Aquestive Therapeutics Inc美股招股说明书(2026-07-09版)

Aquestive Therapeutics, Inc. (AQST) 是一家制药公司，通过创新科学和交付技术为患者带来改善。公司是口服薄膜药物领域的领导者，同时开发自有产品和为许可方提供合同开发和制造组织 (CDMO) 服务。公司拥有 PharmFilm® 等专有技术，并独家生产四个已商业化的产品。Aquestive 的 AdrenaVerse™ 平台包含超过 20 种肾上腺素前药，用于治疗各种潜在的过敏和皮肤科适应症。公司正在推进 Anaphylm™（丁苯肽啡）舌下薄膜和 AQST-108（肾上腺素）外用凝胶等候选产品。

公司于 2018 年 1 月 1 日由 MonoSol Rx, LLC 转换而来，并在新泽西州沃伦设有总部和主要研发实验室。公司是“小型报告公司”，可以享受某些按比例缩减的披露要求。

本次要约销售与 2026 年 5 月 12 日签署的信贷协议相关的 230,271 股 Warrant Shares。这些股份可凭行使普通股认股权证获得，认股权证的行权价为每股 4.18 美元，有效期至 2031 年 5 月 12 日。公司不会从 Warrant Shares 的销售中收到任何收益，除非认股权证被行使，届时公司将收到每股 4.18 美元的行权价。

出售方股东可能以多种方式出售 Warrant Shares，包括通过经纪人交易、大宗交易、私下协商交易等。公司已同意支付注册 Warrant Shares 所产生的费用，并已同意向出售方股东提供习惯性的赔偿。

本次要约销售的信息已根据美国证券交易委员会 (SEC) 的要求进行注册。本说明书不包含注册说明书及其附件中的所有信息。有关 AQST 和本次要约销售的更多信息，请参阅注册说明书及其附件。

公司已根据《证券法》第 13(a)、13(c)、14 或 15(d) 节向 SEC 提交了定期报告、年度报告、季度报告和当前报告，以及与这些报告相关的所有文件。公司还根据《交易所法案》第 13(a)、13(c)、14 或 15(d) 节向 SEC 提交了所有文件，包括年度报告、季度报告和当前报告，以及股东手册和公司治理指南。

公司已根据《证券法》第 144 条或任何其他适用豁免，而不是根据本说明书，出售 Warrant Shares。