鼎龙股份：2025年三季度报告

公告编号：2025-071 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示: 董事、高级管理人员是否存在对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整的情况□是√否 1.董事会及董事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计□是√否4.审计师发表非标意见的事项□适用√不适用 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 注：截至2025年10月24日，公司总股本因2024年股票期权激励计划自主行权增加8,529,883股，因1,273张“鼎龙转债”转为公司普通股增加4,431股，因此公司总股本由938,282,591股变更为946,816,905股。 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 （二）非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 □适用√不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用√不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 （三）限售股份变动情况 √适用□不适用 三、其他重要事项 √适用□不适用 （一）报告期内业务概要 鼎龙股份是国内领先的关键大赛道领域中各类核心创新材料的平台型公司，目前重点聚焦半导体创新材料领域中：半导体制造用CMP工艺材料和晶圆光刻胶、半导体显示材料、半导体先进封装材料三个细分板块，并持续在其他相关大应用领域的创新材料端进行拓展布局。 2025年前三季度，公司实现营业收入26.98亿元，同比增长11.23%；实现归属于上市公司股东的净利润5.19亿元，较上 年同期增长38.02%。其中，今年第三季度：实现营业收入9.67亿元，环比增长6.49%，同比增长6.57%；实现归属于上市公司股东的净利润2.08亿元，环比增长22.54%，同比增长31.48%。经营业绩变动的原因主要系： ①半导体业务保持良好增长态势，驱动公司三季度经营业绩同比、环比增长，公司整体盈利能力与质量进一步提升。2025年前三季度，公司半导体板块业务（含半导体材料业务及集成电路芯片设计和应用业务）实现主营业务收入15.34亿元（其中芯片业务收入已剔除内部抵消），同比增长41.27%，占比从2024年全年的46%持续提升至57%水平。其中，第三季度：实现主营业务收入5.91亿元，环比增长19.06%，同比增长30.91%。 ②降本控费专项工作系统性持续推进并精准落地，运营效率与盈利能力实现进一步提升。公司始终结合业务实际需求，挖掘全流程降本潜力、强化重点运营费用管控，围绕工艺优化、动力管理、集中采购及设备维修等环节推行精细化管理，在保障甚至提升经营效益的前提下实现成本有效降低，最终推动管理效能与整体盈利能力不断增强。 ③报告期内，公司高端晶圆光刻胶新业务尚处于持续投入期，从而影响归母净利润5,579万元。此外，公司因实施上市公司股权激励计划，计提股份支付费用4,104万元，从而影响公司归母净利润3,674万元；因发行可转换公司债券，计提可转债利息费用1,185万元。上述因素合计影响公司本报告期归母净利润10,438万元。 2025年前三季度，公司经营性现金流量净额为7.7亿元，同比增长26.55%，整体现金流表现稳健充裕，为公司业务拓展、战略投入及日常运营提供了坚实的资金保障。公司保持较高研发投入力度，报告期内研发投入金额3.89亿元，较上年同期增长16%，占营业收入的比例为14.41%，这一投入不仅为各类新产品的研发迭代、配套资源的快速布局筑牢了核心支撑，更助力公司创新能力实现稳步提升，进一步巩固了在技术与产品层面的竞争优势。报告期内，公司控股子公司—武汉柔显科技股份有限公司成为公司旗下第2家国家专精特新重点“小巨人”企业，控股子公司—武汉鼎泽新材料技术有限公司成为旗下第5家国家专精特新“小巨人”企业，上述荣誉彰显了公司的创新实力及行业认可。 公司主要业务具体进展情况如下： 1、CMP抛光垫业务前三季度累计实现产品销售收入7.95亿元，同比增长52%；其中，第三季度实现产品销售收入3.2亿元，环比增长25%，同比增长42%，持续创造历史单季收入新高。公司集成电路用CMP抛光垫产品已在本土核心晶圆厂客户深度渗透，国内供应龙头地位稳固，同时持续在外资晶圆厂客户进行市场推广；武汉本部抛光硬垫产线的产能利用率持续提升中，并为未来产品销售的进一步拓展做好产能储备，预计至2026年一季度末将其产能提升至月产5万片左右（即年产约60万片）。此外，公司重点突破大硅片抛光垫、碳化硅为代表的化合物半导体用抛光垫等扩容市场，进一步提升公司抛光垫业务未来的市场潜力，相关产品的送样测试、导入供应等按计划推进中。 2、CMP抛光液、清洗液业务前三季度累计实现产品销售收入2.03亿元，同比增长45%。