设计报告有效性电子邮件传递记录

《全球及国内商业电子签名法》 第105(a)条 2001年6月 商务部 国家电信与信息管理局 《全球及国内商业电子签名法》 第105(a)条 商务部 唐纳德·L·埃文斯，部长 由...准备 国家电信与信息管理局 约翰·索普科，代理通信与信息助理国务卿 凯利·克勒加·列维，政策分析与发展司助理管理员 凯西·史密斯，首席法律顾问 温迪·莱德，高级政策分析师 钱德拉·塔克-加菲尔德，政策分析师 约瑟芬·斯卡雷特，资深律师 桑德拉·卡斯特利，政策分析师 雅各布·卡罗尔，助理 目录 执行摘要 .....................................................1 一、背景 II.电子邮件与传统邮件：不断变化格局的缩影 ..............................................3 A.互联网经济 .................................................3B. 对电子邮件日益增长的依赖 .....................................4 A.通用访问 .....................................................7B. 记录的可靠性、保留性和可移植性 ............................9 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19IV. 结论 ................................................................13附录A ..................................................................15附录 B 执行摘要 《全球和国内商业电子签名法》（“ESIGN法”）第105(a)条规定，商务部门（“部门”）应就电子邮件在记录传递方面的有效性展开调查，并向国会报告，将其与通过美国邮政服务和私人快递服务传递记录的效果进行比较。 尽管“有效性”一词在《电子签名法》及其立法史中未作定义，但该部门对公众意见的分析揭示了电子邮件与传统邮件递送系统之间的具体区别，这些区别影响了记录的递送。这些区分因素突出了四个问题：普遍可访问性、可靠性、认证以及隐私和安全。 传统文件投递的特点是普遍可及，即书面记录可以被收件人无偿阅读，而电子邮件的访问则需要电脑、手机或其他电信设备。书面邮件的可靠性体现在：寄给个人的纸质信件通常会无限期地留在邮箱或邮局，直到收件人（或指定代理人）取走，之后才会被转送到收件人的新地址。相比之下，寄给个人的电子邮件记录可能在收件人实际阅读之前随时从互联网服务提供商（ISP）或服务器消失，并且如果互联网地址已更改或收件人已搬迁，通常不会被转发给收件人。与纸质交易不同，电子交易也面临身份认证问题，需要确定发件人和收件人的身份，尤其是在双方没有预先存在的业务关系且无法面谈的情况下。由于物理上的限制，对于可能接触邮政邮件的人员而言，隐私和安全问题——包括信息被拦截、重定向或篡改的可能性——可能不如电子邮件信息那样令人担忧。 根据我们目前的分析，该部门得出结论，这两种传输方式对于充分发展的经济都至关重要。电子邮件和传统邮件都伴随着广泛的好处，而消费者和企业选择每种方式的原因各不相同。然而，某些因素在消费者或企业选择使用电子传输方式还是传统传输方式方面起着重要作用。例如，虽然电子邮件可能并非人人可及，但它可能为某些文件提供更具成本效益的传输系统。相反，虽然传统邮件可能成本更高，但它可能为某些交易提供更安全的环境。 尽管存在这些因素，电子邮件投递和传统邮件投递对于消费者和企业而言，仍然是一种有效的沟通方式，并且将继续保持这种有效性。