财通证券：2024年年度报告

CONTENTS 目录 关于我们1 重要提示 ..................................005董事长致辞 ..............................006释义 ............................................008公司简介和主要财务指标 .......010 战略规划与经营分析2 管理层讨论与分析 ...................036 公司治理与社会责任3 公司治理 ..................................066环境与社会责任 ......................092重要事项 ..................................096股份变动及股东情况 ...............107优先股相关情况 .......................115债券相关情况 ...........................116 财务报告及备查文件4 财务报告 ..................................131证券公司信息披露 ...................287 载有公司法定代表人签名并加盖公司公章的 2024 年度报告文本载有法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的财务报表其他有关材料 关于我们 05重要提示 06董事长致辞 08释义 10公司简介和主要财务指标 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、未出席董事情况 三、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人章启诚、主管会计工作负责人周瀛及会计机构负责人（会计主管人员）郑颖声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2024 年度利润分配预案为：2024 年度利润分配采用现金分红方式，以本次分红派息之股权登记日的公司总股本为基数，向分红派息之股权登记日登记在册的 A 股股东实施分红，每 10 股派发现金红利 1.10 元（含税）。如实施权益分派股权登记日公司总股本发生变动，公司将维持每股分配金额不变，相应调整分配总额。若以截至 2025 年 3 月 31 日总股本 4,643,760,003股为基数计算，则需共派发现金红利 510,813,600.33 元。2024 年度公司拟分配的现金股利总额（包括中期已分配的现金红利 232,187,986.80 元）共 743,001,587.13 元，占公司 2024 年度合并报表归属于母公司股东的净利润比例合计为 31.76%。 公司 2024 年度利润分配预案已经公司第四届董事会第二十一次会议审议通过，将提交 2024 年年度股东大会审议，待股东大会审议通过后实施。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 十、重大风险提示 公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险及信息技术风险等，具体体现为：因整体经济及外部环境影响，如宏观经济及货币政策、监管市场价格的不利变动而使公司可能发生损失的风险；证券发行人、交易对手、债务人未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、履约能力的变化导致债务的市场价值变动，从而对公司造成损失的风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险；由于内部制度流程失效、员工行为不当、信息技术风险，以及外部事件影响所造成损失的风险；及因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风险等。 公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，以确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。有关公司经营面临的风险，敬请投资者认真阅读本报告第三节“管理层讨论与分析”的相关内容。 十一、其他 √适用□不适用 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。 董事长致辞 2024 年是新中国成立 75 周年，是实现“十四五”规划目标任务的关键一年，中央经济工作会议把舵定向，新“国九条”和“1+N”接续落地，金融监管改革全面深化，投资者信心有效提振。2024 年也是财通证券主动作为、逆势奋进的拼搏之年、攻坚之年、收获之年。面对复杂严峻的外部环境，我们主动融入中心服务大局，抢抓机遇转型破题，公司首批获得互换便利业务资格，成为全市场第 4 家实现互换操作落地的券商；积极增持股票和股票 ETF，为活跃资本市场贡献应有的力量。成功落地多单股票增持再贷款证券服务；积极推进北京、上海、重庆、深圳、海南五大业务总部建设，做好“深耕浙江、服务全国、融通世界”的文章。公司经营业绩稳中有进，全年实现营业收入 62.86 亿元，归母净利润 23.40 亿元；截至 2024 年底，公司总资产 1,445.55 亿元，归母净资产 364.05 亿元，净资产收益率 6.59%。这些成绩的取得，离不开各级政府、监管部门、广大客户、投资者和合作伙伴的大力支持，也离不开全体财通人的辛勤付出。在此，我谨代表财通证券向大家表示衷心的感谢！ 这一年，我们以全生命周期综合金融服务助力实体经济发展。这一年，我们以全生命周期综合金融服务助力实体经济发展。坚定做“浙商浙企自己家的券商”，提升服务浙江的质效与能级。深耕金融“五篇大文章”和浙江金融“三篇小作文”，积极推进“浙商浙企增值赋能工程”，实现浙江省内 11地市战略合作全覆盖。