其中，第三季度实现产品销售收入8,432万元，环比增长33%，同比增长33%。公司今年下半年验证通过的铜制程抛光液在客户端持续批量供应，CMP抛光液产品布局进一步完善，同时各类抛光液产品搭载自产研磨粒子的供应链优势明显；搭载自产氧化铈磨料的抛光液等新产品在客户端导入验证流程按计划推进中。清洗液产品持续稳定销售。 3、半导体显示材料业务前三季度累计实现产品销售收入4.13亿元，同比增长47%。其中，第三季度实现产品销售收入1.43亿元，环比略增，同比增长25%。公司YPI、PSPI产品的国产供应领先地位持续稳固，INK产品第三季度销售收入环比增长；无氟光敏聚酰亚胺（PFASFreePSPI）、黑色像素定义层材料（BPDL）等新产品的客户验证按计划推进，在柔性新型显示关键材料领域的产品布局持续完善，创新能力进一步凸显。 4、半导体先进封装材料及高端晶圆光刻胶等新业务的验证测试及市场开拓工作均在按计划中。半导体先进封装材料在国内主流封测厂客户的验证导入持续进行；高端晶圆光刻胶产品有数款重点型号在今年第四季度全力冲刺订单，在潜江的二期年产300吨KrF/ArF高端晶圆光刻胶量产线也计划于今年第四季度转入试运行阶段，建设收尾、设备调试等顺利进行。 5、打印复印通用耗材业务前三季度实现销售收入（不含打印耗材芯片）11.53亿元，同比减少13%。报告期内，受耗材市场需求端与行业景气度持续波动影响，公司传统耗材业务短期承压。公司以利润目标为核心导向，聚焦降本控费、提质增效、风险管控等专项工作，巩固公司打印复印通用耗材业务在行业中优势地位。 （二）重要事项进展情况 1、公司可转换公司债券相关情况 为加速公司业务布局、满足公司业务发展的资金需求、增强公司资本实力，进而进一步提升公司盈利能力，实现公司战略发展规划，根据有关法律、法规和规范性文件的规定，公司拟向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“本次 发行可转债”），募集资金不超过人民币91,000.00万元（含91,000.00万元）。本次发行可转债于2025年4月2日实施发行，并于2025年4月23日上市，债券简称“鼎龙转债”。 因实施公司2024年度权益分派，根据《湖北鼎龙控股股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》及中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定，“鼎龙转债”的转股价格调整为28.58元/股，调整后的转股价自2025年7月17日起生效。 本次发行的可转债转股期自本次可转债发行结束之日起满六个月后的第一个交易日（2025年10月9日）起至可转债到期日（2031年4月1日）止（如遇非交易日则顺延至其后的第一个交易日；顺延期间付息款项不另计息）。债券持有人对转股或者不转股有选择权，并于转股的次日成为公司股东。截至2025年10月24日，累计已有1,273张“鼎龙转债”转为公司普通股，累计转股数4,431股。 上述事项已按照信息披露规则履行披露义务，公告编号：2025-059、066等。 2、2024年股票期权激励计划实施进展 2025年4月25日，公司召开第五届董事会第二十七次会议、第五届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于注销2024年股票期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于公司2024年股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》。董事会认为公司2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已满足，同意符合行权条件的278名激励对象在第一个行权期行权977.52万份股票期权，行权价格为19.03元/股。 2025年7月18日，公司召开第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于调整2024年股票期权激励计划行权价格的议案》。因实施2024年度权益分派，公司2024年股票期权激励计划股票期权行权价格由19.03元/股调整为18.93元/股。 截至本报告披露日，2024年股票期权激励计划第一个行权期已行权8,529,883股，剩余未行权股票期权数量为1,245,317股。 上述事项严格按照信息披露规则及时履行了信息披露义务，公告编号：2025-060、061等。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：湖北鼎龙控股股份有限公司 单位：元 2、合并年初到报告期末利润表 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二）2025年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 （三）审计报告 第三季度财务会计报告是否经过审计□是√否公司第三季度财务会计报告未经审计。 湖北鼎龙控股股份有限公司董事会2025年10月28日