虽然《电子签名法》（ESIGN Act）通过授权使用电子签名来促进电子投递的使用，但持续性的政策，旨在促进更广泛的互联网接入，以及在线隐私和安全，将继续提升电子投递的作用。与此同时，该部门预计在可预见的未来，电子邮件不会取代传统邮件投递。 一、背景 2000年6月30日，国会通过了《全球和国内商业电子签名法》（“ESIGN法案”）。1 ESIGN法案旨在通过为电子签名和交易提供一致的国家框架，以及消除使用电子技术订立和签署合同、收集和存储文件、发送和接收通知和披露的法律障碍，来促进电子商务。该法案第105(a)条规定： 自本法案生效之日起12个月内，商业部长应就使用电子邮件向消费者交付电子记录与通过美国邮政服务和私人快递服务交付书面记录的有效性进行比较进行调查。商业部长应在上述12个月期限届满前，向国会提交关于此项调查结果的报告……。 美国商务部下属的国家电信和信息管理局（“NTIA”）受国务卿委托开展了这项研究。NTIA是美国负责电信与信息政策事务的主要执行机构，就相关问题向总统和商务部长提供咨询，以促进国家的科技与经济发展。 在开展此项关于电子邮件与传统邮件递送效率的调查中，美国国家电信和信息管理局（NTIA）向公众征询意见，同时也征询了美国邮政服务（“邮政服务”或“USPS”）、联合包裹服务公司（“UPS”）以及联邦快递公司（“FedEx”）的意见。2001年2月26日，NTIA发布了一份联邦公报通知，征求关于《电子签名法》第105(a)条款的意见。4 该通知概述了关于电子邮件（“电子邮件”）递送与传统邮件递送效率相关问题的若干问题。评论者包括各种消费者维权组织、邮政服务、私营快递公司、金融机构以及其他相关方。5 美国国家电信和信息管理局还通过以下方式收集信息：1）召集消费者倡导者、非营利组织和企业的会议；2）审查政府和企业的网站；3）开展关于电子邮件投递和传统邮件投递的研究。 美国国家电信和信息管理局的分析主要受到两个显著因素的影响： 两种媒体——电子邮件和传统邮件——的使命和目的截然不同，不能直接比较。在整个传统邮件投递从步行、驿马车到其他交通方式的发展过程中，它一直有向美国每户家庭普遍投递的使命。6 电子邮件投递没有同样的使命。电子邮件主要由私营机构提供，利用计算机或其他电信设备进行传输和投递，并且没有普遍强制的规定。 2）“有效性”一词在《电子签名法》及其立法史中均未定义。7 但我们注意到，“有效性”通常被定义为“由原因引起的事物、获得预期结果、影响或某物作用于对象的方式”。8 关于电子邮件与传统邮件投递方式的有效性比较研究，重点关注了评论者提出的以下四个问题：1）普遍接入；2）可靠性；3）身份认证；以及 4）隐私和安全。 在本报告中，我们已识别并分析了评论者提出的关键问题，这些问题可能影响电子邮件投递与传统邮件投递的相对成功。 随后的讨论提供以下几点：a) 对将影响电子邮件传递效果的新兴互联网经济的背景介绍；b) 对电子邮件日益增长的使用情况的分析；以及 c) 基于本次程序中提交的意见和独立研究，部门对电子邮件传递效果与非电子邮件传递效果得出的结论。 II.电子邮件与传统邮件：演变图景掠影 互联网经济 不到十年前，人们无法预见电子商务（“电子商务”）行业的进步将如何改变商业运作方式。在2000年，电子商务销售额总计258亿美元，占零售总额的0.8%。9 电子商务交易的增长伴随着在线进行复杂和精密交易数量的增加。根据美国人口普查局1999年（可获得的最新年份）的估计，证券经纪行业的电子商务收入为38亿美元，在线信息服务行业的电子商务收入为10亿美元。10 由于在线进行的交易变得更加复杂精密，因此有必要赋予此类交易法律效力。 2000年6月，国会通过《电子签名法》（ESIGN Act）旨在解决这一问题。该法案第101(a)条规定，电子记录和签名在法律效力上与纸质和墨水记录及签名具有同等地位。