五矿资本：五矿资本股份有限公司2024年年度报告

公司简称：五矿资本 五矿资本股份有限公司2024年年度报告 董事长致辞 日月其迈，时盛岁新。2024年，全球宏观经济波谲云诡，国内产业转型纵深推进，以习近平同志为核心的党中央带领全国各族人民攻坚克难、沉着应对，中国式现代化迈出新的坚实步伐。五矿资本牢牢坚持党对金融工作的坚强领导，深刻把握金融工作的政治性和人民性，全面落实党的二十届三中全会、中央经济工作会议精神，在中国五矿集团有限公司的领导下，围绕高质量发展这一首要任务，充分发挥中国五矿全产业链一体化和五矿资本多元金融优势，聚焦价值创造，加快向产业金融转型，不断增强专业性、凝练特色化，在挑战中砥砺前行，在变革中蓄势突破，各项工作稳中有进，发展质量持续提升。 鼎新固本，以治理提升激活内生动力。这一年，公司坚定落实国资、监管要求，不断深化治理提升，进一步优化管控体系，深入开展改革深化提升行动，着力增强发展动能；加大力度推动公司“三重”改革，构建与产业金融转型相匹配的体制机制；修订五矿资本总部“清单流程”管理体系，持续提升管控精细度和效能；立足金控公司管理要求，加强风险管理制度体系“1+N”建设，强化对控股企业的统筹管理和风险穿透；公司股东大会、董事会及下设的专门委员会、监事会、管理层各尽其责、规范运作，切实维护公司及全体股东特别是中小股东利益，并自觉接受资本市场和社会公众的监督；持续提升ESG治理水平，荣获包括中国证券报“国新杯·ESG金牛奖碳中和二十强”在内的三项奖项。 向实而生，以产融深融回应时代之问。这一年，五矿资本坚定服务实体经济的初心使命，因势而新、因时而进，立足中国五矿深厚产业基础，深入落实“五篇大文章”，加大产业金融转型力度，成功举办第三届五矿产业金融论坛，打造产业金融领域的五矿品牌；参与中国五矿多个重大资 本运作项目；发布五矿钢联碳酸锂现货价格指数；与中国五矿产业单位形成“设备租赁+合同能源管理服务+储能产品”综合方案；矿业并购支持国家矿产资源保障工作，落地多个海外矿产资源项目，服务国家资源战略；五矿资本服务主业成果作为央企唯一金融行业案例入围2024中国企业改革发展优秀成果获奖名单，打造了央企产融结合的新范式。 命运与共，以社会为本践行责任担当。这一年，五矿资本持续履行央企责任，五矿信托协同中国恩菲落地金川镍冶炼厂镍电解高盐废水零排放综合治理技术改造项目，助力产业绿色发展；通过“五矿信托-三江源慈善信托”平台有力支持三江源地区的生态环境保护；外贸金租在清洁能源、节能环保等产业领域完成投放42.89亿元，助力我国产业绿色转型。这一年，五矿资本创新结合多种帮扶形式激活乡村发展动力，在促进农民增收、帮扶地区教育发展等方面持续发力；全年共开展55个“保险+期货”项目，覆盖41个县(区)，承保货值约41.43亿元，在全面推进乡村振兴中贡献“五矿力量”。 淬火成金，青山为证。过去一年的发展，凝结着五矿资本全体员工的智慧与汗水，承载着产业链上下游伙伴的信任托付和践行“矿业报国、矿业强国”的使命重托。在此，我谨代表董事会，向公司全体员工的辛勤付出致以崇高敬意，向广大股东和社会各界长期以来的支持表示衷心感谢！ 2025年是“十四五”规划收官之年，五矿资本将坚定产业金融方向，坚决提高站位、凝心聚力、担当作为，坚持稳中求进、以进促稳，持续增强核心功能、提高核心竞争力，奋力开创五矿资本高质量发展新局面。 坚持问题导向，持续守正创新，以务实举措开创高质量发展新局面。将加大力度转变发展观念、发展方式和工作作风，构建更加高效、精简的组织体系，建立更加健全、灵活的体制机制，搭建更加适配、合理的人才队伍。紧抓谱系落地，深化管理提升，以稳健经营持续保障高质量发展 新局面。将凝聚金融业务谱系共识并坚决落地实施，以服务主业为转型突破口和重要抓手，提升产业金融综合实力；强化精细管理，重视管理赋能，提高管理效率和公司治理水平。统筹发展和安全，守牢经营底线，以防化风险护航高质量发展新局面。将加强风险前瞻研判和应对，深化合规经营，加强内控体系建设，防范化解重点领域风险，坚决守住红线、底线，全力维护金融安全稳定大局。 江河赴海，不择细流；志在千里，不辍跬步。新时代的金融发展对五矿资本提出了新的要求，公司将坚定“金融服务实体”的发展理念，支撑实体产业发展、服务人民美好生活，以更坚定的战略定力、更高效的产融协同、更包容的共赢生态，一身担当拼到底、一张蓝图绘到底，扎实走好央企金融发展之路，为客户、为股东、为社会创造更大价值！ 公司董事长、党委书记： 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 四、公司负责人陈辉、主管会计工作负责人陈辉及会计机构负责人（会计主管人员）蔡琦声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)审计，五矿资本母公司2024年实现净利润68,563.41万元，减去提取法定盈余公积金6,856.34万元，加上母公司期初未分配利润101,156.95万元,减去报告期内分配的利润113,770.40万元（包括本年度支付的优先股股息、2023年年度利润分配以及2024年度中期利润分配），本年度母公司可供分配利润为49,093.62万元。2024年中期公司已对外分配普通股股利1.71亿元，占2024年度归属于上市公司股东的净利润的34%，结合公司实际经营需要，2024年度公司拟不进行利润分配，也不实施资本公积金转增股本。 为积极履行上市公司现金分红责任，在保证公司正常经营兼顾未来业务发展需求的情况下，公司2025年半年度拟派发现金红利的区间为该半年度归属于上市公司股东的净利润的5%-10%。提请股东大会授权公司董事会，根据股东大会决议在符合利润分配的条件下制定具体的2025年半年度利润分配预案。