2026年5月1日关于古巴的行政命令：美国制裁古巴的新时代

新时代的美国对古巴制裁 美国 - 2026年5月5日 2026年5月1日，美国总统签署了一项名为“对古巴镇压责任人及对美国国家安全和外交政策构成威胁者实施制裁”的行政命令。行政命令)，标志着美国对古巴制裁前所未有的扩大。在2026年5月1日之前，古巴制裁几乎完全限于古巴作为一个国家和古巴人。 正如我们在其他情境中所看到的，这包括外国公司仅仅在这些经济部门与古巴公司（无论是私营还是公立）进行商品或服务的交换，甚至与古巴中央银行进行普通对应交易。其次，它授权对任何被确定与古巴政府或任何其他被行政命令制裁的人进行了任何交易的国外人员进行制裁。第三，它授权对被确定进行了或便利了行政命令下任何受制裁人员的重大交易（或一系列交易）的外国金融机构进行制裁。 与大多数现代美国制裁机构不同，古巴制裁并未授权对外国人因与古巴或古巴人交往而实施制裁。随着行政命令的颁布，美国现在有权对广泛从事涉及古巴的各种经济活动的国外人员进行制裁——这一范围类似于对伊朗和俄罗斯实施的制裁。现在，从事涉及古巴交易的外国金融机构和外企可能面临风险。 尽管整个古巴政府已经受到现有的古巴制裁，但我们预计美国将开始对古巴政府中的个人和实体实施制裁，甚至同时制裁与古巴政府有往来的外国公司和金融机构。如果美国打算遵循类似于其伊朗制裁的路线图，我们预计在不久的将来将采取激进的制裁措施，涵盖各种外国公司以及古巴国内的参与者。 背景 美国对古巴的制裁框架在执行令发布之前，主要局限于封锁整个古巴及其人员无论身在何处，并对美国公民实施由此产生的禁止措施。存在某些措施扩大了制裁范围至外国参与者，或者试图阻止外国人参与与古巴的关系，例如将外国资产控制办公室（OFAC）的执法管辖权扩大至美国公司的外国子公司；赫尔姆斯-伯顿法案第III节私人诉讼权和第IV节入境-排除制度；以及10%。门槛，美国控制微不足道的《出口管制条例》下的内容。然而，由于古巴没有现代制裁机构， 其中这些新措施的主要目标可能是古巴的(GAESA)企业行政管理集团有限公司 与GAESA直接或间接打交道的外国人。GAESA是与古巴军方相关联 的控股公司，也是古巴军方领导层的主要商业载体。GAESA的子公司（例如，加维奥塔股份有限公司，旅游和酒店业；辛梅克斯，零售和金融服务；奥里特股份有限公司，汇款处理；Fincimex的继任者；以及BFI、TRD卡里比和阿尔马肯斯通用）覆盖了古巴经济的各个方面，尤其是在行政命令强调的领域。美国财政部之前将GAESA描述为一家在古巴拥有旅游、金融投资、进出口和汇款利益古巴政府企业。GAESA的许多公司都在古巴境外注册。 没有美国关联的外国商业行为者在与古巴的交往中很大程度上被美国制裁风险所隔离。 在总统签署行政命令的那一天没有做出任何指定。尽管OFAC在网上发布了文件，但它当时没有列出任何特定姓名或发放任何一般许可证或指导意见。1尽管开局低调，这很可能是在不久的将来对重大制裁的预警。主要新闻机构称这是自古巴禁运开始以来对外国公司最重大的行动。2 《2026年5月1日行政命令》 第二部分行政命令现在授权国务卿和财政部长对任何被认定为满足广泛标准的境外个人实施制裁。这些标准主要分为三大类。首先，它授权对任何被认定为在古巴经济中的能源、国防、采矿、金融服务或安全部门运营的境外个人实施制裁。 这个新框架的结构与针对伊朗所使用的激进工具包相似。它赋予美国限制银行账户或完全冻结资产的能力，对于那些被其影响力波及的人来说，没有中间地带。 对于来自欧盟的操作员来说，行政命令提出了美国域外管辖权和欧盟阻断条例保护架构之间熟悉但加剧的冲突。欧盟理事会法规（EC）第2271/96号第五条规定，禁止欧盟操作员遵守其附件中列出的美国古巴措施。3附件目前包含赫尔姆斯-伯顿法案、古巴民主法案和古巴资产控制条例。欧盟委员会是否会将行政命令添加到附件中，这是一个悬而未决的问题。