自由流动的河流：亚行资助项目的筛选和评估指南

亚洲开发银行资助项目的筛查与评估指南 2025年12月 自由流淌的河流 亚洲开发银行资助项目的筛查与评估指南 2025年12月 知识共享署名 3.0 国际组织许可协议（CC BY 3.0 IGO） © 2025亚洲开发银行ADB大道，马尼拉市曼达卢永，菲律宾马尼拉1550区电话+63 2 8632 4444；传真+63 2 8636 2444 www.adb.org 部分权利保留。2025年出版。 isbn 978-92-9277-618-3 (print); 978-92-9277-619-0 (electronic); 978-92-9277-620-6 (ebook) 出版品号 tim250543-2 doi: http://dx.doi.org/10.22617/tim250543-2 本出版物中表达的观点是作者的观点，不一定反映亚洲开发银行（ADB）或其董事会或其代表政府的观点和政策。 亚行不对本出版物中包含的数据的准确性作任何保证，也不对使用这些数据所产生的一切后果负责。提及特定公司或制造商的产品并不暗示亚行优先认可或推荐它们，而非提及的其他类似产品。 通过在此文件中作出任何关于特定领土或地理区域的指定或提及，亚洲开发银行不打算对任何领土或地区的法律或其他地位作出任何判断。 本出版物根据创意共享署名 3.0 国际组织许可协议（CC BY 3.0 IGO）提供 https://creativecommons.org/licenses/by/3.0/igo/。使用本出版物的内容即表示您同意受该许可协议条款的约束。关于署名、翻译、改编和许可，请阅读 https://www.adb.org/terms-use#openaccess 中的规定和使用条款。 本知识共享许可协议不适用于本出版物中的非ADB版权材料。如果该材料归另一来源所有，请联系该来源的版权所有者或出版者以获取复制许可。ADB对因您使用该材料而产生的任何索赔概不负责。 如果您对内容有任何疑问或建议，或希望获得这些条款之外的使用目的的版权许可，或希望获得使用ADB标志的许可，请联系pubsmarketing@adb.org。 对亚洲开发银行出版物的勘误表可以在 http://www.adb.org/publications/corrigenda 上找到。 注意：在此出版物中，“$” 指的是美元。 图表和框图 缩写 1 简介 11.1 上下文 2 自流河的定义与识别 2 2.1 自由流淌河流的定义22.2 识别方法22.3 数据验证任务32.4 方法改进体现生态优先6 3 影响自由流淌河流的项目筛查和尽职调查指南 3.1 第一阶段：项目筛选73.2 第2阶段：河流筛选93.3 第三阶段：区域互联影响筛选11 参考文献14 图形和方框 图形 1 误识别河特征实例3基于图像的河流地图审查43 端口识别和连接映射4 4 尼泊尔卡利 Gandaki河上的瓦尔米基纳加尔水坝，建于1970年5 5 阿伦3水电站项目在阿伦河（尼泊尔）的施工场地77 第二阶段—河流筛选98 分割程度对屏障的影响11 缩写 亚洲开发银行 ADB 连接性状况指数 CSI 数字高程模型 DEM 环境流量 EFlows 环境与社会框架ESF 环境与社会标准 ESS 千米 km 立方米每秒m³/s 引言 1.1 上下文 亚洲开发银行（ADB）环境与社会保障框架（ESF，2024）提出避免和管理生物多样性和自然资源风险的要求。根据环境与社会保障标准6（ESS6），某些关键栖息地区域获得加强保护。第23段确定了三个触发更严格融资限制的类别：(i) 零灭绝联盟位点；(ii) 联合国教科文组织的自然与混合世界遗产地；以及(iii) 流动性河流且长度为500公里（km）或更长。根据ESS6第21至24段，ADB不资助会对这些区域产生不利影响的活动，除非在符合ESS6严格界定的情形下（例如，与保护相关的活动或根据第24段另行规定）（框）。 