中国ESG金融人才职业发展报告

目录引言研究设计宏观背景分析典型实践与亮点22262023. CFA Irostitrte S5UFf 我国ESG金融人才职业体系分析我国ESG金融人才职业发展状况调查ESG金融人才职业发展展望与发展建议 、宏观背景分析（一）全球ESG投资市场规模快速扩容ESG统筹兼顾经济、环境、社会和公司治理效益，经过多年的发展，已成为全球范围内广获认同的责任投资理念、广泛采用的价值投资标准。全球越来越多的国家和机构不断深化ESG理念，积极探索和实践ESG投资，金融机构也在ESG国际框架和标准及监管的推动下逐步形成较为统一的ESG信息披露和绩效评价体系，逐渐将ESG固素纳入投融资决策和管理的考量范畴，并日益重视自身（ESG）评级和管理。全球可持续投资联盟统计数据显示，全球（ESG）投资的市场规模在快速增长，从2012年的13万亿美元迅速增长至2020年的35万亿美元，年均复合增长率达到13.0%，远远超过同期全球资产管理行业6.0%的整体增速。同时，（ESG）产品创新也在不断涌现，据晨星统计，截至2021年二季度，全球五个主要市场的可持续投资共同基金和ETF总额达2.24万亿美元，是2020年初的两倍。全球ESG投资市场规模（2012-2020）40353020131020122020全球五个主要市场可持续投资共同基金和ETF总额2.242020年初2021上半年 全球资产管理行业及全球ESG投资市场年均复合增长率（2012-2020）10%5%数据来源：全球可持续投资联整 当前我国经济正处于从高速增长向高质量发展的结构转型关键期，人口老龄化、收入分配差距扩大、气候变化等一系列问题逐步凸显。ESG投资理念关注环境（Environmental）、社会（Social）和治理（Governance），强调投资活动对生态环境、社会发展以及相关利益主体权利保障和价值实现程度的影响，对促进绿色低碳循环发展、激发市场经济活力，实现我国经济高质量发展具有事要现实意支。人才是第一资源，开发展新领域新赛道，离不开人才的重要支撑。为此，CFA协会联合国内相关领域的专家学者，围绕ESG投资领域人才需求与职业状况展开了调查研究。研究设计本研究主要国烧金融行业对ESG投资相关人才的需求以及ESG投资领城社会分工和从业人员发展状况开展调查研究，为该领域的人才发展、能力建设和职业管理政策提供数据参考和研究支撑。 13.0%6.0%全球资产管理行业全球（ESG）投资市场C2023. CFA Irstitrte I55UFt （二）“双碳”目标下，中国ESG投资驶入快车道总体上看，我国ESG投资相比于发达国家起步偏晚，初期发展速度相对缓慢，当前市场体量仍偏低，但在全球ESG投资已成主流投资之一的大趋势下，我国ESG投资日益呈现出较好的发展态势。截至2021年底，中国大陆有73家机构签署了PRI准则，泛ESG基金数量升至128只，总规模达到2323亿元（约合346亿美元），在同期2.74万亿美元全球ESG基金当中仅占1.3%。但ESG投资以其独特的杜会责任属性与投资原则，已经得到越来越多的关注和支持，ESG主题相关金融产品不断涌现。据Wind统计，2021年我国共有187只ESG及低碳主题指数产品，新增144只，同比增长414.0%；截至2021年底共有ESG为主瑟的公募基金200只，其中2021年新成立的有62只。2020年9月，我国提出"双碳"目标，在其引领下ESG投资发展驶入了快车道。中国大陆及全球泛ESG基金对比中国大陆ESG主题公募基金（截至2021年底）（截至2021年底）■中国大陆泛ESG基金■全球ESG基金■2021年新增2323亿元/ 1.3%只1（346亿美元）250200200621501002.74万亿美元数据来据：WindESG投资之所以呈现出如此快速发晨的态势，政府引导与政策驱动是主要的驱动力。