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 公司已在本报告中详细描述公司所面临的风险，敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”关于公司可能面对的风险部分的描述。十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义......................................................................................................................................7第二节公司简介和主要财务指标..................................................................................................7第三节管理层讨论与分析............................................................................................................13第四节公司治理............................................................................................................................39第五节环境与社会责任................................................................................................................54第六节重要事项............................................................................................................................58第七节股份变动及股东情况........................................................................................................82第八节优先股相关情况................................................................................................................89第九节债券相关情况....................................................................................................................95第十节财务报告..........................................................................................................................106 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 二、联系人和联系方式 三、基本情况简介 五、公司股票简况 六、其他相关资料 七、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 (二)主要财务指标 √适用□不适用 注1：本报告期手续费及佣金收入同比降幅较大，主要系下属子公司五矿信托积极贯彻落实国家政策和行业政策要求，深入推进业务转型，持续提升服务实体经济和风险管理能力，持续优化信托资产投向，业务结构的改变导致手续费及佣金收入有所减少。 注2：归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润、每股收益等指标同比降幅较大，主要系：(1)公司深入推进信托业务转型，业务结构的改变导致手续费及佣金收入有所减少；(2)公司下属子公司持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产本期内公允价值出现下降；(3)下属子公司本年收到的政府补助较上年同期有所减少。 注3：经营活动产生的现金流量净额较上年同期大幅增加，主要系本年公司下属子公司外贸金租融资租赁业务净回款较上年同期有所增加。 注4：因本公司发行的优先股计入其他权益工具，计算上述指标时已剔除归属于优先股股东的股息、权益等影响。 注5：因本公司联营企业工银安盛自2024年1月1日开始执行新金融工具准则及新保险合同准则，并按新金融工具准则及新保险合同准则相关规定和要求重述了比较期间信息，本公司在采用权益法核算时同步进行追溯调整并对比较期间信息进行重述。 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、2024年分季度主要财务数据 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 √适用□不适用 1、因本公司联营企业工银安盛自2024年1月1日开始执行新金融工具准则及新保险合同准则,并按新金融工具准则及新保险合同准则相关规定和要求重述了比较期间信息，本公司在采用权益法核算时同步进行追溯调整并对相关期间信息进行重述。公司根据上述事项对2024年一季度数据进行了重述，其他季度数