11 该法规定，与州际或对外贸易相关的记录和签名，不得仅仅因为其电子形式或使用了电子签名或电子记录而否认其法律效力、有效性或可执行性。12 尽管《电子签名法》(ESIGN Act) 规定电子记录和签名的使用与接受均出于自愿，但提高消费者对电子交易的使用、依赖、接受和信心，仍然是美国电子商务发展的重要组成部分。13 尽管消费者对电子交易的信心正在增强，但传统邮件递送仍然是首选的交付方式。 B. 对电子邮件日益增长的依赖 “邮件”一词通常指邮局处理的物品，它是那个时代遗留下来的产物，当时信件和快件由马夫们携带在他们的旅行包中。14 美国邮政服务（USPS）是世界上最大的邮政组织，每天处理超过5亿件邮件。15 尽管它展现了长期提供普遍服务和高度消费者满意度的历史，16 但美国邮政服务报告称，传统邮件递送正面临来自互联网等电子替代方案的日益激烈的竞争。17 此外，虽然像UPS、FedEx和DHL这样的私营快递邮件递送服务继续主导着邮件和包裹的“紧急”递送领域，18 但它们也面临着来自电子邮件的竞争。 11 公法第106-229号，第114卷法律汇编第464页（2000年）。12 同前。电子签名法第103条对某些文件作出了例外规定，例如遗嘱和家事文件、法院命令、公用事业和健康福利取消通知、住房或租赁拍卖及违约通知，以及产品安全和危险物质通知。 美国总审计局（GAO）的一份报告证实了电子邮件的影响。该报告发现，传统邮件量受到联邦机构减少文书工作和采用电子账单和支付方式指令的影响。例如，由于《文书工作减少法》，财政部在1999财年发送的8.8亿份社会保障支票、税收退税和其他支付中，有68%是电子发送的。因此，这些文件实体投递的损失导致1.8亿美元的收入损失。此外，银行业报告称，1996年至1999年期间，其邮寄量减少了18%，这是其认定基于邮件的账单和支付处理成本高于电子版本的直接结果。 尽管存在这些趋势，消费者仍然倾向于使用传统邮件来寄送某些文件。在一项于2001年2月进行的研究中，接受调查的家庭中有93%在接收财务文件和信息时更青睐传统邮件。23在2000财年，邮政服务向超过1.3亿个家庭和企业投递了近2080亿件邮件，实现650亿美元的运营收入。24尽管财务指标显示美国邮政局在2000财年第一季度未能达到收入目标，但其财务和服务表现创下过去五年新高。25此外，市场份额最大的私营快递公司继续保持着稳健的利润率。26 鉴于电子邮件竞争日益激烈，美国邮政服务（USPS）以及私营快递服务公司均已将电子邮件业务纳入其当前及未来的商业计划中。根据美国邮政服务（USPS）的预测，"[随着与电子邮件相关的应用不断发展，一种混合邮件正在兴起，人们意识到，同时使用纸质邮件和电子邮件能够在成本效益、普遍递送和有效信息内容传递之间取得平衡。]"27 美国邮政服务（USPS）和私营快递邮件投递服务公司均指出，消费者需求、成本降低以及效率提升是他们启动电子邮件服务的原因。 1. 消费者需求 邮政服务、UPS和FedEx等传统邮件递送服务提供商一致认为，大多数企业为了保持生存能力，将不得不维持一个两层的通讯系统（电子化和纸质版）。29 特别是UPS强调，“虚拟世界”的发展不会取代货物的实体递送，这两种通讯形式将共存并相互促进，电子商务的发展将使UPS得以继续传统邮件服务，同时增添其他服务以增强其核心业务包裹。30 根据邮政局的说法，跨媒体能力预计将在21世纪成为信息和商业的标准选项。31 为应对未来消费者对跨媒体服务的需求，传统邮政投递公司已推出新服务。美国邮政局（USPS）的新服务例子包括“NetPost Mailing OnLine”系统，该系统允许通过邮政局进行电子提交以用于印刷、投递和派送邮件，并向全国提供实体邮件和电子邮件的优势。32 类似地，联合包裹服务公司（UPS）推出了“UPS OnLine