歌尔股份：2021年第一季度报告

公告编号：2021-076 歌尔股份有限公司2021年第一季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人姜滨、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)李永志声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 （1）资产负债表项目 交易性金 融资产 期末 数为138,726.01万元，比年初 数增长453.16%，主要原因是 ：报 告期末 ，公司 持有的KopinCorporation权益性投资公允价值变动损益增加及结构性存款增加。 其他应收款期末数为7,564.66万元，比年初数增长34.40%，主要原因是：报告期内，公司员工备用金增加。 在建工程期末数为117,705.43万元，比年初数减少43.38%，主要原因是：报告期内，公司在建工程转入固定资产增加。 使用权资产期末数为13,993.51万元，主要原因是：2021年1月1日起，公司执行新租赁准则，将租赁资产确认为使用权资产。 开发支出期末数为13,034.53万元，比年初数增长20.72%，年初至本报告期末研发投入70,340.63万元，占营业收入的比重为5.01%，主要原因是：公司在虚拟现实及声学、光学等领域的研发投入增加。 其他非流动资产期末数为37,086.14万元，比年初数增长43.97%，主要原因是：报告期末，公司长期资产购置预付款增加。 短期借款期末数为433,858.01万元，比年初数增长36.01%，主要原因是：报告期内，公司取得短期债务增加。 交易性金融负债期末数为922.12万元，比年初数减少78.84%，主要原因是：报告期末，公司外汇相关业务按公允价值重新计量。 合同负债期末数为44,976.04万元，比年初数减少41.74%，主要原因是：报告期内，公司根据销售情况转出预收货款并确认为收入，预收货款金额相应减少。 应付职工薪酬期末数为48,099.35万元，比年初数减少57.68%，主要原因是：报告期内，公司发放2020年度奖金。 一年内到期的非流动负债期末数为6,372.37万元，主要原因是：报告期内，公司执行新租赁准则将部分租赁负债重分类为一年内到期的非流动负债。 其他流动负债期末数为948.56万元，比年初数增长35.27%，主要原因是：报告期末，公司待转销项税额增加。 应付债券期末数为0万元，比年初数减少303,139.13万元，主要原因是：报告期内，公司可转换公司债券摘牌。 租赁负债期末数为5,370.37万元，主要原因是：2021年1月1日起，公司执行新租赁准则影响。 其他权益工具期末数为0万元，比年初数减少31,769.09万元，主要原因是：公司可转换公司债券摘牌。 资本公积期末数为893,662.96万元，比年初数增长134.46%，主要原因是：报告期内，公司可转换公司债券转股及控股子公司引入外部投资者增加资本公积。 库存股期末数为251,600.62万元，比年初数增长387.59%，主要原因是：报告期内，回购公司股份。 少数股东权益期末数为51,972.78万元，比年初数增长546.28%，主要原因是：报告期内，公司控股子公司引入外部投资者。 （2）利润表项目 营业收入年初至报告期末发生数为1,402,816.93万元，同比增长116.68%，主要原因是：精密零组件319,826.43万元，增长39.37%；智能声学整机609,699.55万元，增长126.76%；智能硬件450,729.78万元，增长267.84%。 管理费用年初至报告期末发生数为46,543.43万元，同比增长112.58%，主要原因是：报告期内，公司规模扩大，职工薪酬及股权激励分摊费用增加。 研发费用年初至报告期末发生数为70,470.32万元，同比增长108.45%，主要原因是：公司在虚拟现实及声学、光学等领域的研发投入增加。 财务费用年初至报告期末发生数为2,229.90万元，同比减少72.61%，主要原因是：报告期内，利息收入及汇兑收益增加。 其他收益年初至报告期末发生数为4,495.35万元，同比增长40.08%，主要原因是：报告期内，公司计入当期损益的政府补助增加。 投资收益年初至报告期末发生数为8,244.99万元，同比增长522.53%，主要原因是：报告期内，公司外汇相关业务交割，取得的投资收益增加。 公允价值变动收益年初至报告期末发生数为36,375.11万元，比上期收益增加41,473.78万元，主要原因是：报告期末，公司持有的Kopin Corporation权益性投资公允价值变动损益增加。 信用减值损失年初至报告期末发生数为1,888.60万元，比上期减少41.38%，主要原因是：报告期末，公司计提预期信用损失转回减少。 资产减值损失年初至报告期末发生数为-1,235.50万元，比上期损失减少1,394.01万元，主要原因是：报告期末，公司计提的存货减值准备减少。 资产处置收益年初至报告期末发生数为-775.44万元，比上期损失增加727.97万元，主要原因是：报告期内，公司处置非流动资产损失增加。 营业外收入年初至报告期末发生数为205.22万元，同比增长37.96%，主要原因是：报告期内，公司确认无法支付的应付款项增加。 营业外支出年初至报告期末发生数为1,180.40万元，同比增长227.25%，主要原因是：报告期内，公司非流动资产报废损失增加。 所得税费用年初至报告期末发生数为16,073.60万元，同比增长151.98%，主要原因是：报告期内，利润总额增加。 （3）现金流量表项目 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末为87,327.44万元，净流入同比增加47,490.47万元，主要原因是：报告期 内，公司销售回款增加。 投资活动产生的现金流量净额年初至报告期末为-247,686.92万元，净流出同比增加163,313.94万元，主要原因是：报告期内，购建固定资产等长期资产及结构性存款增加。 筹资活动产生的现金流量净额年初至报告期末为102,738.08万元，净流入同比增加83,568.54万元，主要原因是：报告期内，公司控股子公司引入外部投资者，资金已到位。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕780号”文核准，公司于2020年6月12日公开发行了4,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额400,000万元。经深交所“深证上〔2020〕610号”文同意，公司400,000万元可转换公司债券已于2020年7月13日起在深交所挂牌交易，债券简称“歌尔转2”，债券代码为“128112”。 根据相关规定和《歌尔股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）约定，公司发行的“歌尔转2”自2020年12月18日起可转换为公司股份，初始转股价格为23.27元/股，截至本公告披露日，转股价格未发生调整。 公司A股股票（证券简称：歌尔股份，证券代码：002241）自2020年12月18日至2021年1月15日连续二十个交易日中已有十个以上交易日的收盘价格不低于“歌尔转2”当期转股价格23.27元/股的130%（即为30.26元/股）。根据《募集说明书》的规定，已触发“歌尔转2”有条件赎回条款。 公司于2021年1月15日召开了第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于提前赎回“歌尔转2”的议案》，决定行使“歌尔转2”的有条件赎回权，按照募集说明书中规定的债券面值加当期应计利息的价格（即100.14元/张）赎回在赎回登记日（2021年3月2日）收市后登记在册的全部“歌尔转2”。 因本次赎回为全额赎回，赎回完成后，无“歌尔转2”继续流通或交易，“歌尔转2”不再具备上市条件而需摘牌。自2021年3月11日起，公司发行的“歌尔转2”在深交所摘牌。 2、公司分别于2021年1月29日和2021年2月9日召开了第五届董事会第十五次会议、第五届董事会第十六次会议，先后审议通过了《关于审议公司<关于回购公司股份方案>的议案》（以下简称“本次回购”）、《关于调整回购股份方案的议案》,同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分A股社会公众股，用于后期实施员工持股计划或者股权激励计划。截至2021年2月23日，公司本次回购股份方案已实施完毕。 √适用□不适用 公司分别于2021年1月29日和2021年2月9日召开了第五届董事会第十五次会议、第五届董事会第十六次会议，先后审议通过了《关于审议公司<关于回购公司股份方案>的议案》（以下简称“本次回购”）、《关于调整回购股份方案的议案》,同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分A股社会公众股，用于后期实施员工持股计划或者股权激励计划。同时按照法规要求分别于2021年2月3日、2021年2月4日、2021年2月20日和2021年2月24日披露了回购股份的相关进展公告。具体内容详见刊登在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》上相关公告内容。 2021年2月3日至2021年2月23日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份59,929,533股，占目前公司总股本的比例为1.75%，购买的最高价为36.40元/股、最低价为30.94元/股，已支付的总金额为1,999,998,595.63元（含交易费）。至此公司本次回购股份方案已实施完毕。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 √适用□不适用 单位：元 2、衍生品投资情况 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 1、实际募集资金金额及使用情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]780号《关于核准歌尔股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司于2020年6月12日公开发行了4,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额400,000万元。扣除保荐及承销费用500万元后将剩余募集资金399,500万元于2020年6月18日汇入公司募集资金专户。扣除其他发行费用597万元后，公司实际募集资金净额为398,903万元。 截至2021年3月31日，公司实际募集资金净额为398,903.00万元，暂时补充流动资金250,000.00万元，公司实际使用募集资金80,685.62万元，收到专户存款利息1,476.66万元，期末募集资金专户余额为69,911.04万元。