自由流淌的河流500公里。对于ESS6第23(iii)段，亚洲开发银行应用定义和筛选方法来识别≥ 河流基本未受人类对流量和连通性做出的改变所影响，至少500 km; 要么从主要水源地(包括河口、大湖或内陆海)流向河口，要么向上游500公里≥一个河口或海洋。这种方法建立在Grill等人(2019)的基础上，并进行了方法论更新(例如，改进了河流路径、更新了屏障信息，并识别了洄游迁徙路线和重要的支流贡献)。 一个定义和识别框架（第二章）建立了确定一条河流是否可以在ESS6 23 (iii)下被视为自由流淌的技术基础。该框架——涵盖定义、数据验证步骤和生态改进——支持第三章中描述的筛选方法的持续应用。该筛选方法用于确定拟议活动是否会影响符合500公里自由流淌标准的河流。≥ 箱子：环境和社交标准6的关键条款 第21—22段（关键栖息地）：在满足严格条件的情况下才允许对关键栖息地产生影响——没有可行的替代方案，完全符合法律规定，有意义的利益相关者参与，应用减缓层次法并取得实现净生物多样性收益的结果，以及确保了长期保护措施。 第23段（特殊区域）:ADB不资助可能对（i）零灭绝联盟站点造成不利影响的（ii）活动他联合国教育、科学及文化组织’s自然和混合世界遗产地；以及（三）除第24段规定外，长度为500公里或更长的自由流淌的河流。 第24段（有限例外）：仅与ESS6一致且符合ESF要求并经ADB决策的活动方可被视为例外；任何此类考虑都必须在项目尽职调查和披露中进行明确说明。 ADB =亚洲开发银行，ESF =环境与社会框架，ESS6 =环境与社会标准6：生物多样性保护与可持续自然资源管理。来源：亚洲开发银行。 流动河流的定义与识别 2.1 自流河的定义 亚洲开发银行对其环境社会框架（2024）第23(iii)段适用的自由流淌河流的工作定义是： 一条河流被认为自由流淌，如果它基本上未受人类对其流量和连通性的改变所影响，从其主要源头至其河口（包括河口、海洋、自然内陆水体或洼地，或汇入较大河流）至少500公里，或从其河口或海洋向上游至少500公里。1 在应用此定义时，应注意以下几点： (i) The ≥500 km阈值应作为筛选触发器；(ii)江河连通与洄游物种相关的因素应当被考虑，其中，一条从海洋到内陆基本不受阻碍的路线可能满足该标准；2和 (iii)即使整个流域并非原始状态，也应认识到部分连通性对流域尺度过程的持续作用。 关于图中命名河流的重要说明。 文中图题中的河流名称已识别仅用于地理方位和说明方法（例如，路径验证，障碍检查，洄游路线）。名称并不表示一条河流是否500公里免费流动esf 第23条第iii款下的标准。只有在≥正式项目筛选和尽职调查评估时无推断应从任何关于总河流长度或连通状态的图中获取。 2.2 识别方法 应遵循逐步方法，以同行评审的全球数据集（例如，Grill 2019）为基础，并通过验证任务进行补充。作为良好实践，需要采取以下措施： (i)验证河流路径。应使用最新的卫星影像和权威的水文测量图来确认主流路径并验证候选河段的长度。(ii)更新障碍信息。屏障数据集需要更新，以反映基线编制后已完成或正在建造的结构。(iii)检查插座和汇流处。向海域、河口、大湖和主要汇流处应进行验证，以确保正确路由和长度计算。 (iv)考虑生态优先。洄游路线和显著的支流贡献应该在它们支持流域级过程的地方予以考虑(2.4节). (v)时间戳筛选决定。筛查决定应加时间戳以反映评估时可用数据，并记录关键来源和图像日期。 2.3 数据验证任务 以下是关于Grill等人（2019年）关于绘制自由流动河流数据集的更新。3 (i) 路径验证和长度检查 (a) 候选连通段应在高分辨率影像中进行检查，以纠正错误映射的部分（例如，辫状河段、分叉河段、湖泊出口）。(b) 长度应使用一致的方法重新测量（例如，沿着主要的常流水干流测量）。 