近年来，主管部门和金融监管部门高的金融机构在投融资流程中融入ESG因素、ESG指标体系搭建、客户ESG评级与结果应用、ESG指数与产品研发等方面积极实践。 中国大陆ESG及低碳主题指数产品(2021)■2021年新增250200187150144100414.0%数据来源;Wind （三）专业人才缺失制约ESG投资发展现代化发展呼唤高质量人才，加快推进ESG投资的现代化建设，人才是关键。在市场、客户、服务日益成为现代金融发展关键要素的当下，作为服务载体的专业化人才缺失已威为制约ESG投资发展的一大难题。特别是近年来，随着“双碳”目标的引领以及金融科技的发展，为ESG投资发展提供了更多可能性和更广适空间，也给ESG投资人才的培养与管理带来诸多挑战。（四）ESG投资驱需加快人才培养新职业被认可并被纳入国家职业分类体系，有助于提高该领域的职业化水平，有利于职业体系的规范化发展，意味着未来相关领域的人才队伍培养、职业体系建设等方面将驶入“快车遭”。 、我国ESG金融人才职业体系分析本研究关注的ESG金融专业人才，是脂在专门的ESG岗位上从事相关工作的专业人才。具体来说，是具有ESG融资、投资、产品开发、披露/报告/标准、评级评估、风险誉理、监管和合规、投资研究和分析或其他相关领域的经验及知识的专门人才。课组研究发现，ESG投资对金融业从业人员整体的能力素质提升提出了新的要求，在金融机构中，ESG理念和工具的运用主要集中在投资与风险控制两类岗位。由于可持续金融、绿色金融、可持续投资、ESG投资等概念的内涵与外延各有不同，目前部分机构在现有岗位体系中设置了专门的岗位或专门的业务条线，人才链随业务链调整而调整。从核心岗位的设置来看，目前ESG投资从业人员的常见岗位名称，主要集中于金融与投资分析专业人员下的ESG方向。不过，参考我国《职业分类大典》（以下简称《大典》）2015版和2022版，在我国职业分类体系中，还没有可持续投资、ESG投资、绿色投资等相关职业。如特许金融分析师协会（CFAInstitute）的ESG投资证书、欧洲金融分析师联合会（EFFAS）的CESGA证书、全球风险管理专业人士协会（GARP）协会的SCR证书、可持续会计准则委员会（SASB）的FSA证书等。CFAInstitute的ESG投资证书Certificate in ESG investingCFAInstituteCFA InstituteCertificate in ESG InvestingCFA协会推出的ESG投资证书旨在提供ESG投资领域所需的新技能，思维模式和战略方法帮助金融从业者掌握将ESG因素纳入投资分析和客户交流中的必备知识，从而帮助金融机构在新的竞争格局中保持优势。扫码至CFA协会言同ESG投资证书版块，获得详细信息以及报名考试： 三、我国ESG金融人才职业发展状况调查（一）我国ESG金融人才关键词年轻专业多元九成从业者设有ESG金融类权威证书高知大型企业居多高薪工作年限短性别结构相对合理岗位需求旺盛C2023. CFA Irot 1.性别和年龄结构：我国ESG金融专业人员的性别结构相对合理，从业人员较为年轻。中国大陆ESG金融人才性别及年龄结构男性■女性平均年龄35.52.学历和专业结构：本科是ESG金融从业人员的起点学历，专业相对多元，主要集中于经济学、管理学、理学和工学覆盖的领域。中国大陆ESG金融人才学历结构中国大陆大学本科学历ESG金融人才专业分布■本科硕士■博士10%20%30%19.2%中 0.0%经济学36.0%5.6%管理学县工中75.2%%06833.0%c2023. (FA 3.企业和部门类型：ESG金融专业人员在大型企业居多，在资产管理／投资公司、商业银行和投资银行居多，在投资部门、风险管理部门和绿色金融相关业务部门居多。中国大陆ESG金融人才所在企业类型分布中国大陆ESG金融人才所在企业规模分布资产管理/投资公司■商业银行和投资银行■其他■大型企业■中小型企业■其他31.2%24.8%中国大陆ESG金融人才所在企业部门类型分布投资部门■风险管理部门■绿色金融相关业务部门■其地21.6%14.4%12.0% 40% 6.ESG金融从业时长：由于ESG金融行业属于新兴行业，因此大多数该领域从业人员均是3年以下工作年限。