延长中科（大连）能源科技股份有限公司招股说明书(申报稿)

延长中科（大连）能源科技股份有限公司 YANCHANG ZHONGKE（DALIAN）ENERGYTECHNOLOGY Co.,Ltd.（辽宁省大连市长兴岛经济区兴港路308号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （深圳市福田区福田街道福华一路111号） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 致投资者的声明 一、上市目的 延长中科致力于成为持续领先的催化技术产业转化平台，拥有独立自主知识产权的DMTE（甲醇经二甲醚羰基化制乙酸甲酯并加氢制无水乙醇）技术。公司主营业务包括DMTE工艺包编制及专利技术许可与配套核心催化剂的研发、生产与销售，主要产品和服务为合成气制乙醇DMTE工艺包编制及专利技术许可和配套核心催化剂，可实现由煤、焦炉煤气、钢厂尾气甚至生物质等合成气资源向乙醇的清洁高效转化。 通过本次首次公开发行上市，公司将依托资本市场的资源优势，进一步提升公司生产能力，全面提升技术研发能力及自主创新能力，助力公司持续开展产品和技术的纵向迭代和横向储备，巩固技术竞争优势。募集资金的有效投入将助力公司进一步扩大产能、提升技术研发水平、拓宽产品领域，将公司打造成为先进催化技术产业转化平台和能源化工领域催化新材料的综合服务提供商。 通过本次首次公开发行上市，公司将建立更加规范的法人治理结构，进一步提升公司治理水平与运营效率，增强企业履行社会责任的能力，为实现可持续发展、提升综合竞争优势、持续创造股东与社会价值奠定基础。 二、现代企业制度的建立健全情况 报告期内，公司持续推进现代企业制度建设，依照《公司法》《证券法》及相关法律法规要求，构建了较为完善的法人治理结构。公司制定并逐步完善了包括《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《董事会审计委员会议事规则》及《总经理办公会制度》等多项治理制度，明确了股东会、董事会及经营管理层在公司治理结构中的职责分工与协作机制，形成了权责明晰、决策科学、监督有力、运作高效的治理体系。现代企业制度的建立健全，有效保障了各治理主体的规范运作和有序制衡，进一步提升了公司整体治理能力和治理效能。 三、本次融资的必要性及募集资金使用规划 公司规划本次募集资金用于催化剂生产项目（二期）、研发中心项目、高值转化催化材料生产项目。上述项目将有助于公司进一步扩大生产规模、增强研发 能力，全面提升公司在能源化工领域的综合竞争实力。 四、持续经营能力及未来发展规划 公司将以合成气制乙醇DMTE技术为基础，通过不断创新持续保持技术先进性和领先性，同时开发乙醇下游相关技术，加强产研合作，布局和孵化能源化工领域新技术、新产品，拓展新业务，将公司打造成为先进催化技术产业转化平台和能源化工领域催化新材料的综合服务提供商。 基于与煤化工、焦化等领域企业的良好合作，公司将不断向其他能源化工和精细化工方向发展，探索新的研发方向，培育新的利润增长点，拓展高附加值的精细化学产品生产和销售能力，使公司以DMTE技术和配套催化剂产品为经营基础，向相关高附加值精细化学产品和技术的综合性提供商发展。 （本页无正文，为《延长中科（大连）能源科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》致投资者的声明之签章页） 延长中科（大连）能源科技股份有限公司年月日 发行概况 目录 声明..............................................................................................................................1 致投资者的声明...........................................................................................................2 一、上市目的........................................................................................................2二、现代企业制度的建立健全情况....................................................................2三、本次融资的必要性及募集资金使用规划....................................................2四、持续经营能力及未来发展规划....................................................................3 发行概况.......................................................................................................................5 目录..............................................................................................................................6 第一节释义...............................................................................................................10 一、普通名词释义..............................................................................................10二、专业名词释义..............................................................................................12 第二节概览...............................................................................................................14 一、重大事项提示..............................................................................................14二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................16三、本次发行概况..............................................................................................17四、发行人主营业务情况..................................................................................18五、发行人板块定位情况..................................................................................23六、报告期主要财务数据和财务指标..............................................................28七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况..................................28八、发行人选择的具体上市标准......................................................................29九、发行人公司治理特殊安排等重要事项......................................................29十、募集资金运用与未来发展规划..................................................................29十一、其他对发行人有重大影响的事项..........................................................30 第三节风险因素.......................................................................................................31 一、与发行人相关的风险..................................................................................31二、与行业相关的风险......................................................................................33三、其他风险......................................................................................................34 第四节发行人基本情况...........................................................................................36 一、发行人基本情况..........................................................................................36二、发行人设立情况和报告期内的股本、股东变化情况..............................36三、发行人报告期内的重大资产重组情况......................................................42四、公司在其他证券市场的上市及挂牌情况..................................................42五、发行人股权结构..........................................................................................42六、发行人的分公司、重要子公司、参股公司情况......................................43七、持有发行人5%以上股份或表决权的主要股东和实际控制人情况........43八、发行人的特别表决权安排或协议控制架构情况....