全年服务实体经济直接融资达 1,462 亿元，连续 7 年获“在浙金融机构支持浙江经济社会发展优秀单位一等奖”。创新金融工具，推动“科技 - 产业 - 金融”深度融合、良性循环。管理和服务 900 亿元产业基金群，投资近40 个专精特新企业，近两年 IPO 辅导备案及在审“专精特新”企业占比近 90%。担任浙江省首单科技创新公司债券杭金投联席主承销商。提供全生命周期的“接力式”企业陪伴服务，打造综合金融服务“财通样本”。依托投行、投资、财富、期货、研究、跨境融资等六大金融工具，连点成面，与浙商浙企结成命运共同体，与亿田智能、斯菱股份、博菲电气、今飞凯达等一批浙商浙企共同成长近 10 年，实现“一次握手、一生陪伴”。 这一年，我们聚力推动业务发展与改革提质相得益彰。这一年，我们聚力推动业务发展与改革提质相得益彰。一是投行业务竞争力提升。公司债券融资业务继续保持浙江省内第一方阵，全口径承销规模连续 2 年突破千亿大关，浙江省内承销规模实现全年排名第一。股权业务成功保荐 1 家 IPO，新三板挂牌家数位居行业第 13。发力并购重组业务，拓展绿色债券、科技创新债券市场，影响力不断扩大。二是投资、投研业务积极谋变。深入实施“跨周期可持续增长策略构建工程”，优化大类资产配置，改善投资结构，基金、债券、科创板做市规模平稳增加。积极对接浙江“415X”产业集群和“315”科技创新体系建设工程，财通资本、财通创新投资“含科量”与“含金量”稳步提升。持续推进研究业务综合转型，连续 3 年入围最具潜力研究机构榜单、连续 2 年获评制造业年度最佳产业研究团队。三是财富管理基本盘持续扩大。公司客户交易结构不断优化，线上线下多渠道拓客并行，公司客户数增长12.7%，客户托管资产规模增幅 11.3%，全年引进资产增幅 28%，实现收入、利润双增长。代买市场份额、代销、两融和股质业务、交易净佣金率排名均实现市占率、增幅或行业排名全线提升。 这一年，我们持续推动社会效益与经济效益协同发展。这一年，我们持续推动社会效益与经济效益协同发展。永安期货保持 AA 最高行业分类评级，境外子公司利润再创新高。财通资管年内新发 ABS 规模达到行业第 8，资产管理规模超 3000 亿元。财通基金公募首发数量达到历史峰值，22 只权益类基金中 10 只业绩位于行业前 5%1。财通香港实现港股 IPO 主板独立保荐项目的新突破。公司积极助力高质量发展建设共同富裕示范区，累计销售共富类产品 203 亿元，支持山区海岛县发债融资累计超 150 亿元，实现科创债、绿色债、小微企业债等专项品种债券承销规模近 50 亿元，持续服务金融“五篇大文章”。落地莲都、开化 2 支共富基金，规模 4 亿元，助力山区海岛县跨越式发展。 这一年，我们以改革创新推进公司治理体系和治理能力现代化。这一年，我们以改革创新推进公司治理体系和治理能力现代化。持续健全规范的公司治理体系。优化公司决策流程，完善法人治理机制，把党的领导融入公司治理体系。充分践行“以投资者为本”理念，信披考核再获上交所 A 类评价，连续2 年获“上市公司董办最佳实践”。畅通投资者交流渠道，实施积极、持续的分红政策，顺利实施 2023 年度和 2024 年前三季度权益分派，实际派发现金红利 6.97 亿元。不断提升 ESG 治理规范化水平，明晟（MSCI）ESG 评级跃升至 BBB 级，得分并列国内券商榜单第 10 位。坚定推动“以客户为中心”重塑客户运营体系重大改革。紧抓“以客户为中心”这一“总牵引”，深化分公司综合化改革和“AI*（1+4+N）”数智财通创新体系建设，更好为客户提供放心、贴心、安心“三心”服务。持续健全公司风险管理体系，严格执行监管政策，依法合规经营，筑牢发展底线。 1来源：原海通证券于 2025 年 1 月 2 日发布的《基金公司权益及固定收益类资产业绩排行榜》数据显示，截至 2024 年 12 月 31 日，财通基金权益类基金绝对收益率近 10 年（2015.01.01-2024.12.31）位列同类 1/73。 山水万程，步履不停。2025 年是“十四五”规划收官之年，也将是全面深化改革推向纵深的关键之年。面对机遇与挑战并存的复杂经济形势，公司将继续深入践行金融工作的政治性、人民性，把高质量发展的步子迈得更稳更实，把特色化经营的道路走得更远更好。一是注重内生发展，实施“百千万”产融协同助力浙商浙企创新发展专项行动，以公司经营业绩提升推动整体价值提升。二是关注外延发展，在实现内生发展的同时积极把握行业并购整合机会，推动公司做强做优做大。三是积极扩大资本金基本盘，为业务开展及规模扩张提供强有力的支撑，全面提升抗风险能力。奋力建设“四型财通”，争创一流现代投资银行，为金融强国建设和浙江高质量发展建设共同富裕示范区贡献更大的财通力量。 第一节 释义 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司注册资本和净资本 √适用□不适用 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司及其控股子公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，本公司及其控股子公司从事的业务已取得相关主管部门的业务许可或者取得其颁发的业务许可证书或者资格证书。 （一）经营证券期货业务许可证 本公司持有《营业执照》和中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 （二）其他主要业务资格 二、联系人和联系方式 五、公司股票简况 六、公司其他情况 （一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 √适用□不适用 1. 财通证券经纪有限责任公司成立 2002 年 6 月 13 日，中国证监会下发了《关于同意财通证券经纪有限责任公司筹建方案的批复》（证监机构字〔2002〕164 号），同意以浙江财政证券公司为主体，与其他