。
审查起诉阶段
- 涉刑事案件企业是否可以申请检察院延期提起公诉：企业通常不享有主动申请检察院延期提起公诉的权利，检察院仅可依据案件具体情况依职权决定延期审查起诉。
- 企业被延缓起诉后还有可能应对哪些监管措施：资产监管措施，检察院可对企业涉案资产采取查封、冻结、跟踪评估等预防性措施。
- 公司被害人如何对检察院作出的不起诉决定提出异议：检察院作出不起诉决定后，需将该决定书面送达公司被害人，被害人有权在收到决定后的15天内，向刑事法院书记员办公室提出书面申诉。
- 审查起诉过程中检察院如何行使侦查权：检察院对重罪和轻罪案件均享有侦查权，可自行决定启动侦查或补充侦查；检察官可通过多种途径收集与固定证据。
- 涉刑事案件企业面对检察机关的侦查活动如何保护自己的合法权益：企业享有获得法律帮助与辩护的权利；可对违法侦查措施提出异议；可维护自身商业权益与秘密。
刑事审判阶段
- 企业在阿联酋涉嫌犯罪的刑事管辖法院如何确定：管辖权的确定首先考虑犯罪性质划分，然后考虑地域管辖，对于关联犯罪案件，由最先受理案件的法院合并审理相关联的犯罪案件。
- 企业刑事责任和企业高管的刑事责任是否存在区别：企业需为其代表、董事或代理人以企业名义或为企业利益实施的犯罪承担刑事责任，处罚措施严格限定为罚款或没收财产；企业高管的个人责任认定标准更为严格，处罚力度显著高于企业责任。
- 如果不服法院作出的刑事判决，如何救济：异议程序、上诉程序、最高法院上诉、再审程序。
- 民事诉讼能否和刑事诉讼一并处理，如何处理：阿联酋法律体系允许民事诉讼与刑事诉讼并行处理，犯罪受害人可在刑事案件的侦查、审判或上诉任一阶段提起民事赔偿请求。
- 涉企刑事案件的证据规则在阿联酋有何特点：证据收集的合法性控制尤为严格；电子证据规则方面；专家证据制度方面；跨境证据规则方面；证据权利保障机制日益完善。
刑事执行与救济阶段
- 阿联酋刑事判决生效后的执行程序是如何规定的：判处监禁刑罚的判决由指定的监狱执行，罚金等法院判决款项的执行，检察院可以启动对罚款判决的执行程序。
- 若涉案企业或人员对刑事执行不服，或在刑事执行阶段遭到不公待遇，应当如何寻求法律救济：任何对刑事判决执行的异议均应向法院提出。
- 若涉案企业或人员作为被害人应当如何申请强制执行或财产返还：可以及时向阿联酋检察院或法院提出动议或申请，要求及时返还财产或弥补损失。
- 若涉案企业直接责任人员或高级管理人员被判处徒刑，是否可以申请适用缓刑、减刑、假释：在法院判处监禁刑不超过一年时，可以在判决中命令暂缓执行刑罚；凡被判处监禁刑罚的罪犯如果符合法律规定的要求，均可获得有条件释放。
- 刑罚执行完毕后，是否会对企业留下犯罪记录，该记录是否会影响企业后续在阿联酋的经营、投标、融资等活动：若企业或企业内人员在阿联酋被判处刑罚，则很可能影响该企业后续在阿联酋的各类经营行为，可能面临市场准入限制、监管部门加强审查、投融资难度增加等问题。