欧盟法院，在,伊朗梅里银行诉德国电信有限公司4认为第5条规定，即使在没有具体的美国执法行动的情况下，也禁止遵守美国的二级制裁，并且欧盟运营商由于与美国制裁有关的原因终止合同时，原则上必须能够证明终止与这些制裁无关。自那时以来，欧洲机构在实践中的立场是……一直是正式抵抗的结合体贝斯迈利银行 未来几周，有三个领域需要非常谨慎的监控和考虑。首先，初步的制裁指定可能会显示美国当局如何打算使用行政命令，同样，美国财政部（OFAC）可能发布的任何后续指南也会如此。目前尚不清楚是否有任何欧洲公司会最早被具体针对。其次，美国可能会发放“一般许可证”，允许一些公司关闭现有的业务。过去曾就俄罗斯和伊朗的业务发放过类似工具。任何定义“重大交易”的新指南对外国银行评估其风险敞口至关重要。最后，预计美国最高法院很快将作出裁决。哈瓦那码头That decision will clarify 那个决定将阐明公司诉皇家加勒比游轮公司等酒店和邮轮运营商因使用被没收财产而面临的法律风险。 通过实质性去风险，其中终止决策是根据反贿赂、人权或商业标准来制定，而不是根据美国制裁来制定。 我们如何提供帮助 我们国际贸易和外国投资团队为欧盟、亚洲、拉丁美洲和加勒比客户的美国限制措施的实际影响提供咨询，包括针对古巴的措施。这包括当前的行政命令，以及其前身。我们帮助客户确保其业务完全符合不断变化的美国框架，包括为参与往来银行业务、贸易金融、航运、保险、酒店和能源供应的企业进行详细的风险评估。我们评估您在新的行政命令下的特定风险暴露，重点关注行业活动、物质支持、人权和腐败等标准。我们可以协助公司利用一般许可证，以便逐步缩减其在古巴现有业务。 这一执法历史表明了为什么银行如此迅速地撤资。2014年，法国巴黎银行支付了近90亿美元的总罚款，其中近10亿美元用于向美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）缴纳以解决涉及古巴和其他受制裁国家的数千项违规行为。5几年后，法国兴业银行达成13.4亿美元的和解协议，主要是因为为荷兰客户提供的与古巴有关的信贷设施。6总统行政令改变了未来案件的处理方式。以前，针对古巴相关执行行为要求在交易中有某种与美国的直接联系。现在，美国只需发现外国实体的行为涉及到古巴经济中的某一行业，或者与古巴政府有商业往来，比如包括GAESA在内的公司，或是有外国银行为在行政令中被阻止的人员进行了大额交易，便足以采取行动对外国人实施制裁。这一转变使得美国在不涉及美国利益的情况下轻易对其他国家的人民进行制裁成为可能。 我们的团队还帮助您处理美国法律和欧盟封锁法规之间的棘手紧张关系。这包括在必要时向欧洲委员会准备授权申请，并应对赫尔姆斯-伯顿诉讼。在我们等待OFAC的新法规和指导的同时，我们随时准备帮助您更新合规计划。对于需要直接与美国监管机构，如工业和安全局、OFAC或国务院联系的事项，我们与美国同事无缝合作，以保护您的利益。 联系人 D. Michael 凯伊合伙人，华盛顿特区电话：+1 202 457 6545电子邮箱：michael.kaye@ squirepb.com José María Viñals合作伙伴，马德里，布鲁塞尔，日内瓦T +34 91 426 4840T +32 2 627 1111M +34 649 133 822E josemaria.vinals@squirepb.com 亚当·亨塞尔-布里斯科合作伙伴，华盛顿特区电话：+1 202 457 5689电子邮箱：adam.hensel-briscoe@squirepb.com Adam Klauder合作伙伴，华盛顿特区电话：+1 202 457 6546邮箱：adam.klauder@ squirepb.com Jeffrey Orenstein合作伙伴，华盛顿特区电话：+1 202 457 5247邮箱：jeffrey.orenstein@squirepb.com