证监会及属地派出机构于7月31日集中对六家券商投行业务违规问题进行处罚,分别采取出具警示函和责令改正两类行政监管措施。监管对象包括广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券、国元证券。其中,广发证券、红塔证券、世纪证券三家机构被出具警示函,主要问题集中于投行内控管理与执业规范短板。具体表现为:广发证券质控部门独立性不足、项目收费不规范;红塔证券质控现场核查流于形式、保荐工作报告信息披露不充分、工作底稿验收把关不严;世纪证券存在类似执业疏漏。此次监管行动显示投行业务持续严监管态势。