Aeries Technology Inc-A美股招股说明书(2025-06-25版)

AERIES TECHNOLOGY, INC. 10,566,347 股 A 类普通股 可按行权权证行权发行 21,027,801 股 A 类普通股 可按行权证证行权发行 54,107,858 股 A 类普通股 9,527,810份购买 A 类普通股的证 券持有人提供 这份招股说明书补充文件正在提交，以更新和补充2024年11月5日日期的招股说明书（以下简称“招股说明书”）中包含的信息，相关内容涉及：(A)(i) Aeries Technology, Inc.（一家开曼群岛豁免公司，以下简称“公司”）的最多10,566,347股A级普通股，面值每股0.0001美元（“A级普通股”），在交换Aark Singapore Pte. Ltd.或Aeries Technology Group Business Accelerators Private Limited的股票时发行，依据2023年11月6日签署的交换协议，以及(ii) 最多21,027,801股A级普通股，可在行使(a) Worldwide Webb Acquisition Corp.作为其首次公开募股（“IPO”）中的一部分发行的11,499,991股可赎回的购买A级普通股的权证时发行，以及(b) 9,527,810股可赎回权证（“私募配售权证”）购买A级普通股，该权证最初在私募中发行给 Worldwide Webb Acquisition Sponsor, LLC，该私募与IPO的完成同时关闭；以及(B) 出售证券持有人（如招股说明书中定义）不时售出(i) 最多54,107,858股A级普通股合计，以及(ii) 最多9,527,810股私募配售权证，包括在我们于2025年6月25日向美国证券交易委员会提交的8-K表格临时报告中包含的信息（“临时报告”）。因此，我们将该临时报告随附于本招股说明书补充文件。 本招股说明书附录更新并补充招股说明书中的信息，若未与招股说明书一同提供，则不完整，且不得单独交付或使用，包括对其进行的任何修订或补充。本招股说明书附录应与招股说明书一并阅读，若招股说明书与本文书附录中的信息存在不一致之处，应以本文书附录中的信息为准。 我们的A类普通股和认股权证分别以“AERT”和“AERTW”的代码在纳斯达克资本市场交易。在2025年6月24日，我们A类普通股的收盘价为每股1.06美元，我们认股权证的收盘价为每份0.025美元。 投资我们的证券涉及风险。见“风险因素“自说明书第14页起，并在任何适用的说明书补充文件中。 证券交易委员会或其他任何监管机构均未批准或否决这些证券，也未对补充招股说明书的真实性或充分性作出认定。任何相反的表示均为刑事犯罪。 此招股说明书补充材料的日期为2025年6月25日。 FORM 8-K 当前报告 依据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条 如果《8-K表格》的提交旨在同时满足注册人根据以下任何规定（参见通用说明A.2）的提交义务，请勾选下方相应的方框： ☐ 根据《证券法》第425条（17 CFR 230.425）进行的书面通讯 ☐ 根据《交易所法》第14a-12条（17 CFR 240.14a-12）进行的重要征集 ☐ 根据《交易所法》第14d-2(b)条（17 CFR 240.14d-2(b)）进行的开始前通讯 ☐ 根据《交易所法》第13e-4(c)条（17 CFR 240.13e-4(c)）进行的开始前通讯 请勾选是否为根据1933年《证券法》第405条（本章第§ 230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第§ 240.12b-2条）定义的新兴成长公司。 如果一个新兴成长型公司，如果注册人选择不使用延长的过渡期来遵循根据交易所法案第13(a)条提供的新或修订的财务会计准则，请勾选☐ 第五条.02 董事或某些高级人员的离职；董事的选举；某些高级人员的任命；某些高级人员的补偿安排 2025年6月18日，拉梅什·文卡特拉曼通知Aeries Technology, Inc.（以下简称“公司”）董事会（以下简称“董事会”）他辞去董事会成员职务的意愿。他的辞职生效日期为2025年6月30日，届时文卡特拉曼先生的董事任期，包括他在董事会提名与公司治理委员会的任职，将结束。文卡特拉曼先生辞去董事会职务是为了过渡到公司独立咨询委员会主席的职务。文卡特拉曼先生辞去董事会职务的决定并非由于与公司就公司运营、政策或实践任何相关事宜存在任何分歧。 签名 根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式授权本签署人代表其签署本报告。