中国大陆ESG金融人才的从业市场分布■低于3年■4-6年■7-10年■10年以上7.2%6.4%13.6%72.8%7.岗位未来的人才需求旺盛程度调查显示，专家和人才对当前ESG相关岗位来来的人才需求旺盛程虚认识也比较一致，ESG投资岗位的人才被认为是需求最为旺盛的，其次是ESG投资分析岗位，第三是ESG风险管理岗位。c2623. CFA rsitrte E5 5.薪资待遇：他们的薪资待遇水平普遍较高，大多能达到金融行业高管层水平。中国大陆ESG金融人才的薪资待遇100%88.8%80%61.6%60%40%20%年薪超过20万元万元8066.1604036.12015.9金融行业初级金融行业中级金融行业高管数据来源；Michael Page，（2022年中国金融行业的薪报告） 4.岗位类型中国大陆ESG金融人才所在岗位类型分布■专门的ESG岗位■ESG投资■ESG投资分析ESG风险管理■ESG鉴证报告与信息授靠ESG产品设计与开发ESG销售与膏户关系 8.证书持有情况：尽管金融类职业资格证书已经成为金融专业人员职业发展的必备条件，但ESG金融类证书尚处于初建阶段，权威证书体系尚没有建立。中国大陆ESG金融人才证书持有情况0 50% 100%持有ESG金融类职业8.8%资格证书其中持有ESG投资证书%6°06(Certificate in ESG investing )18.2%持有FSA证书(Fundamentals of Sustainability Accounting Credential )9.1%( Certified ESG Analyst )9.1%持有SCR证书80.0%资格证书国内金融类职业持有其中证券业从业人员资格80.3%资格证书71.0%73.0%资格证书91.2%8.8%资格证书020%40%60%80%100% 9.接受ESG金融类相关培训的情况铜查显示，ESG金融类的培训相对较少，培训行为更多呈现自治性、市场化特点，政府参与较少。中国大陆接受ESG金鞋人才培训情况分布接受过未接变受过39.2%（二）ESG金融人才能力素质要求从ESG金融专业人员能力素质要项重要性的角度来看，受访专家和人才认为ESG评价方法和技术、环境和治理及社会相关领域知识、政策敏感性是ESG金融人才应充分重视的能力要项，这也是受访专家和人才普遍认为当前ESG金融人才的能力短板。1.必备知识和能力调查显示，在18项ESG金融人才应当具备的知识和能力中，受访专家认为重要程度排在前列（满分5分、评分在4.5以上）的是ESG评价方法和技术（4.62）、治理领域相关知识（4.62）、专业学习能力（4.57）、政策敏感性（4.55）、金融相关知识（4.52）社会领域相关知识（4.52）、环境领域相关知识（4.52）。 C2023. CFA Irotitrte S5UA 1.必备知识和能力调查显示，在18项ESG金融人才应当具备的知识和能力中，受访专家认为重要程度排在前列（满分5分、评分在4.5以上）的是ESG评价方法和技术（4.62）、治理领域相关知识（4.62）、专业学习能力（4.57）政策敏感性（4.55）、金融相关知识（4.52）社会领域相关知识（4.52）、环境领域相关知识（4.52）。受访专家对ESG金融人才应具备的知识和能力评价ESG评价方法和技术治理领域相关知识专业学习能力改策敏感性金融相关知识社会领域相关知识环境领域相关知识沟通协调能力战略思考同题发现与解决能力规范管理意识风险和成本意识团队协作能力客户服务导向抗压能力决策能力成就欲望3.80注：表中的知识和能力量课整组在综合关于金融人员和投资人员性任力模型的相关研究后提取加工的结果。评价案取5点计分法，1代表完全不重要，2代表不量