财通证券：2023年半年度报告

公司代码：601108 财通证券股份有限公司2023年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人章启诚、主管会计工作负责人周瀛及会计机构负责人（会计主管人员）周瀛声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 截止目前，本公司董事会未审议2023年半年度利润分配预案。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险及信息技术风险等，具体体现为：因整体经济及外部环境影响，如宏观经济及货币政策、监管市场价格的不利变动而使公司可能发生损失的风险；证券发行人、交易对手、债务人未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、履约能力的变化导致债务的市场价值变动，从而对公司造成损失的风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险；由于内部制度流程失效、员工行为不当、信息技术风 险，以及外部事件影响所造成损失的风险；及因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风险等。 公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，以确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。有关公司经营面临的风险，敬请投资者认真阅读本报告第三节“管理层讨论与分析”的相关内容。 十一、其他 √适用□不适用本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。 目录 第一节释义....................................................................................................................................5第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................5第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................15第四节公司治理...........................................................................................................................41第五节环境与社会责任...............................................................................................................42第六节重要事项...........................................................................................................................45第七节股份变动及股东情况.......................................................................................................53第八节优先股相关情况...............................................................................................................56第九节债券相关情况...................................................................................................................56第十节财务报告...........................................................................................................................61第十一节证券公司信息披露.........................................................................................................202 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司及其控股子公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，本公司及其控股子公司从事的业务已取得相关主管部门的业务许可或者取得其颁发的业务许可证书或者资格证书。 （一）经营证券期货业务许可证 本公司持有《营业执照》和中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 （二）其他主要业务资格 1、公司取得的其他主要业务资格 六、其他有关资料 √适用□不适用 七、公司主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 公司主要会计数据和财务指标的说明√适用□不适用 净资产收益率和每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号---净资产收益率和每股收益的计算及披露》的规定计算。 (三)母公司的净资本及风险控制指标 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 十、其他 √适用□不适用 公司根据《证券公司年度报告内容与格式准则（2013年修订）》（证监会公告[2013] 41号）的相关规定编制财务报告中主要项目会计数据。 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）报告期内公司所属行业的情况说明 2023年上半年，全球范围内经济复苏势头明显，主要经济体通过刺激政策落地，经营数据逐渐改善，但随着美联储收紧货币政策，不断加息，经济恢复以及国际政治环境不确定性较高等因素的综合影响，A股改变了2022年波动走低的运行态势，呈现先上涨后震荡走势。分阶段来看，一季度A股波动上行，上证综指涨幅超5.9%；二季度以来，A股进入调整阶段，整体震荡幅度加大。截至6月30日，上证综指报收于3,202.06点，较2022年底上涨3.65%；交投活跃度有所减弱，日均成交金额为9,426.80亿元，同比减少3.15%。（数据来自Wind） （二）报告期内公司所从事的主要业务及经营模式 报告期内公司从事的主要业务分为十大板块，分别是财富管理业务、投资银行业务、证券资产管理业务、证券投资业务、证券信用业务、期货业务、境外证券业务、基金业务、私募股权投资基金业务和另类投资业务。 财富管理业务是通过线下线上相结合的方式为客户提供证券经纪及期货IB、产品销售、投资顾问等一揽子财富管理服务。 投资银行业务是运用股权融资、债权融资、新三板、并购、财务顾问等多种手段为企业和政府客户提供直接融资服务，主要包括证券承销与保荐业务、新三板业务及财务顾问业务等。 证券资产管理业务是通过集合计划、专项计划、定向计划以及公募基金为机构和个人客户提供券商资产管理服务。 证券投资业务是指公司以自有资金在价值投资、稳健经营的前提下，从事股票、债券、衍生品等多种自营证券、交易和做市业务。 证券信用业务是为客户提供融资融券、股票质押式回购、约定式购回等资金融通服务。 期货业务是为客户提供期货经纪、财富管理、资产管理、风险管理等服务。 境外证券业务是为境内外客户提供跨境投资、融资、理财等综合服务。 基金业务是为机构和个人客户提供公募产品、专户产品等资产管理服务。 私募股权投资基金业务是从事私募股权投资基金、并购基金、政府产业基金等各类股权投资基金的管理。 另类投资业务是从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。 公司业务主要围绕上述主营业务展开，通过提供综合金融产品和服务获取各类手续费及佣金收入、利息收入、投资收入等。 二、报告期内核心竞争力分析 √适用□不适用 （一）区位优势显著，深耕浙江和浙江人经济，打造“投行+投资+财富”三驾马车并驾齐驱的新财通 16/202作为浙江省属券商，公司在浙江省内具有良好的业务基础和深厚的历史积淀，就如同“地瓜”藤蔓不断向外延伸，当前浙商中粗壮的藤蔓已经在省外、海外生成新块茎，正待反哺浙江块茎，要构建企业家联盟网络、凝聚浙商合力，将浙商“迎回来”，让浙江成为人才荟萃的“洼地”、客商投资的“福地”、智力密集的“宝地”、产业发展的“高地”，实现“浙江人经济”与“地瓜经济”同频共振。一是公司立足浙江发展浙江，又跳出浙江发展浙江。深耕长三角区域优质企业，服务本地、全国乃至全球的浙商，坚持以客户为中心，聚力“三个深耕”主战场（深耕浙江和浙江人经济、深耕山区海岛县跨越式发展、深耕企业全生命周期服务），深入贯彻落实“浙商在哪里，财通就跟进服务到哪里”的理念，做浙商浙企自己家的券商，与浙江人经济双向互动，融合共赢。公司已连续六年获评为浙江省人民政府“在浙金融机构支持浙江经济社会发展优秀单位一等奖”。二是大力提升直接融资功能，通过投行、投资业务服务实体经济。完成私募子公司和另类子公司资本实力的提升，全面拓展一级市场私募股权和另类子直投业务，服务浙商浙企，打造生态圈，运用一级市场投资裂变和杠杆的效应，充分发挥国有资本的撬动引领作用，在投、融资两端发力，通过投行与投资的联动联合，提升股权投资的功能性、引领性作用。更紧密地整合投行与投资业务，重点服务浙江八大产业，通过深耕和杠杆撬动，以投行、投资作为牵引流量入口，与浙江共同富裕示范区建设有机结合起来，做好财富管理等综合金融服务。三是持续推进与地方政府战略合作，促进合作落地见效。截至报告期末，公司已与浙江省内8个地级行政区达成战略合作，覆盖率72.7%；与45个区县级行政单位签订战略合作协议，覆盖率50%；其中山区海岛县已合作21个，覆盖率65.6%，高于一般县市区合作覆盖率；实现总对总、总对分相结合的全域战略合作地区3个（台州市、舟山市、衢州市）。现有签约地区中，政企合作“一本账”覆盖率达到89.5%，合作成效显现。投行业务方面，公司省内公司债与地方债承销市占率相比去年同期提升明显，新签约地区市占率增幅高于均值。并以战略合作拓宽业务边界，多个区域实现零的突破，储备项目多点开花，进一步辐射周边地区。投资业务方面，受托管理和服务战略合作签约地区产业基金规模超百亿元，占总受托管理产业基金规模比重50%以上。其中包括浙江城西科创制造业股权投资母基金、台州临港产业