AleAnna Inc-A美股招股说明书(2025-08-15版)

艾伦娜公司 11225969股A股于行使认股权证时发行 本招股说明书补充文件更新并补充了AleAnna公司（一家特拉华州股份有限公司，以下简称“公司”、“我们”、“我们”或“我们的”）2025年4月22日日期的招股说明书，该招股说明书是我们S-1注册声明（修订后）（注册号为333-284257）（以下简称“招股说明书”）的一部分。本招股说明书补充文件提交的目的是更新招股说明书中的信息，补充我们在证券交易委员会（以下简称“SEC”）于2025年8月15日提交的8-K格式当前报告中包含的信息。因此，我们将8-K格式文件附于本招股说明书补充文件。 应将本招股说明书补充文件与招股说明书一并阅读。本招股说明书补充文件更新并补充了招股说明书中的信息。如果招股说明书中的信息与本招股说明书补充文件中的信息存在任何不一致，您应依赖于本招股说明书补充文件中的信息。 我们的A类普通股，面值每股0.0001美元（“A类普通股”），以及代表以11.50美元价格收购一股A类普通股权利的公众认股权证（“公众认股权证”），分别在美国纳斯达克交易所上市，代码为“ANNA”和“ANNAW”。截至2025年8月15日，A类普通股最后一次报告的销售价格为每股4.24美元，公众认股权证最后一次报告的销售价格为每份0.1599美元。我们是根据美国联邦证券法定义的“成长型新兴公司”和“小型报告公司”，因此可以选择遵守针对本报告及未来提交的某些降低的公众公司报告要求。 投资我们的A股普通股和公开认股权证涉及的风险，在招股说明书第9页开始的“风险因素”部分以及招股说明书任何进一步修订或补充中类似标题下均有描述。 证券交易委员会或任何州证券委员会均未批准或拒绝这些证券，也未审阅本招股书的准确性或充分性。任何与此相反的陈述均构成刑事犯罪。 美利坚合众国证券交易委员会 Washington, D.C. 20549 FORM 8-K 当前报告 不适用 若要使8-K表格的提交同时满足注册人根据以下任何一项规定（见下文通用说明A.2.）的提交义务，请勾选下方的相应方框： ☐ 依据证券法第425条（17 CFR 230.425）进行的书面沟通 ☐ 依据交易所法第14a-12条（17 CFR 240.14a-12）进行的重大招股 ☐ 依据交易所法第14d-2(b)条（17 CFR 240.14d-2(b)）进行的开始前沟通 ☐ 依据交易所法第13e-4(c)条（17 CFR 240.13e-4(c)）进行的开始前沟通 请勾选表示注册人是否为1933年证券法第405条（本章§230.405）或1934年证券交易法第12b-2条（本章§240.12b-2）定义的成长型新兴公司。 如果一个新兴成长型公司，请勾选表示注册人已选择不使用延期过渡期以遵守根据交易所法案第13(a)节提供的任何新或修订的财务会计准则。☐ 第5.02条董事或某些高级管理人员的离任；董事的选举；某些高级管理人员的任命；某些高级管理人员的补偿安排。 首席财务官过渡 2025年8月13日，特里斯坦·约普通知阿莱安娜公司（“公司”）他将辞去公司首席财务官的职务，自2025年9月1日起生效（“生效日期”）。2025年8月13日，公司董事会（“董事会”）任命伊万·罗纳德担任公司首席财务官，包括担任主要会计官员，自生效日期起生效。 罗纳德先生，52岁，在能源、航空航天、服务业、科技、工程和医疗保健等多个领域拥有约30年的金融领导和管理经验。加入公司之前，罗纳德先生于2021年至2025年在Venterra集团PLC（“Venterra”）担任首席财务官和执行董事，该公司是能源转型业务。在Venterra之前，罗纳德先生曾任GKN航空的首席财务官，此前担任Centrica Consumer的财务总监，负责英国British Gas、爱尔兰Bord Gais以及北美Direct Energy业务。在此之前，罗纳德先生在IMI和AstraZeneca担任过多个职位。罗纳德先生拥有华威大学数学理学学士学位，并通过了AstraZeneca研究生项目中的CIMA考试。 首席财务官雇佣协议 与罗纳德先生被任命为首席财务官有关，公司根据生效日期与罗纳德先生签订了一份雇佣协议（“罗纳德雇佣协议”），根据该协议，罗纳德先生将担任首席财务官。罗纳德雇佣协议自生效日期开始，并持续至任何一方提前90天发出书面通知终止，或根据罗纳德雇佣协议的条款提前终止。 罗纳德雇佣协议规定，罗纳德先生的年薪为30万英镑，扣除适用的税收和其他法定扣款，该金额可根据公司的决定或董事会薪酬委员会的裁量不时调整至市场水平。此外，罗纳德先生将有资格获得年度酌情奖金，该奖金基于公司为2025年确定的财务运营和安全/环境指标的性能表现，且不得迟于2025年10月15日，对于未来年份，则根据公司的正常惯例和政策执行。目标绩效奖金为罗纳德先生基本税前工资的33%，最高奖金为其基本税前工资的66%，且无最低绩效奖金。任何应付的奖金将在相关绩效年度结束后下个季度支付。公司将根据任何时候的相关公司政策报销罗纳德先生履行职责时产生的合理费用。此外，公司将根据需要向罗纳德先生在美国和英国提供税务准备服务，每年最高贡献5000美元。罗纳德先生将有资格获得通常的雇员福利，包括带薪休假。罗纳德雇佣协议还包含与其他事项相关的通常条款，例如保密。 罗纳德先生将有资格参与AleAnna公司2025年长期激励计划，包括但不限于(i)股权授予，包括2025年50%基于绩效的限制性股票单位（“RSU”）和50%时间归属的RSU或期权，以及(ii)目标授予价值为年基本总薪酬的2倍。 若因无正当理由解聘，公司可立即终止罗纳德先生的雇佣，而不需支付罗纳德先生相当于其薪酬及福利的遣散费以履行通知期。 上述关于罗纳德雇佣协议的描述并非意在完整，并且通过参考罗纳德雇佣协议全文进行全部限定，该协议的副本已作为本8-K表格当前报告的附件10.1提交，并通过参考方式纳入本文。 除罗纳德雇佣协议外，罗纳德先生与其他任何人之间没有任何安排或谅解，依据这些安排或谅解他被选任为公司首席财务官。罗纳德先生与公司的任何董事或高级管理人员之间没有家庭关系。此外，公司与罗纳德先生或其直系亲属之间没有需要根据1933年证券法修订案颁布的S-K条例第404(a)项进行披露的交易。 首席财务官辞职 2025年8月13日，查尔斯·罗斯科普夫通知公司，他将辞去公司首席会计官的职务，自2025年8月18日起生效。 第九条.01 财务报表和附件。 (d) 展品 描述展品不。 10.12025年8月13日雇佣协议，由AleAnna公司与Ivan Ronald签署。104封面交互数据文件（嵌入在 Inline XBRL 文档中）。 签名 根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式授权本人在此签署本报告。 日期：2025年8月15日 .AleAnna，Inc由:/s/特里斯坦·约普姓名：特里斯坦·尧普