曼尼普尔河（印度）—地图上所示的主干流比之前描绘的更长。来源：G. Grill 等人 2019。绘制世界自由流淌的河流河流线（黄色）叠加在谷歌地球影像上。 霍夫河（蒙古）被显示汇入哈鲁斯湖，该湖是一个公认的生态保护重要地点。正确识别该湖为末端水体至关重要；否则，下游基础设施可能会被误读为中断河流连通性。来源：谷歌地球。 (i) 障碍更新和连通性评估。 (a) 应使用多个来源来更新屏障记录（例如，国家清单、遥感、公开可用的项目申报）。(b) 由新建或以前未测绘的结构导致实质性中断的河段，在进行500公里筛选时应被视为非自由流淌。应记录用于筛选的（c）建设状态（计划中/在建/已运营）和有效日期。 图4和图5展示了说明性示例。 (i) 出口，河口和大湖河道 (a) 应确认排水口位置，以避免连通性出现假性断裂。(b) 在存在多个可能的排水口时，应选择反映主要水文流向的路线，并辅以季节性影像和水文参考资料支持。 2.4 方法改进体现生态优先 为了使筛查与生态功能相一致，应应用以下改进： (i)洄游迁徙路线。应绘制从海洋或河口向内陆的连续路线；当这种连续性延伸达到500公里时，即使上游至≥终极来源并非完全自由流动。 (ii)通过重要支流的替代流路。为持续连通性、水文意义和生态功能评估，应评估贡献年径流均值约三分之一或更多的支流作为潜在替代的天然流路。 (iii) 当这些改进影响筛选结果时，应记录其原理、水文指标以及使用的影像和/或数据。 影响自由流淌河流的项目筛查与尽职调查指南 本章概述了用于根据亚洲开发银行的环境和社会框架（ESF）的环境和社会标准6（ESS6）第23(iii)条，判断所提出的工程项目是否可能影响500公里或更长的自由流淌河流的逐步筛查流程。该程序提供了一种透明和预防性的方法，使借款人、客户和项目团队能够在项目准备初期识别与自由流淌河流的潜在相互作用。 筛选流程补充了第2章中提出的定义和识别原则。它着重于项目设计和尽职调查过程中的实际应用，指导用户从宏观的项目级问题（第1阶段）到河流连通性和区域影响的具体评估（第2阶段和第3阶段）。 按照这些步骤，支持者可以： (i)确保与亚洲开发银行关于关键栖息地和河流连通性的保障要求保持一致； (ii)对大河流域的潜在影响采用统一评估方法；以及 (iii)以清晰且可重复的方式记录证据和理由，以支持项目决策和公众披露。 每个阶段都建立在上一阶段之上，随着数据质量的提高和项目设计的完善，允许进行逐步更精细的评估。 3.1 阶段1：项目筛选 阶段 1 是一个包含四个问题的项目筛选流程，采用是/否回答（图 6）。如果四个问题的回答都是“否”，则该项目被认为不太可能对河流连通性产生重大影响，无论河流是否为自由流动状态。然而，如果任何一个问题的回答是“是”，该项目可能潜在地影响河流连通性，并且支持者应进入阶段 2 进行进一步评估。本阶段的回答应侧重于缓解前的环境影响，充当一项预防性筛选步骤。 3.1.1 项目是否涉及河道、河岸、河滨区、湿地、洪泛区或河口地带的施工？ 在河流本身、河岸或河滨区、湿地、河口或洪泛区进行建设或在附近建设的项目，可能对河流的自然水流和沉积物流动，以及其纵向和横向连接构成高风险，因为这些活动可能会影响水流、沉积物的运输、水质（例如，使其变得浑浊或更污染），以及水生物种的活动。 ➜ 不，请继续下一个问题 ➜ 是的 进入第二阶段。 3.1.2 项目是否改变水的自然流量或沉积物的模式？ 水库、水调工程和水 abstraction（例如灌溉工程等）项目会显著影响向下游输送的水量和时间。在某些情况下，水文峰值、泥沙冲刷以及大坝维护或测试等操作也可能扰乱日内流量模式。这些变化会影响沉积和侵蚀等关键过程，进而影响栖息地和生物。它们还会改变季节性变化的时机和持续时间，这可能影响初级生产力，并破坏与河流流量和环境因素（如温度）紧密相关的迁徙和繁殖模式。 ➜ 不，请继续下一个问题